私募股权投资基金管理公司投资决策委员会规则模版.doc

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1、xx资本投资有限责任公司投资决策委员会规则第一章 总 则第一条 为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据公司章程及其他有关规定，特制定本规则。第二条 公司设立投资决策委员会。投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。投资决策委员会负责在授权范围内对公司投资项目进行决策，对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在投资决策委员会审议通过后，经公司分管高管、公司执行董事审核，报xx证券总裁办公会终审后执行；对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司

2、投资决策委员会审议通过后，还应经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审后执行；以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。投资项目未经审核通过，公司不得进行投资。同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。第二章 投资决策委员会的组成和职责第三条 投资决策委员会由5人组成，包括执行董事1人，总经理1人、投资业务负责人1人、风险控制负责人1人，外聘专家1人。 第四条 投资决策委员会委员由公司总经理提名，执行董事聘任。第五条 公司执行董事为投资决策委员会主

3、任委员。主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议。证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员不得担任公司投资决策委员会委员。委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策会议召开前通知其他委员，并回避表决。第六条 投资决策委员会的主要职责：（一）审议公司及评审委员会提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等；（二）对公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（四）审议公司投资项目风险动态分析报告，对公司风险及管理状况和风

4、险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（五）股东授权的其他事宜。第三章 议事规则及程序第七条 公司除闲置资金管理外的任何形式的投资均需由投资决策委员会审核批准，投资决策委员会根据工作需要召开会议。除由于利害关系需回避情况外，公司执行董事、总经理、投资业务负责人必须参会，其他参会人员由投资决策委员会主任委员于会议召开前根据委员时间安排确认后通知。委员参会的方式为现场、电话会议、视频会议等。第八条 每次会议至少有4名委员出席，且母公司人员不超过三分之一（含三分之一），公司员工不少于二分之一。每一名出席会议的委员有一票表决权，委员表决意见分为同意、不同意、无法发表意见三种；

5、会议做出的决议，经参会委员全体同意即为有效通过。第九条 投资决策委员会会议表决方式为书面投票表决；在保证全体参会委员充分表达意见前提下，也可以采取其他认可的方式。投资委员会会议决议以书面形式形成，由全体参会委员签字。第十条 项目投资决策规则及程序（一） 公司投资业务部门应在投资决策委员会会议召开前5天将会议资料送达委员审阅；（二） 投资决策委员会会议召开时，项目组及投资业务负责人报告项目情况、投资方案、评审委员会意见（如有）等；（三） 投资决策委员会委员对拟投资项目及投资方案进行评议；（四） 投资决策委员会委员对拟投资项目及投资方案进行决策；（五） 投资项目组成员和项目合规风控人员可列席投资决

6、策委员会会议；（六） 投资决策委员会认为有必要时，可以聘请咨询专家进行咨询，费用由公司支付。咨询专家可以列席投资决策委员会会议。第十一条 其他事项议事规则及程序投资决策委员会审议其他事项的规则及程序参照项目投资决策程序执行。第十二条 投资决策委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循法律、法规、公司章程及本办法的规定。遇有突发风险，应及时报告投资决策委员会参会委员及相关人员。第十三条 投资决策委员会会议应有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录作为公司档案保存，保存期限为二十年。第十四条 投资决策委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报送执行董事，经执行董事签署后方可签订相关协议。第十五条 出席会议的人员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。第四章 附 则第十六条 本规则自公司审议通过之日起生效。第十七条 本规则由公司解释和修订。第 3页 共3 页