银行全面风险规划-访谈会议纪要-金融市场部总经理银行模版.docx

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1、金融市场部总经理访谈会议纪要会议名称：总行金融市场部总经理访谈会议时间：xx-11-12 9:40-10:10会议地点：xx银行3楼04会议室与会人员：xx银行金融市场部部： 聂峰xx银行风险管理部： 何婧、吴亚萍、陈青xx： 李玲、xx、xx、x会议记录人：xx存档日期：xx年11月12日一. 会议讨论的主要议题1. 发展规划组织架构目前金融市场部部分人员搬去上海，行内考虑派风险管控人员过去，计划往专营机构方向发展。由于金融市场部目前都是手工操作，整个部门的迁移会降低业务效率。部门计划招聘上海地区交易员等进行人才储备。监管要求成立事业部制，目前金融市场部采用独立考核，但人员的配置尚存合规风险

2、，如没有完全按照监管的要求，在资产管理研发方面没有分开代客及自营业务。部门计划将完善事业部制的建设规划。业务发展资金业务的发展规划：计财部没有设置投资计划，但是有考核要求。年初由资产负债管理委员会核定风险资产规模，但由于市场行情变化过快，不会对国债、信用债、利率债等有定量的投资标准。计划增加资金和债券交易量，为申请相关业务资质做准备。 衍生品交易的计划：金融市场部有意向开展衍生品交易的业务。但由于行内对人员的控制较严格，目前人员和系统都没有相应的支持，目前部门内没有明确的申请牌照的时间规划。IT系统建设商票系统：目前本部门采用兴业银行的商票系统（兴业银行已完成升级），但本部门没有进行升级改造。资金交易管理系统：通过招标建立该系统，基本包含本部门除商票以外的业务，如非标，同业存放等。很多业务可以进行线上审批。但系统效果不太理想，与核心系统对接不顺畅，计划更新系统，在系统上整合资产负债管理业务及本部门所有业务。风险管理IT系统中的风险管理：目前在系统中有风险管控的角色设置，在流程环节中需经过风险管理角色，但系统中风险管理的内容不多，系统不支持利率风险，流动性压力测试等建模和计量的内容。风险现状：目前利率风险及汇率风险不由金融市场部牵头管理。行内没有明确的银行账户和交易账户的划分标准。建议行内能够明确市场风险的管理架构，完善相关制度建设。