证券股份有限公司融资融券业务营业部管理办法模版.docx

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1、证券股份有限公司融资融券业务营业部管理办法第一章 总 则第一条 为促进公司融资融券业务健康发展，规范营业部开展融资融券业务，有效的防范和化解风险，根据融资融券业务相关法规及公司融资融券业务发展战略制定本办法。第二条 营业部在信用业务总部批准后方可开展融资融券业务。信用业务总部定期或不定期对营业部的业务资格进行检查，发现不合规定的将立即停止其开展业务的资格。第二章 营业部管理职责第三条 制定营业部融资融券业务年度发展计划及营销方案并组织实施，培育和开展融资融券业务。第四条 推荐和申报优质客户、进行业务审核、协助相关协议的签订、信用账户的开立和审核、客户咨询与服务、办理柜台委托、督促关联账户申报、

2、关注客户账户的维持担保比例、提醒并通知客户追加担保物、协助债务追偿等工作。第五条 对信用交易客户进行征信。第六条 对推荐人提交的业务申请表、申请资料、申报审批表的有效性、完整性、真实性进行合规性审查后上报。第七条 联络和维系客户，协助信用业务总部做好客户的通知工作，并留下随时可查阅的合法证据。第八条 按照公司规定履行定期报告、备案义务，发生异常情况时，及时上报。第九条 客户异常对账等反馈信息、客户需求、客户投诉及时上报有关部门处理。第十条 制定营业部融资融券投资者风险教育方案，定期开展投资者教育活动。第三章 营业部业务资格标准第十一条 已按照主管部门和公司要求完成不合格账户的清理。第十二条 已

3、经按照公司规定进行了前、中、后台业务分离，严格按照证券经纪业务相关制度进行业务操作。第十三条 经营规范，风险控制水平达到公司标准。第十四条 营业部近两年业务上没有出现违规经营。第十五条 具备严格按照总部规定的相关制度和业务流程，对客户信用状况、资质和账户进行初步审核，确认客户是否具有开展融资融券业务资格的能力。第十六条 营业部开展融资融券业务必须至少具备1名注册推荐人及1名具备推荐人资格的营业部管理人员，营业部设专人专岗负责信用客户的账户管理。第十七条 营业部具备开展融资融券业务的专用场地，配备专用的录音、录像设备用于投资者教育、风险揭示及合同签署。第十八条 其它公司要求的资格条件。第十九条

4、信用业务总部负责营业部融资融券业务资格的审批。第四章 营业部资格后续管理第二十条 信用业务总部将定期或不定期根据业务开展的情况，对营业部进行检查，根据检查情况，对出现问题的营业部采取相应措施。第二十一条 符合以下情况之一的,给与营业部警告:一、半年内出现两起客户失信或违约的；二、营业部推荐人被暂停资格的；三、一年内未成功推荐客户的；四、违规开展业务，情节较轻的；五、其它经信用业务总部认定，适合警告条件的。第二十二条 受到警告的营业部应当立即组织学习，体会公司业务管理制度及监管机构相关法律法规的精神，并在接到警告一周内，向信用业务总部提交整改报告。第二十三条 符合以下情况之一的，暂停营业部融资融

5、券业务资格半年：一、半年内出现三次（包括三次）以上的客户失信或违约事件的；二、营业部出现推荐人被取消推荐人资格，且营业部推荐人少于一人的；三、营业部融资融券业务拓展出现较大偏差，受到监管机关批评警告的；四、两年内未成功推荐客户的；五、其它公司认定应暂停开展业务资格的情况。第二十四条 营业部被暂停业务开展资格后，在恢复资格之前，不得违规拓展融资融券业务，应当继续做好存量客户相关业务和服务工作。第二十五条 暂停业务资格的营业部，应当在半年内向总部申请恢复业务资格，审核通过后，方可开展融资融券业务；审核未通过，继续暂停业务资格半年。第二十六条 符合以下情况之一的，取消营业部融资融券业务资格：一、暂停资格后，半年内未申请恢复资格的；二、暂停资格后，两次申请资格恢复审核未通过的；三、受到监管机构处罚，给公司带来较大影响的；四、其它公司认定必须取消资格的情况。第二十七条 取消业务资格的营业部，两年内不得开展融资融券业务。第二十八条 营业部业务开展情况定期上报，对营业部的奖惩措施及时在全公司内通报。因违规开展业务造成公司损失或受到监管机构处罚的营业部，将追究营业部负责人及相关人员的责任。第五章 附 则第二十九条 本办法由信用业务总部负责解释。第三十条 本办法自颁布之日起施行