私募基金管理人开放式基金销售业务考核激励办法模版.docx

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1、XX投资管理公司开放式基金销售业务考核激励办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金 市场健康发展，根据证券投资基金法、证券投资基金销售管理办 法及其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金)销售，包括本 公司向投资者宣传推介代销的基金管理人的基金，发售基金份额，办 理基金份额认/申购、赎回等活动。第三条本办法考核对象是指代理销售本公司代销基金的销售 人员。销售人员在从事基金销售活动时，应当遵守法律、行政法规和 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，不得损害国 家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。从事基金销售的销售

2、人 员需取得基金销售人员从业资格证。第四条销售人员从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金 销售协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽 责，恪守职业道德和行为规范。第五条公司相关业务管理部门，对基金销售活动实施监督管 理，对基金销售实施考核。任何销售人员不得私自接受基金公司或个 人的其他任何形式的奖励。第六条相关的监管机构及其行业协会可依据法律、行政法规、 中国证监会的规定和自律规则，对本公司基金销售活动进行监督及自律管理。第二章基金销售考核细则第七条本办法所指考核内容为基金投资客户数、基金销售手续 费收入及基金投资者的保有量。手续费标准最终以与基金公司签订的标准执行。第八条

3、销售人员的基金销售业务的考核各考核内容按权重比 例划分，开展业务的前3个年度为业务拓展期，考核权重比例为基金 投资客户数占50%，基金销售手续费收入占25%，基金投资者的存量 占25%;第四个年度开始考核权重比例为基金投资客户数占30%，基 金销售手续费收入占30%，基金投资者的存量占40%。基金投资者客户数按照基金类型分为股票型基金、混合型基金、 债券型基金及货币型基金。其中股票型基金、混合型基金的客户数按 照1:1的比例计算客户数，债券型基金按照1:0. 6的比例计算客户数， 货币型基金按照1:0.3的比例计算客户数。具体计算如下：基金投资者实际客户数=股票型基金客户数*1+混合型基金客户

4、 数*1+债券型基金客户数*0. 6+货币型基金客户数*0. 3销售人员的基金销售手续费收入按照认（申）购费1:1、赎回手 续费1:0.5、转（换）手续费1:0.8的比例进行折算。具体计算如下： 基金销售手续费实际收入=认（申）购费收入+赎回手续费收入* 0.5+转（换）手续费收入*0.8销售人员的基金投资者存量按照基金类型进行划分，股票型基金 的存量按照1:1的比例计算存量，混合型基金按照1:1的比例计算存量，债券型基金按照1:1的比例计算存量，货币型基金按照1:0.3的 比例计算存量。具体计算如下：基金销售的实际存量=股票型基金的存量*1+混合型基金的存量* 1+债券型基金的存量*1 +货

5、币型基金的存量*0.3公司将根据销售人员的基金考核综合得分情况进行全公司综合 考核。第九条网上电子商务平台基金综合业务收入的10%作为电商、 技术、运营和研究部门的专项激励经费，分配比例按公司业务规划由 销售决策委员会进行分配。第十条销售人员根据运营中心交易管理部核实确认综合销售 收入。原则上提取公募基金销售线下综合业务收入的20%，私募产品销 售综合业务收入的20%作为销售奖励；辅助式自助销售（如400电话） 引入业务，有投资顾问的客户，记入投资顾问绩效，没有投资顾问的 纯自助客户登记为电商绩效；销售人员每个季度将本机构基金奖励分 配明细表报公司行政部备档留查。第十一条基金销售的考核数据皆根据本公司基金销售系统中 提取，销售人员在分配综合销售收入时也应从该系统中提取，保持考 核口径的一致性。第十二条公司市场销售部负责销售人员的业绩考核数据的核第三章附则第十三条本办法由XX投资管理有限公司负责解释和修 第十四条本办法自下发之日起实行。