证券有限责任公司综合应急预案模版.docx

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1、证券有限责任公司综合应急预案1 总则1.1 编制目的 1.1.1 全面预测在xx证券有限责任公司（以下简称公司）运行过程中可能发生的各类安全生产事故和突发事件；1.1.2 在事故预防工作中做好制度、管理、人员、设备设施和物资等各方面的准备；1.1.3 对下属单位提出应急方面的要求和指导，并监督检查落实；1.1.4 最大限度减少事故损失、缩小范围和影响，保护员工、顾客和群众生命安全和公司资产的安全。1.2 编制依据 中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国消防法等。 生产安全事故报告和调查处理条例、特种设备安全监察条例等。 生产安全事故应急预案管理办法、生产经营单位生产安全事故应急预案评审指南（

2、试行）等。生产经营单位安全生产事故 应急预案编制导则（AQ/T 90022006）等。北京市生产经营单位应急预案编制和调查统计工作方案、北京首都创业集团有限公司的有关安全管理规定等。1.3 适用范围 适用于公司业务工作的全部运行过程，针对可能发生的各类事故、社会安全事件、自然灾害、公共卫生事件等。公司运营工作业务方面紧急情况的应急另行规定。1.4 应急预案体系 1.4.1 公司应急预案体系是xx集团应急工作的组成部分，在其直接领导下建立和运行公司应急预案体系，在严格遵守和执行xx集团相关应急预案和规定的基础上实施。1.4.2 根据公司组织机构和管理特点，应急预案体系主要由xx证券有限责任公司综

3、合应急预案、公司本部办公系统应急预案、营业部应急预案三部分组成。1.4.3 xx证券有限责任公司综合应急预案是从总体上阐述公司应急政策、原则，应急组织结构及职责，应急行动、措施和保障等基本要求和程序，对下属单位应急工作的要求和指导，是应对各类事故事件的综合性预案。 1.4.4 公司本部办公系统应急预案是针对公司办公地点所属范围内各类风险较大的具体的事故而制定的预案，是综合应急预案的组成部分，按照综合应急预案的程序和要求制定。因公司业务性质、场所特点决定了具体的应急工作比较简单，不再制定现场处置方案，在本预案中一并规定。1.4.5 营业部应急预案是公司应急预案体系主要组成部分，公司下属各营业部必

4、须根据公司综合应急预案的有关规定制定各自的应急预案，根据各自的具体情况，可以将现场处置方案与应急预案一并制定，也可以单独制定。1.5 应急工作原则 1.5.1 “预防为主”的原则 在公司运行过程中严格执行各种规章制度，落实“安全第一，预防为主”的安全生产方针和“预防为主、防消结合”的消防工作方针，做好各项预防工作，消除和控制各类危险源，杜绝事故的发生。1.5.2 “各负其责”的原则 除各级领导在“谁主管、谁负责”的前提下负责应急工作的同时，各级管理人员和所有员工都应当各尽其应急职能，各负其应急责任。1.5.3 “充分准备”的原则 应急工作能否达到控制事故的目的，与事前的充分准备密不可分，只有做

5、好全面、细致的准备工作，从人、财、物等各个方面达到应急预案的要求，才能在出现情况时做到有备无患。1.5.4 “尽早及时”的原则 将事故消灭在萌芽状态是应急工作的最高目标，无数事实证明：事故初起阶段如果能够在最早、最短时间内采取适当措施，就可以有效控制事态发展，得到最好的结果。因此必须将及时发现、迅速处置做为应急工作的重点来抓，加强对运行过程的监控，尽早、准确地发现事故苗头，并立即实施相关应急预案。1.5.5 “以人为本”的原则一旦事故发生，在采取各种措施时，应首先考虑和保证人员安全，包括公司员工和顾客及其他外部相关人员的安全人的生命是最可宝贵的。所以在制定和实施应急预案时，应当将人的安全放在首

6、位。1.5.6 “居安思危”的原则 应急工作要由全体员工和相关人员来具体操作和实施，这就对人们的应急意识提出了较高的要求，消除我们证券工作风险不大的麻痹思想，在日常工作中加强应急培训，使所有人都能具备全面、警觉的高度风险意识。2 公司业务运行的危险性分析2.1 公司概况 xx证券有限责任公司位于北京市西城区德外大街115号，面积5646平米，地上为五层建筑，消防通道分别位于办公楼东南侧和电梯厅西侧。消防监控中心位于办公楼首层，由专职消防管理人员管理，办公楼采用消防分区管理，一、二、四、五层为一区，三层为独立区采用防火、防爆玻璃隔离。2.2 危险源与风险分析 2.2.1 危险源与风险分析的方法公

7、司根据证券业务和管理工作的实际情况和安全状况，参考各类危险源辨识和风险分析评价方法的特点，采用直接观察及经验法，对公司及同行业过去、现在和潜在的需要进行应急管理的危险源进行了辨识；并采用直接判定的方法评价应急方面的主要风险。2.2.2 公司应急工作主要针对的主要风险 根据相关资料，采用前述评价方法，确定公司主要存在以下主要风险：火灾事故；断电、设备故障等因素引发的群体闹事；信息技术系统事故；治安案件；电梯事故；人身伤害事故；自然灾害事件； 影响正常业务开展的公共卫生事件。3 应急组织机构与职责3.1应急领导组的组成及职责组长：公司总经理副组长：公司副总经理成员：行政管理部、信息技术部、经纪业务

8、部总部、人力资源部、稽核审计部、计划财务部、合规部、证券投资总部、固定收益总部、研究发展部、清算部、投资银行总部、代办股份转让业务部、资产管理部等相关部门经理和各营业部经理。应急领导组主要职责：（1）组织制定公司应急预案和相关规章制度。（2）保证应急预案和相关规章制度的有效实施。（3）组织安全检查，及时消除事故隐患。（4）负责现场指挥工作，具体落实应急处理责任。（5）及时准确向xx集团办公室报告应急情况。营业部也要参照上述规定成立本部门的应急领导组。3.2 应急工作组的组成和职责 组长：公司主管副总经理 副组长：公司行政管理部总经理 成员：应急领导组的各组成部门指定一名正式编制的工作人员做为本

9、部门的应急工作员（兼职），担任应急管理和联络工作。 公司行政管理部是公司应急工作组的日常办事机构，负责应急工作的有关管理、协调业务。应急工作员负责本部门的有关应急管理工作，接受本部门领导和行政管理部的双重应急指导和指挥。营业部根据上述规定也应成立应急工作组。3.2.1行政管理部：（1）负责应急工作的日常组织管理和协调工作。（2）事件发生时主要协调部门，负责传达应急处理小组的要求，协调各部门开展工作。（3）与上级部门联系并报告，同时将有关情况在总经理批准的前提下向外部公布。3.2.2信息技术部： 负责公司设备安全、通信安全、信息安全、网络安全等业务工作，在应急预案实施时保障通信畅通。 3.2.3

10、经纪业务总部：（1）应急时做好客户稳定工作。（2）应急时指导、协助营业部做好现场及非现场客户的维护工作。（3）应急时保护好重要文件，根据需要将文件及时进行日常备份。3.2.4清算部、合规部、稽核审计部、计划财务部、证券投资部、固定收益部等部门：应急时保护好重要文件，根据需要将文件及时进行日常备份。3.2.5 各营业部（1）根据公司要求做好本部门的应急工作。（2）负责编制本部门的应急预案，并向公司上报备案。（3）落实本部门应急预案规定的各项工作。（4）应急时按规定向公司报告情况。（5）应急预案组织结构图。4 预防与预警4.1 危险源监控 各部门对其管辖范围内的与应急有关的危险源根据相关规章制度的

11、规定，通过日常管理、检查等方式进行监控。4.2 预警行动 应急的预警行动在各专门的应急预案中予以规定。4.3 信息报告与处置 4.3.1 公司内部应急情况的报告由各专门的应急预案规定。4.3.2 公司公布应急领导和应急值班电话，有关应急情况应通过这些电话报告。4.3.3对外报告应急情况时，由应急领导组做出向上级有关部门报告的决策，由主管安全的副总经理报告。5 应急响应5.1 响应分级 5.1.1 公司应急响应分为两级，一级响应是必须借助外部力量才能处置的应急情况，包括向消防、医疗、公安等公共应急机构提出应急请求的情况；二级响应是公司或部门内部自身能够控制事态发展的应急行动。5.1.2各类紧急情

12、况的应急响应分级在各专门预案中具体规定。5.2 基本响应程序 5.2.1 公司员工在日常工作中注意观察各种异常情况，出现需要应急的情况时，一方面根据各自的应急职责开展行动，另一方面应立即向直接领导报告，一级响应情况发生时同时要向有关公共应急机构报告。5.2.2 基层领导接到报告后，立即到达现场，了解和判断情况，开展应急指挥，同时向上级领导报告，一级响应情况必须直接上报公司应急领导组，二级响应情况根据需要上报，但在应急结束后必须向公司应急领导组，按事故管理要求上报。5.2.3应急领导组接到应急情况报告后，相关成员履行应急职责。5.2.4 公司总经理承担应急指挥职责，如其不在，当时在公司的最高应急

13、领导必须承担应急指挥职责，对事态情况进行充分了解，做出应急决策；一级响应时应有最高应急领导亲自或指定的应急领导组成员到达事故现场，组织、协调应急救援行动，二级响应根据下级上报的情况做相应行动。5.2.5 在应急领导组的指挥下，公司各有关部门依据各专门应急预案的有关规定实施应急行动。5.2.6 应急领导组指定部门和人员，采用文字、照相和录相等手段做好应急实施过程的详细记录。5.2.7当应急行动需要集团公司和政府介入的时候，由应急领导组决定上报，行政管理部实施；5.3 应急结束5.3.1 应急终止的条件5.3.1.1损失和影响不会进一步扩大；5.3.1.2 事态情况得到完全控制；5.3.1.3 现

14、场应急指挥判断不会再发生次生、衍生事故；5.3.1.4 对环境的影响已经得到控制。5.3.2 应急终止的决定5.3.2.1 现场应急指挥根据前述应急终止条件做出应急终止的决定。一级响应必须向公司应急领导组报告应急终止情况。5.3.2.2 公司应急领导组接到应急终止报告后，确认应急终止情况，视需要按相关规定上报xx集团和政府相关部门。5.3.2.3 确定应急终止后，应急指挥向参与应急的部门、单位和人员发出应急终止的通知。5.3.3 应急结束5.3.3.1 按5.2.6的规定由有关部门负责收集和整理应急记录。5.3.3.2 应急单位负责事故现场保护工作，按照相关规定为事故调查工作保留相关证据。5.

15、3.3.3 公司相关部门负责统计事故损失情况。5.3.3.4 应急领导组指定有关部门和人员组织编制应急救援工作总结报告。5.3.3.5 应急领导组确认应急救援工作总结报告的内容，并按相关规定上报xx集团。6 信息发布6.1 内部信息发布根据公司应急领导组的指示，由行政管理部以适当方式向各部门和员工公布。6.2对外部发布应急方面的信息，必须经过应急领导组同意，有重大影响的信息应由公司总经理批准。6.3 对外发布事故和应急信息应当遵循“及时准确、客观全面、严谨慎重、经过批准”的原则。6.4信息发布统一由行政管理部具体负责。7 后期处置7.1 应急终止宣布后即开始后期处置工作。7.2一级响应由公司应

16、急领导组决定后期处置工作权限。二级响应由部门应急领导决定后期处置工作权限，公司领导组视情况也可直接决定。7.3 负责后期处置工作的部门应当迅速开展相关工作，制定详细可行的计划，并尽快实施。7.4 后期处置工作对人员救助、恢复运行、保护环境等方面优先考虑。7.5 财务部门应当及时办理保险理赔工作。7.6 依据应急记录和应急救援工作总结报告由应急领导组组织应急工作评估，对应急过程进行认真分析并提出改进意见，修订相关预案。8 保障措施8.1 通信与信息保障 8.1.1 行政管理部负责应急日常工作中的联络和信息传递，制定、修订并公布应急相关单位和人员的通信联系方式和方法。8.1.2 信息技术部负责应急

17、通信与信息保障工作。8.1.3 加强通信设备的运行维护工作，应指定应急领导和应急值班联系电话，确保应急通信畅通。8.1.4 负有应急职责的部门和人员对其通信工具应当加强日常管理，保证应急需要。8.1.5 营业部的通信与信息保障在其应急预案中予以规定。8.2 应急队伍保障 8.2.1 行政管理部组织相关部门确定应急响应的人员名单，在有关领导批准后公布，情况发生变化时及时修订并发布。8.2.2 所有应急响应人员必须明确职责并具备相应能力。8.3 应急物资装备保障 8.3.1行政管理部在应急领导组统一指挥下，负责组织、协调、检查各应急部门准备日常应急救援物资。8.3.2各应急部门建立应急救援需要使用

18、的应急物资和装备的类型、数量、性能、存放位置、管理责任人及其联系方式等内容的档案，监督检查落实情况。 8.3.3存有应急物资和装备的各部门负责日常的保养维护工作，确保种类齐全、数量充足、性能可靠、档案完整，并定期检查，发现问题及时解决。8.4 经费保障 8.4.1 应急准备工作经费由各相关部门申报，行政管理部统计，应急领导组确认，列入预算。8.4.2 财务部门应优先保证应急所需资金。9 培训与演练9.1 培训 9.1.1 负有应急职责的人员必须熟悉相关应急预案的规定，具备相应的应急技能。9.1.2 应急预案的培训纳入公司教育培训体系，按有关培训规定执行。9.2 演练 9.2.1 消防应急预案的

19、演练每年至少进行一次；其他演练可以根据不同情况，定期或不定期采用适当的方式实施。9.2.2 演练前应做好准备工作，由行政管理部制定计划和演练方案，并做好物质准备和业务运行安排，演练中要做好记录。9.2.3 演练结束后，演练相关部门应对该预案是否全面、是否适用等情况进行分析总结，根据实际情况提出修改建议，由应急领导组组织修改。10 奖惩10.1 公司各部门和员工必须遵守和执行公司发布的各类应急预案的规定。10.2 未发生应急预案实施的情况下，在公司应急领导组的指挥下，由行政管理部组织对应急日常工作进行考核，考核内容和方法纳入部门业绩考核范围。10.3 应急预案实施后，应急领导组根据应急救援工作总

20、结报告，对应急实施过程中表现优秀的部门和员工进行表扬和奖励，对执行不力的进行处罚，具体办法依据相关考核奖惩规定执行。10.4 对由于日常应急准备工作不足而导致应急工作发生问题的部门和员工，经应急领导组决定，根据相关考核奖惩规定进行处罚。11 附则11.1 术语和定义 无11.2 应急预案备案 本应急预案的现行版本应当报相关部门备案。11.3 预案维护和更新 11.3.1 应急领导组每年组织一次应急预案评审。11.3.2 评审工作主要采取会议形式，会议前应事先通知相关人员做好评审准备，对相关预案进行审阅并准备书面意见。11.3.3对需要修改的预案内容由行政管理部组织相关部门及时修订，完成后报应急领导小组批准发布。11.3.4预案实施后和演练后的修订执行7.6和9.2.3各条的规定。11.4 制定与解释 本预案由公司应急领导组组织制定并负责解释。 11.5 应急预案实施 本预案由 2010 年 4月 1 日起实施。附：公司行政管理部消防应急预案； 停电应急预案； 信息技术部应急预案； 各营业部应急预案；