证券经纪人报酬与考核规定模版.doc
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1、证券经纪人报酬与考核规定(2015年1月修订)第一条 为激励证券经纪人履行委托职责,达成任务,保障其合法权益,根据证监会证券经纪人管理暂行规定和公司证券经纪人管理办法,特制定本规定。第二条 经纪人报酬与业务区域及管理考核系数相联系, 经纪人考核包括管理考核和绩效考核。 第三条 各营业部经纪人报酬的方式、提成比例等须符合当地监管部门、证券业协会的规定。第四条 经纪人报酬计算公式如下:经纪人报酬 = 综合净收入 * 各类净收入提成比例 * 管理考核系数其中:综合净收入 = 净交易佣金收入+ 其它业务净收入净交易佣金收入 = 交易佣金收入- 代扣代缴费用 - 营业税及附加 - 营销成本支出其它业务净
2、收入 = 各类销售收入+ 融资融券佣金收入+其它创新业务收入 - 营销成本支出 - 代扣代缴费用各类净收入提成比例包含净交易佣金收入提成比例 、其它业务净收入提成比例。营销成本由营业部根据实际支出予以核算,并在营销人员管理系统中设置,总部有规定的须按总部规定执行。第五条 各类净收入提成比例具体规定:1、净交易佣金提成比例:有两种方式供经纪人选择,一旦选定,不能更改。 A、根据当月经纪人所辖客户(不含原按锁定提成的客户)净交易佣金总额,按以下标准实行全额累进提成: 当月净佣金(Y)提成比例(%)0Y1万元251Y2万元302Y3万元353Y4万元404Y5万元455Y6万元50Y6万元60上述标
3、准为总部确定的最高标准,营业部可根据本地实际适当提高净佣金贡献标准或降低提成比例。 B、统一按40%比例提成2、其它业务净收入提成比例为20%,3、联合开发的客户:客户挂接按相关人员的贡献度占比进行分割,提成分割也按贡献度占比在总额度内分割,输入系统后,自动计入相关人员考核。联合开发人数不得超过3人。 4、身份转换人员的提成比例: A、财富经理转经纪人,客户保留,提成统一按25 %锁定。 B、经纪人转财富经理,客户保留,提成按财富经理相关规定执行。第六条 原按7%提成锁定的客户,提成比例调整到4%。其他客户报酬计提方式执行本规定。一旦选定报酬计提方式,适用全部客户。第七条 经纪人风险金 经纪人
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