私募基金管理公司私募基金信息披露管理办法.docx

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1、 总经理工作细则XX公司私募投资基金信息披露管理办法二一X年X月10XX公司 私募投资基金信息披露管理办法XX公司私募投资基金信息披露管理办法第一章 总 则第一条 为最大限度地整合公司的资源优势,促进国厚资产与公司的业务互补与协同发展，激励公司不断创造更高绩效，特制定本办法。为进一步加强XX公司（简称“公司”）私募基金制度的建设，保护公司私募基金投资者合法权益，规范私募基金信息披露工作，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）和私募投资基金信息披露管理办法等法律法规及相关自律规则，特制定本办法。第二条 公司私募投资基金的信息披露业务应当遵循

2、真实、准确、及时和完整的原则。第三条 公司应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。第四条 公司对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。第二章 信息披露的一般规定第五条 公司私募投资基金披露的信息不得有下列行为：（一）公开披露或者变相公开披露；(二) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(三) 对投资业绩进行预测；(四) 违规承诺收益或者承担损失；(五) 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；(六) 登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；(七) 采用不具有可

3、比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；(八) 法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。第三章 信息披露的内容第六条 私募基金募集的信息披露。私募基金的宣传推介材料内容应当如实披露基金产品的基本信息， 与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。公司在宣传推介材料中向投资者披露如下信息（具体与基金合同保持一致）：（一）基金的基本信息：基金名称、基金架构（是否为母子基金、是否有平行基金）、基金类型、基金注册地（如有）、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限

4、、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在中国基金业协会的登记备案情况；（三）基金的投资信息：基金的投资目标、投资策略、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特征等；（四）基金的募集期限：应载明基金募集截止日等时间要素；（五） 基金估值政策、程序和定价模式；（六） 基金合同的主要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；（七） 基金的申购与赎回安排；（八） 基金管理人最近三年的诚信情况说明；（九） 其他事项。第七条 私募基金

5、投资管理期的信息披露。单只私募证券投资基金管理规模金额达到 5000 万元以上的， 公司应当持续在每月结束之日起 5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。私募基金运行期间，公司根据基金合同约定条款在每季度结束之日起10个工作日以内及时向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。私募基金运行期间，公司应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露以下信息：（一） 报告期末基金净值和基金份额总额；（二） 基金的财务情况；（三） 基金投资运作情况和运用杠杆情况；（四） 投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；（五） 投资收益分配和损失承担情况；（六）

6、基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；（七） 基金合同约定的其他信息。第八条 发生以下重大事项的，公司应当按照基金合同的约定及时向投资者披露：（一） 基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；（二） 投资范围和投资策略发生重大变化的；（三） 变更基金管理人或托管人的；（四） 管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；（五） 触及基金止损线或预警线的；（六） 管理费率、托管费率发生变化的；（七） 基金收益分配事项发生变更的；（八） 基金触发巨额赎回的；（九） 基金存续期变更或展期的；（十） 基金发生清盘或清算的；（十一） 发生重大关联交易事

7、项的；（十二） 基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；（十三） 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；（十四） 基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。第四章 信息披露渠道第九条 公司有权采用下列一种或多种方式向基金份额持有人提供报告或进行相关通知。（一）公司网站或公司微信公众平台定向信息披露；（二）电子邮件、传真或者手机短信；（三）快递邮寄服务。第十条 公司按照规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台向行业协会报送信息。第五章 信息披露文件管理第十一条 信息披露文件是指公司该做人员在信息披露开展全部

8、过程中获取和编写的、与基金信息披露相关的各种重要资料的总称。第十二条 信息披露文件应当真实、准确、完整地反映公司履行相关义务所开展的主要工作。凡对公司履行信息披露职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。第十三条 信息披露文件本着“随时收集、分阶段整理”的原则进行。基金运营室应随时收集和保存文件底稿所涉及的文档资料，并按照公司档案管理制度的要求进行编号；在阶段性工作完成后对该阶段全部资料及时进行整理，并编制工作底稿目录。第十四条 公司综合管理部设专人负责归档档案的审核。审核范围包括：（一）是否按照本规定制作档案目录；（二）目录和内容是否相符；（三）档案的整理是否符合要求。第十

9、五条 信息披露负责人未在规定时间完成归档的，或未按要求建立披露文件底稿的，将直接影响其年度绩效考评结果。第十六条 公司综合管理部设专人对披露文件底稿进行统一管理，存档后的工作底稿不得随意添加、替换或剔除。第十七条 公司高级管理人员、风控合规部负责人和基金运营部负责人有权调阅所有基金项目的信息披露文件；执行事务合伙人委派代表/基金经理有权调阅其所负责基金的信息披露文件，调阅应在档案管理人员处办理相应手续。第十八条 其他部门人员如需要调阅工作底稿，须经本部门及对应业务条线总监批准，在档案管理人员处办理借阅手续。第十九条 工作底稿的保存期限为10年。第六章 信息披露管理流程第二十条 公司基金运营部是

10、信息披露的管理部门，负责根据基金合同等要求，在每个信息披露截止日前5-10个工作日，完成信息披露内容的编制工作，并在信息披露截止日前，通过指定渠道真实、准确、完整得进行信息披露。第二十一条 公司相关部门和岗位如果发现信息披露未尽责的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。对违反公司规定原则造成不良影响的，公司依据相关规定对责任人进行处罚。第二十二条 风控合规部对信息披露人员的执业行为和信息报备进行监督管理，实施定期或不定期稽核；对于存在违规行为的，公司将视情节轻重，采取谈话、警告、责令改正等措施。情节特别严重或造成重大损失的，公司有权采取调离岗位、辞退等措施。第六章 附则第二十三条 本办法由公司总经理办公会负责解释，自印发之日起施行。9