证券股份有限公司期货介绍业务投资者适当性管理实施细则.docx

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1、xx证券股份有限公司期货介绍业务投资者适当性管理实施细则第一条 为保障公司规范、稳妥、有序地开展期货介绍业务的投资者适当性评估工作，落实投资者适当性制度，保护投资者合法权益，根据证券期货投资者适当性管理办法、期货交易管理条例、期货行业执行投资者适当性制度指引及其他相关法律法规，制定本操作细则。第二条 本细则中xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）为xx期货有限公司（以下简称“xx期货”）提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指根据双方签订的xx证券股份有限公司为xx期货有限公司提供中间介绍业务协议，xx证券接受xx期货委托，为xx期货介绍客户参与期货交易并提供下列服务：1、协助办理客户开户

2、手续；2、为客户提供期货行情信息、交易设施；3、协助对介绍业务客户开展风险控制工作；4、中国证监会规定的其他服务。第三条 公司按照介绍业务协议对xx期货承担介绍业务受托责任，与xx期货客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系，基于期货经纪合同的责任由xx期货直接对客户承担。第四条 介绍业务执行两级适当性审核工作制度，建立由营业部和xx期货两级审核体系，严格执行投资者适当性管理制度要求。第五条 符合公司介绍业务适当性资质的投资者，可通过介绍业务向xx期货申请办理开户手续，但仍需满足xx期货适当性资质要求，才能完成开户并参与期货交易。第六条 营业部应当告知投资者风险承受能力测评结果，充分开

3、展投资者教育与风险揭示，告知适当性匹配意见，提醒投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。第七条 投资者应当综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立作出投资决策并承担投资风险。第八条 营业部为投资者适当性评估的审核部门，向投资者销售产品或提供服务前应当按照本细则的要求为投资者进行适当性评估、分类与适当性匹配。第九条 营业部开户岗负责为投资者进行适当性制度的宣讲，认真履行适当性告知义务，严格依据投资者适当性要求采集投资者适当性资料，完成投资者适当性评估、分类与适当性匹配。第十条 根据公司产

4、品及服务定级规定，介绍业务风险级别为中高风险。建议专业投资者与普通投资者中风险承受能力等级为“积极型”“激进型”的，参加介绍业务。第十一条 风险承受能力等级为“保守型”、“谨慎型”、“稳健型”的普通投资者不能参加介绍业务。第十二条 营业部在为投资者申请介绍业务前应向投资者介绍相关业务的规则，充分揭示业务风险，宣传证券市场法律、法规、规章与业务规则，向投资者充分告知主要风险，提示其审慎参与。第十三条 营业部审核投资者风险测评结果有效且为“积极型”、“激进型”，告知投资者风险测评结果及适当性匹配意见，要求投资者签署xx证券股份有限公司介绍业务适当性评估结果确认书；同时，需告知投资者公司出具的适当性

5、匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。第十四条 营业部根据xx证券股份有限公司与xx期货有限公司开展中间介绍业务实施办法为投资者办理相关业务手续。第十五条 营业部应拒绝为风险承受能力不为“积极型”、“激进型”的普通投资者申请介绍业务，并禁止向风险承受能力等级为“保守型”、“谨慎型”、“稳健型”普通投资者主动推介介绍业务。第十六条 对普通投资者进行本细则第十三条的告知、警示、签署，应当按照xx证券股份有限公司投资者适当性录音录像操作指引相关要求录音录像。第十七条 营业部应当动态跟踪和持续了解个人投资者交易情况，至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估，并对评估结果予以记录留存。第十八条 投资者临柜申请参与介绍业务的，营业部应按照以上第六条至第十七条规定执行适当性管理工作。第十九条 投资者通过互联网方式申请参与介绍业务的，营业部应按照xx期货有限公司互联网开户管理办法（试行）的规定执行适当性管理工作。第二十条 本细则未尽事宜，应按照xx证券股份有限公司投资者适当性管理办法及xx期货相关规定执行。第二十一条 本细则由零售业务总部制定并负责解释。第二十二条 本细则自2017年7月1日起执行。