融资租赁尽职调查资料清单.doc

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1、融资租赁尽职调查资料清单资料类别与名称备注一承租企业资料（一）基本情况1*企业情况简介包括：历史沿革、隶属情况、机构设置、人员情况、经营情况、企业规模等。2 *经年检的营业执照(复印件) 3 *组织机构代码证书(复印件)4 *经年检的税务登记证（复印件）5 *公司章程、出资协议、验资报告6企业法定代表人、主要经营管理人员简历、信誉状况及身份证复印件包括：法人代表证明书及授权书、法人代表签字样本。7股东持股情况，关联企业控股、参股关系图8公司组织机构结构图9公司人员结构情况（员工总数及结构）职称结构（高级、中级、初级），学历结构（研究生、本科、大专）及年年龄结构。（二）信用情况10主要信贷关系包

2、括：开户情况（开户日期、开户银行、账户类别）、信用等级、综合授信、信用记录等11贷款卡（复印件）及最新查询记录12主要资产抵押/质押情况说明抵押/质押资产名称、评估价值、抵押/质押权利人、抵押/质押原因（三）经营情况13 *公司经营及销售情况 主营业务变迁，主营产品结构、技术水平、市场竞争力等经营情况及近年销售情况介绍14本年工作总结和下一年工作计划 包括：企业发展经营计划及重大投资计划 （四）财务状况15 *近三年度审计报告、最近一期财务报表及会计报表附注 16长期投资明细表 包括：被投资企业名称、注册资本、股权占比；主要子公司经营情况。 17银行借款明细表包括：贷款银行、金额、用途、期限、

3、利率、担保方式、还款计划、贷款形态（指是否被列为不良贷款）等。 二项目及租赁资产资料（一）项目情况1 *项目基本情况介绍2 *项目可行性报告及国家相关部门的批准文件（复印件）3环评报告批复（复印件）4用地报告批复（复印件）5项目竣工验收报告6项目所在区域市场分析7项目中长期盈利预测8项目其他相关批复二项目及租赁资产资料（二）租赁资产情况9 *本项目拟租赁标的资产详细清单10 *本项目拟租赁标的资产的意向用户购货协议（厂商租赁销售）11 *拟租赁标的资产的权属证明（售后回租）证明拟租赁资产所有权归属承租企业、无担保抵质押情况及其他所有权受限情况。 12 *拟租赁资产初始购买合同及原始发票（售后回租）13承租人售后风险监控操作规范（厂商租赁销售）承租人将拟租赁资产售出后对终端用户进行管理和监控。14租赁资产财产保险单正本（售后回租、厂商租赁销售）签订租赁合同后承租企业需将租赁资产保险受益人变更为租赁公司。（三）授权情况15 *承租企业董事会决议及授权批准采用租赁方式融资并授权管理层。16 *担保企业对本项目租赁标的资产提供担保责任的意向函17 *国资局或上级主管部门批复承租人有权开展售后回租业务（售后回租） 三租赁资产出售方相关资料新设备直接租赁、厂商租赁销售。 x融资租赁（上海）有限公司 二x年x月x日