证券公司团队展业模式管理办法模版.doc

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1、证券股份有限公司团队展业模式管理办法（试行）第一章 总则第一条 为了进一步抢占零售业务市场份额，加强战略空白区域的零售业务开拓，同时培养一批有较强零售业务开拓能力的人员和团队，为公司未来的网点新设储备资源和人才，制定本办法。第二条 本办法中的“团队展业模式”（以下简称“团队”）是指营销服务人员以团队模式在特定的区域内按照虚拟营业部的模式进行展业和管理，作为新设网点的孵化器待条件成熟后即设立实体网点落地。第三条 本办法适用于分公司、营业部。第二章 团队分类及隶属第四条 团队分为两类，第一类是根据中心营业部建设和公司网点战略布局需要，先以团队方式开展业务并孵化门店营业部；第二类是对特殊资源型的人才

2、提供的一种合作机制，可长期以“团队展业模式”存在，也可以在达到设定条件后落地实体网点。第五条 管理隶属关系（一） 由中心营业部发起设立的团队由中心营业部管理，以中心营业部业务发展部的名义对外展业，负责人职级原则上为营业部部门经理；（二） 非中心营业部发起设立的团队统一由分公司管理，以分公司业务发展部的名义对外展业，人员及职级均按营业部制度规定管理，在交易未集中前，由分公司就近指定营业部对其运营提供服务。第三章 团队设立、存续及撤销第六条 所有团队应在公司授权范围内依法开展经营活动,接受公司的管理、监督和指导。第七条 团队设立的条件（一） 所有以“团队展业模式”展业的团队必须经总部批准方可发起设

3、立。（二） 经公司确定为中心营业部，根据中心营业部建设在其辖区内非中心营业部所在城镇进行网络化布点。（三） 根据公司网点布局规划需要设立网点的空白地区，如县城、发达城镇、已设立了网点的城镇原则上不能发起设立团队。（四） 第二类团队可长期按虚拟营业部经营和管理，如要进行实体网点落地，则遵本条第三款规定。第八条 实体网点的管理纳入公司网点管理体系,所有建设标准均需符合监管部门的相关要求。未经公司批准，团队不得采取租赁、借用等任何形式私自设立营业场所组织开展业务。第九条 所有团队设立实体网点前, 应以公文形式上报总部审批，经总部批准并报当地监管部门审批通过后设立。 第十条 设立实体网点的条件（一）

4、中心营业部设立网点需将中心营业部组织架构、业务布局和网点规划报总部批准后按网点规划要求启动新设网点计划。（二） 第一类团队1、一年内交易性资产达到1亿元以上且净收入达到100万元以上可申请设立网点。2、两年内交易性资产达到1.5亿元以上，累计净收入达到150万元以上且当年净收入不低于100万元，可申请设立网点。（三） 第二类团队1、一年内交易性资产达到1.5亿元以上且净收入超过150万元以上可申请设立网点；2、两年内交易性资产达到2.5亿元以上且累计净收入超过300万元以上，可申请设立网点。（四） 团队负责人必须具备申报高管资格的条件。（五） 团队展业期间没有违规记录。第十一条 团队存续（孵化

5、期）条件及撤销（一） 第一类团队两年内需实现实体网点落地，否则予以撤销。（二） 第二类团队两年交易性总资产低于2.5亿元且当年新增交易性资产低于1.5亿元，或当年净收入低于60万元，予以撤销。（三） 当团队展业出现重大违纪、违规行为或出现违规拒不整改的予以撤销。（四） 团队撤销后，原团队负责人可转为财富经理或经纪人，原财富经理考核达标的可继续定岗为财富经理，也可转为经纪人。岗位变更后，其资产和客户可进行平移。第十二条 团队存续时间（一） 第一类团队达到存续条件落地为实体网点后，首个存续期为三年，期满后，完成公司下达的考核指标可延长一个存续期，时间不超过五年。（二） 第二类团队达到团队存续条件，

6、无论是否落地实体网点，首个存续期均为两年，期满后，完成公司下达的考核指标可延长存续期，每期时间不超过五年。第四章 团队管理及激励第十三条 团队人事管理（一） 第一类团队1、团队负责人为公司正式员工，首次签订两年期营业部正式员工合同；2、经批准可聘用不超过2名财富经理，其考核和待遇执行公司财富经理相关制度；3、聘用经纪人不受限制。（二） 第二类团队1、团队负责人签订营业部正式员工劳动合同；2、其它人员均为经纪人。第十四条 团队客户管理（一） 团队客户按照公司财富经理和经纪人管理相关制度进行管理，总部将在财富经理管理平台设置团队组别、对团队客户及其聘用的财富经理、经纪人客户进行预约挂接、收入核算等

7、。（二） 团队落地物理网点后，其客户和资产平移到新设网点。第十五条 团队不得违反监管法律法规及公司内部规章有关从业与展业禁止性行为的相关规定。第十六条 团队激励机制及核发（一） 团队实行成本包干制，每月按其创造净收入的50%进行提成，团队的所有成本支出包含在50%提成收入中。（二） 团队收入与成本1、团队收入指各项业务实际创造且实际计入营业部的收入，不含因内部激励、劳动竞赛等考核调增的收入；2、团队净收入包括：（1）团队创造的佣金净收入100%（2）保证金净息差收入100%（3）信用业务净息费收入50%（4）投行类业务净收入50%（5）其他综合业务收入其他综合业务收入包括：代销类业务、资管类业

8、务、PB类业务、国际业务、IB业务、期权业务等非传统类业务。代销类业务、资管类业务、PB类业务、国际业务、IB业务、期权业务净收入的100%。3、团队成本团队成本包括：团队成员（含财富经理）薪酬、团队成员（含财富经理、经纪人）提成、团队所有经营支出（含营业税及相关税金、投资者保护基金、营业外收入支出等）（三） 团队成员为正式员工的，固薪与福利按B类营业部相关岗位确定标准，按月核发。（四） 团队提成收入每月核算，其中20%作为风险金留存，80%部分可按月核发。第十七条 网点投入（一） 第一类团队进行实体网点落地时，网点首次投入（装修、固定资产）资金由公司审批并承担，但其折旧及待摊费用计入团队存续期成本。存续期间公司原则上不再对网点进行投入，特殊情况需投入的，按投入金额一次性计入当年团队成本。（二） 第二类团队进行实体网点落地时，公司的投入计入团队当年成本。第十八条 其它规定（一） 团队获批落地为实体网点后，提成比例原则上为70%，团队的所有成本支出包含在70%提成收入中。具体规定执行总部的相关制度与规定。（二） 团队招聘正式员工，原则上要符合公司相关条件，且需报分公司和总部审批。第五章 附则第十九条 如发现团队违反本办法，零售交易业务总部将根据公司相关规定进行责任追究。第二十条 本办法由零售交易业务总部制定、修订及解释。第二十一条 本办法自下发之日起执行。