证券股份有限公司非权益类承销项目涉密业务管理办法模版.doc

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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司非权益类承销项目涉密业务管理办法（试行）第一章 总则第一条 为规范公司非权益类承销项目涉密业务管理，防范和监控非权益类承销项目涉密业务泄密风险，促进非权益类承销项目涉密业务规范发展，依据有关中华人民共和国保守国家秘密法、军工涉密业务咨询服务安全保密监督管理办法（试行）等有关规定，结合公司有关保密制度，特拟定本管理办法。第二条 非权益类承销项目涉密业务管理由非权益类项目承销业务部门负责贯彻执行，投资银行质量监控总部负责监督管理。第三条 非权益类承销项目涉密业务的执行管理应符合国防科工局有关规定和公司保密制度的所有要求，非权益类项目承销业务部门负责人应加强对项

2、目执行的管理并承担首要责任。非权益类承销项目涉密业务应同时遵循发行人及客户方有关保密业务制度的要求。非权益类涉密业务项目组（以下简称“项目组”）成员原则上应取得相应的保密业务培训资质。非权益类涉密业务项目组建员应加强保密意识，不得向任何无关第三方透露项目信息。第二章 涉密业务项目的执行第四条 非权益类涉密业务项目从承揽签订业务合作协议开始，至项目履行延续服务止，应履行公司内部的审批流程，均不得通过公共的 OA审批系统履行。非权益类涉密业务项目的流程审批，依据有关*证券股份有限公司非权益类承销项目涉密业务纸质上报流程（试行）（详见附件），应由具备业务资质的项目负责人或其指定的具备保密业务资质的专

3、人亲自送交至各必要项目审批人进行审批流转，不得委托无资质人员进行。第五条 非权益类涉密业务项目的执行应在项目业务现场的专用场所和设备上依照保密要求执行，如需在公司内部执行相应业务流程的，应通过公司专用保密场所和设备执行。1 *证券股份有限公司第六条 非权益类涉密业务项目的立项及内核流程所涉及的通知和资料文件等应保存于公司指定的保密场所。第三章 涉密业务项目的工作底稿管理第七条 非权益类涉密业务项目的工作底稿管理除应符合证监会、发改委及其他相应监管部门关于要求之外，还应符合保密法规的要求。第八条 非权益类涉密业务项目在执行过程中，原则上应统一将工作底稿保存在客户单位指定的保密场所。如需带回公司履

4、行必要的审批程序的，应保存在公司指定的保密场所。项目组带回公司的所有工作底稿的详细程序和方式，应符合保密法规的要求。第九条 非权益类涉密业务项目执行完毕之后，应及时向投资银行质量监控总部申请移交底稿，履行必要的验收程序之后，移交后的工作底稿应保存在公司指定的保密场所。第四章 涉密业务项目中涉及外部单位的管理第十条 非权益类涉密业务项目如需聘请外部内核委员等参加内核会议的，应与外部委员签订必要的保密协议。其他外部人员聘请也应遵循上述规定。第十一条 非权益类涉密业务项目的内核等有关环节如涉及外部专家的，应由专人送达，并由对方签收，不得使用电子资料文件形式，并 由对方签收，会议召开完毕后，当场收回相

5、应材料。有关材料应交由公司保密办公室管理存档。第十二条 非权益类涉密业务项目执行中如需聘请外部单位提供咨询服务的，应选择具备资质的单位。第十三条 非权益类涉密业务项目执行中客户方如需聘请外部单位提供环保核查、募集资金投向项目设计等各类中介服务的，项目组应在尽职调查中关注该单位及有关人员是否具备资质。第五章 监督和责任第十四条 公司保密委员会和保密办公室将对项目实行全程监督管理，投资2 *证券股份有限公司银行质量监控总部负责有关资料文件的监督审批。第十五条 非权益类涉密业务项目组执行过程应当严格遵循国家关于保密法规、国防科工局关于规定和公司保密制度。如违反上述规定的，将依照规定追究民事责任和行政

6、责任，情节严重并触犯刑律的将移交司法机关追究刑事责任。第六章 附则第十六条 本办法执行过程中如存在有关问题的，应及时向公司保密委员会、保密办公室和非权益类项目承销业务部门反映。第十七条 本制度自发布之日起实施。3 *证券股份有限公司附件：*证券股份有限公司非权益类承销项目涉密业务纸质审核上报流程（试行）第一步 项目组在项目过程中需要签订所有协议、履行所有上报证监会及相关政府部门、自律组织资料文件的，应由所在业务部门指定具备保密资质的人员在专用设备打印资料文件，制作请示，必要时应依据有关规定附加底稿清单，在保密办台账上进行记录。第二步 项目组应由具备保密资质的专人送达投资银行质量监控总部进行审核。第三步 投资银行质量监控总部审核后，如存在问题的，将签署建议或意见后直接退送至项目组对应人员处；如无建议或意见的，亲自转交业务部门负责人审核。第四步 经业务部门负责人审核完毕后，项目组专人取回有关资料文件报送公司保密办公室专人接收，并由公司保密办公室专人送法律合规部审核后，送公司分管领导或公司总裁审批。第五步 如公司分管领导或公司总裁审批同意后，通知保密办专人取回，如需留存的，在保密办留存一份原件，其余退回。第六步 项目组指定专人到公司保密办取回审批件。44 / 4