险股份有限公司交易单元管理办法.docx

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1、险股份有限公司交易单元管理办法（xx版）第一章 总 则第一条 为确保xx保险股份有限公司（以下简称“公司”）的投资交易正常进行，根据国家法律法规及公司相关制度，特制定xx保险股份有限公司交易单元管理办法（xx版）（以下简称“本办法”）。第二条 公司采用向券商（含保险资产管理公司）租用的方式获取交易单元。第三条 券商的遴选工作应按照“公平、公正、公开”的原则在符合公司和监管机关规定条件的机构中选择管理规范、业绩良好、诚实信用的券商机构。第四条 本办法适用于xx保险股份有限公司。第二章 券商的选择标准第五条 券商的选择标准，包括：券商基本面评价（财务状况、经营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及

2、时性和数量）、券商每日信息评价（及时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面。（一）资历雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；（二）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关的处罚；（三）具备规范、严格、健全的内部控制制度和风险管理制度，能满足公司资金运作高度保密的要求；（四）具备公司资金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理公司进行证券交易的需要，并能为公司提供全面的信息服务；（五）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、全面地提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务，并能根据保险投资的特定要求，提

3、供专题研究报告。（六）服务方式及时、高效、可靠，能够完全满足股票投资交易的要求；（七）交易费用在相同资质券商中具有竞争力。第三章 券商的选择流程第六条 公司资产管理中心根据券商的选择标准负责组织对券商进行筛选，并向公司上报拟选择的券商的基本情况及拟签订的合同。第七条 券商的选择程序：资产管理中心根据券商的选择标准形成券商服务评价表，然后根据评分高低选择评分靠前的券商机构，经公司审批后，签署交易单元租用协议。第四章 交易单元的管理第八条 为确保公司资金的安全使用，控制风险，交易单元的管理必须遵照以下原则进行：（一）交易单元专用原则。为确保公司资金的安全，要求交易单元必须为公司专用或受托资产专用。

4、（二）公司资金的清算、结算必须交由公司的托管银行进行。（三）公司的资金划拨只能针对公司的托管银行进行收付，公司与券商间没有直接资金往来。第九条 公司应与提供交易单元的一家或多家券商签署交易单元租用协议，协议中应明确双方的权利与义务，包括服务范围、费用水平等内容。第十条 公司应确保公司、托管行和交易单元提供券商之间应明确各自权利义务关系，签署相关协议，确保三方关系有效衔接。第十一条 公司应按照监管要求向中国保监会报备交易单元租用情况。 第十二条 交易单元应提供下列使用交易系统资源和获取交易系统服务的功能：（一）申报买卖指令及其他业务指令；（二）获取实时及盘后交易回报；（三）获取证券交易即时行情、

5、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告；（四）配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易系统；（五）获取交易系统提供的其他服务权限第十三条 公司应采用专线方式连接到券商提供的交易单元，并进行技术备份，保证交易系统的安全稳定。第五章 券商的考评及变更第十四条 券商的考评：根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，结合如下选择标准细化的评价体系，每年对签约证券经营机构的服务进行一次综合评价，包括但不不限于以下方面：（一）交易的完成情况及交易费用；（二）交易系统的使用及支持；（三）提供的研究报告质量和数量；（四）由公司提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；（五）证券经营机构

6、协助公司研究员调研情况；（六）与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；（七）其他可评价的量化标准。第十五条 经过评价，对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，在合规、合法前提下对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。第十六条 若公司认为签约机构的服务不能满足要求，或签约机构违规受到国家有关部门的处罚，公司有权终止签署的协议，并撤销租用的交易单元；公司将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。第十七条 券商及交易单元的变更，由资产管理中心向投资决策委员会提出变更申请及变更理由，并与托管行协商确认，最后交投资决策委员会审批后执行。变更情况应及时向监管部门备案。第六章 附 则第十八条 本办法由资产管理中心负责解释和修订。第十九条 本办法自发布之日起实施。