证券股份有限公司主经纪商业务管理暂行办法.doc

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1、证券股份有限公司主经纪商业务管理(暂行)办法第一章 总 则第一条 为深入贯彻公司五年战略发展规划，推动业务转型，培育主经纪商业务，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定和公司相关制度，制定证券股份有限公司主经纪商业务管理(暂行)办法（以下简称“本办法”）。第二条 本办法所述主经纪商业务（以下简称PB业务）是指公司依据与客户的协议约定，为客户提供的包括产品设计、交易实现、研究服务、托（保）管外包、信息披露、募集代销、种子基金、杠杆交易及融资融券解决方案、风险管理及绩效评估、税务筹划、业绩展示及业务定制等金融服务。第三条 主经纪商客户（以

2、下简称PB客户）指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的并在基金业协会备案登记的私募基金、投资公司，包括但不限于信托公司发行的资金信托计划、证券公司发行的资产管理计划、基金公司及其子公司发行的资产管理计划、期货公司及其子公司发行的资产管理计划、私募投资机构发行的私募投资基金及其管理人。第四条 本办法是公司PB业务引入及持续管理的基本规范。公司PB业务所涉及的各项具体金融服务的规范及标准由业务主管部门负责制定，业务相关部门遵照执行。第二章 组织管理第五条 公司PB业务由业务主管部门、业务协同部门、专业营业部以及各分支机构依据各自职责向PB客户

3、提供一站式的综合金融服务，拓展PB客户，实现公司PB业务的发展目标。第六条 机构业务总部是公司PB业务的主管部门，其下设的私募业务部和销售管理部承担PB业务的管理和拓展，承担拟合作代销的私募管理人及其私募产品的评审和定级，承担种子基金的管理。第七条 资产托管部、零售业务总部、财富管理中心、研究所、信用业务总部、衍生产品部、分支机构为PB业务的业务协同部门，协同机构业务总部为PB客户提供资产托（保）管及外包服务、数据服务、产品销售、投研服务、两融业务服务和衍生品交易服务。信息技术部、战略发展部、运营管理总部、人力资源部、计划财务部、法律合规部和分支机构执行办公室为管理协同部门，协同机构业务总部为

4、实现PB业务管理和拓展，提供信息技术保障、考核指标核定、运营清算、激励约束机制制定、资金调度、合规指导、跨部门沟通等支持。第八条 公司在北京、上海、广州、深圳设立四家PB营业部，PB营业部行政上隶属所在分公司，并由所在分公司管理。业务上受机构业务总部的指导与管理，履行机构业务总部赋予的PB业务相关职能。第九条 根据公司经营管理层的授权，由机构业务总部牵头发起设立公司金融产品委员会，统筹公司各类金融产品业务。PB募集代销产品归入公司金融产品委员会的统一评审管理。第十条 PB业务组织管理架构第三章 部门职责第十一条 机构业务总部职责（一） 负责制定公司PB业务发展规划并组织实施；（二） 负责主经纪

5、商合作客户的开发，建设PB业务合作伙伴池；（三） 负责制定主经纪商引入标准，提供代销、种子基金、投研服务的条件和标准；（四） 负责募集代销金融产品评审、风险定级的评定及评审执行，负责募集代销产品适当性材料的制定、商务条件的执行；（五） 对分支机构分解PB业务指标，并对其进行督导与考核；（六） 协同相关部门制订PB客户一站式金融服务方案并组织实施；（七） 对PB营业部进行业务管理和指导；（八） 负责种子基金的投放与投后管理；第十二条 金融产品委员会职责（一）对拟销售或代销产品的风险和发行人等级结果进行评审；（二）对拟销售或代销产品的上架销售进行评审；（三）对拟销售或代销产品的客户适当性管理材料进

6、行评审；（四）对公司销售或代销产品相关制度的拟订、修订进行审议；（五）其他需要金融产品委员会审议的工作。金融产品委员会的具体议事规则由机构业务总部另行制定。第十三条 PB营业部职责（一） 承担在辖区落地PB客户交易服务和其他辅助服务支持；（二） 代表机构业务总部为辖区及其它对口服务分公司的PB客户提供相应服务策划并组织实施；（三） 对辖区PB客户的服务需求进行收集、整理并上报机构业务总部；（四） 协助机构业务总部为辖区PB客户制订孵化计划并组织实施；（五） 承担辖区PB业务的拓展；（六） 其他与辖区PB业务相关的事项。第十四条 其它协同部门的职责（一） 零售业务总部负责组织实施公司批准的年度私

7、募产品销售计划，负责对代销私募产品适当性管理的落实、检查和管理，负责PB业务推荐人员营销挂接。（二） 财富管理中心负责向高净值客户推荐配置经公司批准的代销私募产品。（三） 资产托管部为PB客户提供关于私募公司设立、基金业协会登记等方面的咨询及协助；为PB产品发行提供产品设计、份额登记、估值托管、信息披露等外包或托（保）管服务；为PB客户提供数据服务。（四） 运营管理总部为PB客户账户管理提供日常运营支持，指导分支机构办理客户账户及交易单元开立、销户、退租等相关工作，负责PB经纪业务的交收清算、数据发送等事宜。（五） 研究所提供PB客户所需的研究资讯、定制服务和路演服务。（六） 信用业务管理总部

8、为PB客户提供杠杆交易及融资融券解决方案，提供必要的信用业务支持和咨询服务。（七） 衍生产品部为PB客户提供衍生品的场内经纪服务和场外资本中介业务支持，提供必要的衍生品交易方案设计和咨询服务。（八） 法律合规部审核PB业务相关制度及协议文本；组织合规检查，协助处理与PB业务相关的诉讼、非诉讼法律事务；对重大问题或决策提供合规咨询、出具合规意见书等合规管理工作。（九） 风险管理部负责将主经纪商服务相关业务纳入公司风险管理体系，对主经纪商服务业务风险管理进行督导，履行风险汇总和报告职责。（十） 信息技术部负责PB业务涉及的技术系统的系统规划、运行维护、升级优化等工作。（十一） 计划财务部负责根据公

9、司会计制度的规定对PB业务的成本和收入进行会计核算、分配、种子基金资金安排。（十二） 互联网金融部负责将公司合作的PB客户和私募基金产品在授权范围内进行互联网平台展示，负责PB类业务的客服工作。（十三） 各分公司及营业部各分公司和营业部承担PB业务推广、PB经纪业务拓展以及PB客户维护。负责协助机构业务总部对PB客户进行必要的尽职调查；落实并配合完成合规、风险控制等规范要求；负责其推荐PB客户的日常维护与外联服务；及时处理客户投诉与纠纷等事宜。第四章 PB业务内容第十五条 工商注册辅导服务：指为私募公司创设提供工商注册指导和协助的服务。对拟从事PB业务的客户，可为其提供工商注册服务，并推荐到在

10、财政税收政策有比较优势的城市进行工商注册，指导私募公司达到中国证券投资基金业协会及其他有权部门对规范运作的监管要求。第十六条 协会登记备案服务：指为PB客户提供协助，帮助其办理私募管理人登记及产品备案等服务。第十七条 产品设计服务：根据PB客户需求为其设计产品，包括提供产品形式、结构化安排、风险控制措施、绩效激励、流动性安排、产品分红策略等一系列产品创设相关的咨询服务。第十八条 PB经纪服务：指公司为PB客户按监管规范要求提供各种交易手段或系统帮助客户交易实现。（一） 快速交易通道：提供独立托管上证通、深证通的快速交易通道，提供上交所服务器托管服务。（二） PB系统：提供恒赢版、易迅版及其他主

11、流PB交易系统，为复杂交易、组合交易、跨市场交易及全局风控、事前风控等提供交易实现服务。（三） 其他交易实现：在符合监管规范要求的前提下，为PB客户提供个性化的交易实现服务解决方案。（四） 租用证券交易单元：为PB客户通过租用证券交易单元实现交易提供服务。第十九条 PB研究服务：为PB客户提供研究外包服务，包括研究报告、行业研讨会、上市公司实地调研、电话会议及其他定制化研究服务等。第二十条 PB种子基金：由公司设立的种子基金出资提供种子基金投资服务，孵化扶植中小微私募。第二十一条 PB募集代销：为PB客户提供产品募集代销服务，为PB客户引介公司内外部客户资金，帮助PB客户实现规模增长。公司可为

12、PB客户提供募集外包服务，相应要求及流程可参照募集代销服务管理办法。第二十二条 PB外包或托（保）管服务：为客户提供产品估值核算、份额登记、信息披露等一系列私募基金外包或托（保）管服务，为有需求的PB客户提供定制化的外包服务。数据服务可参照托（保）管或外包服务执行。第二十三条 品牌建设：为有需求的PB客户提供品牌建设服务，包括但不限于独立品牌推广、客户关系维护及相关个性化服务。第二十四条 其他服务：包括但不限于两融业务、质押业务、股权类投资服务、收益权互换、个性化交易对手安排、新三板项目及投行类项目优先推荐等服务。第五章 PB业务的管理第二十五条 PB客户引进（一） 各分支机构根据公司发布的P

13、B客户引入标准均可向机构业务总部推荐拟进行PB合作的私募机构。（二） 各分支机构引进私募产品或PB客户均须以公文形式上报机构业务总部，审批通过后方可引进，其引进（推荐）流程由机构业务总部另行制定。第二十六条 PB产品代销管理（一） 私募产品募集代销是PB业务的核心服务，公司私募产品募集代销原则上以服务PB客户为主，兼顾满足公司其它客户的需求。（二） 根据上述原则，公司私募产品代销对象主要为已与公司签订主经纪商合作协议的PB客户。其募集代销产品的条件、标准、规模由机构业务总部根据本办法另行制订。（三） 为了满足公司非PB池客户的配置需求，未与我司签订主经纪商合作协议但在市场排名前30位的私募机构

14、，公司仍可代销其产品。未满足第（二）或（三）项目条件的拟合作客户，如确有必要须经公司认定批准后方可开展募集代销合作。（四） 在不影响PB产品募集代销年度计划的前提下，分公司为辖区营业部客户订制的私募产品报公司批准后亦可纳入代销范围。（五） 机构业务总部私募业务部是私募产品募集代销的主管部门，负责制订年度PB产品募集代销计划；负责制订募集代销产品商务立项标准；负责对各部门根据本办法规定推荐的私募产品初审和筛选；负责组织私募产品的引进以保证年度募集代销产品计划的完成。（六） 机构业务总部销售管理部是PB产品募集代销评审的发起部门，负责对引进产品管理人的评审发起、产品风险评级、产品代销机构的备案和适

15、当性材料的准备、产品运行的后续跟踪。（七） 零售业务总部和分公司负责组织营业部完成年度PB募集代销计划，负责对代销产品适当性管理的落实、检查和整改督导。第二十七条 PB种子基金的管理公司出资设立种子基金，种子基金以孵化、扶植与公司进行PB业务合作的私募管理机构为目的，兼顾自身保值与增值。种子基金由公司授权机构业务总部负责管理，并由其制定具体管理办法。第二十八条 PB的投研管理（一） PB客户的投研服务由机构业务总部私募业务部统筹管理。（二） 机构业务总部私募业务部根据PB客户需求和投研服务计划，协同研究所等公司投研资源制订具体服务方案。（三） PB营业部根据机构业务总部私募业务部的安排实施服务

16、方案。第二十九条 PB经纪业务管理（一） 机构业务总部负责PB指标的制定、分解下达、督导考核。（二） 分公司负责PB经纪客户的开发，负责协议签署、业务落地和日常维护与服务。第三十条 PB客户的管理为实现对PB客户的统一服务、分层服务、分类服务等目标，与公司开展PB服务合作的PB客户，可纳入公司PB池由机构业务总部进行统一管理，公司各项PB类业务资源在同等客户条件下应优先向PB池内客户倾斜。PB池管理办法由机构业务总部另行制定。第三十一条 PB业务的内部支持公司各职能部门根据业务申请内容及公司制度、部门分工为PB业务开展过程中的各环节或各类协作提供包括具体业务职能承接及收入成本划转、提成挂接发放

17、等其他各类业务支持。第三十二条 PB业务的例外协调因PB业务的迅速发展及业务自身特点，监管变动及行业自身变化较快，对于目前业务分工未覆盖的新型业务诉求及其他职能部门分工调整所带来的内部协作变动，由机构业务总部根据具体情况，组织协调相关部门提出解决方案。第三十三条 PB账户管理业务推荐部门应当建立客户经理制度，由客户经理根据PB客户名单及客户服务记录录入公司级CRM系统统一管理。第三十四条 PB档案管理（一） 各业务推荐部门及总部职能部门应安排人员对业务开展过程中所涉及的文件、协议、会议纪要、客户信息等材料存档。（二） 公司相关部门及工作人员应对PB业务开展过程中所获悉的相关资料信息保密，法律法

18、规和协议合同另有规定的除外。第六章 PB业务的合规管理第三十五条 机构业务总部牵头制定公司PB业务管理制度，建立健全PB客户身份识别和行为监督管理机制，明确PB客户准入条件、各项业务服务标准与管理流程，对私募客户引入与管理工作履行合规性审核职责。第三十六条 为防范风险，PB募集代销服务的立项、评审和批准均由公司总部统一管理。PB产品的募集代销需严格遵守相关法规及公司制度严格执行；严禁分公司或营业部未经公司批准私自与私募机构签订代销协议，销售产品和推介客户，或为未经公司募集代销批准的私募产品提供私下撮合与推荐服务。第三十七条 公司发现员工违反本办法规定的，情节严重时，依据公司有关制度对相关人员进行考核与问责。第七章 附则第三十八条 本办法由公司授权机构业务总部制订。解释权、修订权归机构业务总部所有。第三十九条 本办法自下发之日起执行。证券股份有限公司PB业务管理暂行办法-8