XXX资产专项计划-差额支付承诺函模版.docx

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1、XXX资产支持专项计划差额支付承诺函致：【管理人全称】(作为管理人，且代表专项计划资产支持证券持有人)为确保XXX资产支持专项计划(以下简称“专项计划”)项下优先级资产支持证券持有人按照XXX资产支持专项计划标准条款(以下简称“标准条款”)、XXX资产支持专项计划说明书(以下简称“计划说明书”)及XXX资产支持专项计划资产支持证券认购协议(以下简称“认购协议”)的规定取得优先级资产支持证券的各期预期收益和本金的权利能够实现，依据中华人民共和国民法通则、中华人民共和国合同法、中华人民共和国证券法以及证券公司客户资产管理业务管理办法等法律、行政法规和部门规章的规定，【差额支付承诺人全称】(以下简称

2、“差额支付承诺人”或“本公司”)愿意按照本承诺函的条款和条件，对专项计划资金不足以支付优先级资产支持证券的各期预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务。本承诺函将作为XXX资产支持专项计划说明书(以下简称“计划说明书”)的组成部分之一，每一个认购人认购专项计划项下的资产支持证券，应与管理人分别签署认购协议，一旦认购人签署了认购协议即视为对本承诺函的接受，对差额支付承诺人和认购人双方均具有法律约束力。上交所批准专项计划的资产支持证券转让流通后，本承诺函对于以受让或其他合法方式取得资产支持证券的人同样具有法律约束力。认购人和以受让或其他合法方式取得资产支持证券的人均称为资产支持证券持有人。本承诺函

3、中所定义的词语或简称应与标准条款中相关的词语或简称的定义具有相同的含义。本承诺函项下的差额支付承诺人不可撤销及无条件地承诺如下：1.差额支付承诺1.1本公司在此不可撤销及无条件地向管理人(代表资产支持证券持有人)承诺对专项计划资金不足以根据标准条款支付优先级资产支持证券的各期预期收益和应付本金的差额部分承担补足义务。1.2本公司承诺，若管理人解散、清算或破产或受到任何限制或管理人的法人名称、经营范围、注册资本或股东发生任何的变化，或管理人发生更换，本公司在本承诺函项下的义务均不受上述事项影响。1.3本公司承诺，在发生本承诺函第3条约定情形时，本公司的差额支付义务不因管理人未在相关差额支付启动日

4、向本公司发出差额支付通知书而免除或延迟履行。2. 承诺期间本公司承诺按照标准条款及本承诺函的规定，自本承诺函生效之日起(含该日)向管理人(代表资产支持证券持有人)承担差额支付义务，直至优先级资产支持证券的所有预期收益和应付本金清偿完毕。3. 差额支付的启动条件在以下任一差额支付启动事件发生时，则本公司应根据标准条款及本承诺函的约定履行差额支付义务：(1)在专项计划终止日之前，系指以下任一事件： (i)(若该兑付日非预期还本日且非预期到期日)截至任何一个兑付日的前一个托管人报告日专项计划账户内可供分配的资金不足以支付该兑付日应付的优先级资产支持证券的当期预期收益；或 (ii)(若该兑付日为预期还

5、本日但非预期到期日)截至任何一个兑付日的前一个托管人报告日专项计划账户内可供分配的资金不足以支付该兑付日应付的优先级资产支持证券的当期预期收益和到期应付本金；或 (iii)截至任何一个预期到期日的前一个托管人报告日专项计划账户内可供分配的资金不足以偿付完毕优先级资产支持证券的当期预期收益和/或未偿本金余额。(2)在专项计划终止日之后，指管理人根据经有控制权的资产支持证券持有人大会审议通过的清算方案确认专项计划资产不足以支付所有优先级资产支持证券届时尚未获得支付的所有预期收益和本金。4. 差额支付义务的承担4.1本公司同意，管理人有权代表全体资产支持证券持有人于差额支付启动日向第差额支付承诺人发

6、出差额支付通知书，要求差额支付承诺人将等值于标准条款第12.2.1条第(i)至(v)项以及第12.2.2条第(i)至(iii)项应付款项与该期专项计划账户中的可分配金额的差额支付至专项计划账户。4.2差额支付承诺人自收到上述差额支付通知书后，应于差额支付承诺人划款日(T-5日)12:00时前将相应差额款项无条件足额划入专项计划账户并在资金汇付附言中说明所划款项的性质。4.3本公司对本承诺函项下的应付款项不得以任何理由作抗辩、抵销或扣减请求。4.4优先级资产支持证券持有人和管理人协议变更标准条款及认购协议的内容，除可能导致差额支付义务增加或扩大的变更以外，无需征得本公司同意。未经本公司的书面同意

7、而加重差额支付义务的，本公司仍按原约定的义务承担差额支付责任，对新增或扩大的义务不承担差额支付责任。5. 承诺费本公司按本承诺函的约定支付差额款项的，不收取承诺费。6 差额支付资金的偿还与追偿6.1差额支付资金的偿还。本公司同意，本公司按本承诺函支付的差额支付款项不得要求资产支持证券持有人或管理人偿还。6.2差额支付资金的追偿。如果本公司不履行本承诺函项下的差额支付义务，则同意管理人代表优先级资产支持证券持有人向本公司进行追偿，但资产支持证券持有人不得单独行使追偿权。7. 权利义务的转让/转移7.1差额支付承诺人不得转让或以其他方式处置其在本承诺函项下的全部或部分的责任和义务，除非该等转让有利

8、于优先级资产支持证券持有人的利益且经管理人书面同意并通知评级机构。7.2优先级资产支持证券持有人按照标准条款及认购协议的规定将优先级资产支持证券转让给任何第三方的，差额支付承诺人仍按照本承诺函规定承担差额支付义务。8. 差额支付承诺人的陈述和保证差额支付承诺人对其自身状况作出如下保证和陈述：8.1差额支付承诺人为合法有效存续的有限公司，具有完全的民事权利能力和授权签署本承诺函；8.2若根据中国现行法律的规定差额支付承诺人签署及履行本承诺函需要获得必要的内部的及监管部门的批准、授权或其他相关手续，差额支付承诺人已取得及履行完毕该等批准、授权或其他相关手续；8.3差额支付承诺人签署及履行其在本承诺

9、函项下的义务不违反或导致其违反(a)适用于差额支付承诺人的任何法律、法规、部门规章、规范性意见、判决、裁定或命令；(b)差额支付承诺人的公司章程等组织性文件或营业执照的规定；(c)差额支付承诺人签署的或必须遵守的任何协议或文件的条款、条件或规定。9. 通知9.1除非本承诺函对电话指令或通知另有规定，本承诺函项下要求的或允许的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通讯应以书面形式做出并且应由发出通知的一方或其代表签署。9.2通知送达日期按下列约定确定：(a)如通过邮寄方式发送，则以邮戳记载之日视为送达；(b)以传真、电传、电报传送，在收到电码或成功发送确认章的情况下，则以发出后的第1个工作日

10、视为送达；(c)以电子邮件方式发送的，以电子邮件发出之日视为送达。9.3双方用于第9条所述通知用途的地址和传真号码如下：差额支付承诺人：【差额支付承诺人全称】办公地址：【】邮编：【】电话：【】传真：【】联系人：【】管理人：【管理人全称】办公地址：【】邮编：【】电话：【】传真：【】联系人：【】9.4一方通讯地址或联络方式发生变化，应自发生变化之日起15个自然日内以书面形式通知对方。如果通讯地址或联络方式发生变化的一方(简称“变动一方”)，未将有关变化及时通知对方，除非法律另有规定，变动一方应对由此而造成的影响和损失承担责任。10. 法律适用和争议解决本承诺函适用中国法律并应根据中国法律进行解释。

11、凡因本承诺函引起的或与本承诺函有关的任何争议，由各方协商解决。如各方在争议发生后30个自然日内协商未成，任何一方均可将上述争议向【】有管辖权的人民法院提起诉讼。11.其他本承诺函自差额支付承诺人签署且专项计划设立之日起生效，并于专项计划资产分配完毕之日(或买方按照专项计划文件宣布专项计划未成功设立之日)终止。本承诺函正本一式玖份，差额支付承诺人持有贰份，管理人持有贰份，其余用于办理相关手续，各文本之间具有相同的法律效力。(以下无正文)差额支付承诺人：【差额支付承诺人全称】(公章)法定代表人或授权代表(签字或签章)： _日期： 年 月 日附件：差额支付通知书 (格式)【差额支付承诺人全称】：根据

12、贵司【】年【】月【】日签署并出具的编号为【 】的XXX资产支持专项计划差额支付承诺函(以下简称“差额支付承诺函”)，贵司承诺在差额支付承诺函第3条规定的差额支付启动事件发生时承担差额支付义务。截至本差额支付通知书出具日，根据托管行出具的季度托管报告，贵司已经发生差额支付启动事件，现我公司作为XXX资产支持专项计划的管理人(代表资产支持证券持有人)向贵司发出本差额支付通知书，要求贵司履行差额支付承诺函的差额补足义务，并在【】年【】月【】日12:00时前将本期应支付的差额补足资金人民币【】元划付至以下专项计划账户：户名：开户行：账号：本通知以邮件方式向贵司发出，自收到发送成功确认条之时视为有效送达。【管理人全称】(公章)【】年【】月【】日7