企业重整资产合作基金资产处置管理办法模版.docx

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1、深圳xx与xx资产合作基金暨深圳市【】投资基金（有限合伙）xx重整壹号基金（有限合伙）操作规程（讨论稿）第一章 总则第一条 为保障中国xx银行股份有限公司深圳市分行（简称“深圳xx”）与xx资产管理有限公司（简称“xx资产”）合作基金（以下简称“基金”）投资决策的专业化、程序化与透明化，提高审批质量与效率，根据深圳xx和xx资产的有关规定制定本规程。第二条 本规程所指的基金是指深圳市【】投资基金（有限合伙）和xx重整壹号基金（有限合伙）。第三条 基金应基于市场化原则独立运作，基金的投资决策应由基金投资决策委员独立做出。第二章 基金的投资第四条 基金投资决策机制基金设立投资决策委员会，负责基金投

2、资及资产处置等重大事项的决策。投资决策委员会由3人组成，其中xx资产关联公司作为基金管理人指定2人，深圳xx作为基金财务顾问指定1人。投资决策委员会会议由基金管理人召集，全体委员一致同意方可通过。基金投资决策表决意见单见附件1。第五条 基金投资决策流程1、由深圳xx向基金推荐的项目，首先由深圳分行对拟推荐项目进行审批，之后推荐给基金。基金投资决策委员会对推荐项目进行表决，全体委员一致同意方可通过。2、非深圳xx推荐的项目以及基金资产处置方面的决策，由基金独立发起报投资决策委员会决策，决策通过后即可实施。3、具体决策流程参见深圳xx与xx资产合作基金资产处置管理办法V1 20151028。第三章

3、 基金的管理架构第六条 投资决策委员会基金投资决策委员会是基金的最高决策机构。第七条 管理团队基金的管理团队由深圳xx和xx资产向基金投资决策委员会推荐，基金经理作为基金管理团队负责人，由xx资产向基金投资决策委员会推荐，管理团队组建由投资决策委员会审核通过。基金经理向投资决策委员会负责。管理团队在基金经理领导下，负责基金日常运作、向投资决策委员会提交资产处置建议及投资决策委员会审议通过的处置决策的执行等相关事务。第八条 资产经理基金设两位资产经理，深圳xx和xx资产各推荐一名，由基金管理公司聘任。资产经理向基金经理负责。资产经理负责债权维护、催收、诉讼、执行等资产处置具体执行工作及台账管理、

4、档案管理、与中介、法院等机构沟通，编制基金管理报告等。第九条 财务专员基金设一位财务专员，接受xx资产财务部管理。财务专员负责基金的财务工作、单笔债权利息、罚息等计算工作。第十条 基金秘书基金设一位基金秘书，接受xx资产法律风控部管理。基金秘书负责基金备案、证照管理、印章管理，并兼任投资决策委员会秘书工作，负责投资决策委员会会议的组织、记录工作。第四章 基金的事务性管理第十一条 基金的财务管理1.账户设置基金基本账户开立在深圳xx下属分支机构，用于募集资金归集、投资本金及收益分配、财务顾问费的收取、项目投资付款、项目退出收款、支付相关税款、支付日常费用、支付管理人报酬及财务顾问费等。该账户的支

5、出原则上只能通过网上银行支付，不能通过柜台支付、不购买支票。2.U盾保管基金管理人按照xx资产财务管理规定，保管银行账户网银U盾（制单、复核、审批岗）。3.付款流程（1）基金账户每次对外付款均由基金经理填写付款申请单（附件【】）、经基金执行事务合伙人委派代表、财务人员签字后，由基金财务人员通过网银付款。（2）当款项支出属于项目投资款时，还需深圳xx推荐的投资决策委员会委员在付款申请单上签字。（3）就缴纳税款事宜，在按照本条的规定完成付款申请单的签署流程后，按税务机关相关规定进行自动扣缴。（4）就理财产品申购、赎回事宜，在按照本条的规定完成付款申请单的签署流程后，由基金财务人员通过网银操作。（5

6、）当款项支出属于支付日常费用、管理人报酬及财务顾问费时，应提供该笔费用支出的相关材料（如协议、报价单、费用预算说明等）。第十二条 基金的人员管理1.深圳xx风险管理部派驻一名专职人员，加入基金管理团队，参与基金资产处置。2.基金普通合伙人派驻若干名专职人员，负责基金的日常工作。3.基金人员的薪酬由原派出机构支付，因开展业务发生的费用由基金管理公司承担，费用报销单需原派出机构推荐的投资决策委员会签字后，报送基金管理公司财务人员按照xx资产财务管理制度报销。4.基金人员的考核由原派出机构分别制定。第十三条 基金的印章管理1.印章保管基金应安排专人保管基金公章、财务专用章及执行事务合伙人委派代表私章

7、。2.法律性审查基金对外签署的法律性文件需提交xx资产法律风控部审查。在收到xx资产法律风控部书面意见后方可发起用印流程。3.用印流程基金对外签署法律文件，均由基金经理填写用印审批表（附件【】），经xx资产法律风控部、基金执行事务合伙人委派代表、印章保管人员签字后，在法律文件上加盖基金公章及/或私章。第十四条 基金的档案管理基金秘书需及时将与投资相关的方案、尽职调查报告、投资决策委员会决议、法律文件存档。第十五条 基金的信息披露基金经理按月、按年分别向投资决策委员会提交基金管理报告，包括基金财务情况、资产处置进度、资产处置计划、重大事项披露等。基金财务专员每年4月30日前向投资决策委员会及xx资产、深圳xx提交基金审计报告。2015年10月29日