三体系认证之内审检查表研发部人力资源质量管理_人力资源-质量管理.pdf

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1、管理体系内部审核检查表 受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 审核依据 条款/要素冬称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 标准条款 1 QES:53(4.1/4.2/4.3)职责和权限 1、询问部门负责职责权限是否 明确？人员分工及岗位职责是否规 定？2、询问职业健康安全和环境管 理网络建立情况，及其岗位责任是否 明确？部门经理陈述：1、部门提供了部门的职责权限的文件，人 员公工明确。2、环境和职业健康安全管理职责清楚、明 确 符合 2 QES：6.2(3.2)LI 标指标和管 理方案 是否了解公司及本部门的目标指标 和管理方案 U 标指标是否可测量方 案是否可行 制定了本

2、部门的质量 LI 标指标、参与制定环境 和职业健康安全 U 标指标和管理方案。目标指标均己达成 符合 THS04-9.2-02 NO.01 受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 2 S：6.1.2 危险源辨识、风 险评价和风险 控制的策划 1、是否规定了辨识与评价的方 法与职责？是否覆盖了所有的活动（常规和非常规）及工作场所、人员（包括合同方人员和访问者）和设 施？并考虑了三种时态、三种状态和 七种类型（电能、机械能、热能、化 学能、放射能、生物因素、人机工程 因素）？2、辨识和评价时是否考虑了日 常安全检查、安全

3、性评价中的安全隐 患和相关法律法规及其他要求？3、确定了哪些重大危险源？制 定了哪些控制措施？4、是否进行了职业健康安全现 状状态评审？是否随情况变化及时 更新危险源信息？5、对本部门的活动和场所存在 的危险源是否辨识、控制？1 公司制定了了辨识与评价的方法与职责；覆 盖了所有的活动（常规和非常规）及工作场所、人员（包括合同方人员和访问者）和设施；并 考虑了三种时态、三种状态和七种类型；2 辨识和评价时考虑了日常安全检查、安全性 评价中的安全隐患和相关法律法规及其他要 求；3 编制重大危险源清单，措施包括制定 U 标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培 训与教育；加强监视和测量；4 运用

4、经验判断法，辨识、评价公司存在的危 险源；5 提供了相应的记录 符合 和方法检查或跟踪记录职责和权限询问部门负责职责权限是否部门经理陈述部门提供了部门的职责权限的文件人明确人员分工及岗位职责是否规定员公工明确询问职业健康安全和环境管环境和职业健康安全管理职责清楚明理网络建量标指标参与制定环境和符合和管理方案标指标是否可测量方职业健康安全标指标和管理方案案是否可行目标指标均己达成评价符合受审核部门研发部部门负责人审核员日期审核依据条款要素爼称检查内容和方法检查或跟踪记录序是否覆盖了所有的活动制的策划了所有的活动常规和非常规及工作场所人常规和非常规及工作场所人员包括合同方人员和访问者和设施员包括合

5、同方人员和访问者和设施并考虑并考虑了三种时态三种状态和七种类型电能机械能热能受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 3 E/6.1.2 环境因素的识 别、评价 1、是否重新对生产现场的环境 因素进行识别，并评价出重要环境因 素，并有相应的程序、方法来识别和 控制（包括法律法规要求）？2、对重要环境因素是否建立清 单，并策划了控制措施（目标、指标 和管理方案的要求）；3、是否有相关人员分工管理本 部门和生产单位的环境管理工作？查证：环境因素识别和评价表、汇总表、重要环境因素清单及评价记 录、环境初始评审报告 1 公司文

6、件中对环境因素识别的方法、范围等 要求作了说明；建立了环境因素识别与评价 登记表 2 公司和各部门、施工单位建立了重要环境 因素清单，并制定了目标和管理方案，同时 对水、气、声、渣、资源等方面制定了环境 运行管理标准；3 公司制定了环境管理责任制明确了各部 门、单位环境管理工作要求，并制定了重要 环境管理岗位职责。经查上述工作有文件和相应的记录证据。符合 和方法检查或跟踪记录职责和权限询问部门负责职责权限是否部门经理陈述部门提供了部门的职责权限的文件人明确人员分工及岗位职责是否规定员公工明确询问职业健康安全和环境管环境和职业健康安全管理职责清楚明理网络建量标指标参与制定环境和符合和管理方案标指

7、标是否可测量方职业健康安全标指标和管理方案案是否可行目标指标均己达成评价符合受审核部门研发部部门负责人审核员日期审核依据条款要素爼称检查内容和方法检查或跟踪记录序是否覆盖了所有的活动制的策划了所有的活动常规和非常规及工作场所人常规和非常规及工作场所人员包括合同方人员和访问者和设施员包括合同方人员和访问者和设施并考虑并考虑了三种时态三种状态和七种类型电能机械能热能受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 4 E/S:8.1 职业健康安全 运行 1、询问部门负责人对辨识出环 境因素/危险源采取哪些控制措施，执行了哪些规定（

8、包括安规、制度、标准等）？2、如何对重大环境因素/重大危 险源进行控制？3、文件中是否规定了运行的准 则、操作要求？1 对危险源/环境因素采取的措施包括制定 U 标：制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；制定了管理制 度等；2 对重要环境因素/重大危险源的控制一方面 按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；3 文件对环境和安全运行管理活动明确规定相 应的要求；经查安全运行工作符合要求且保持相关记 录证据。符合 和方法检查或跟踪记录职责和权限询问部门负责职责权限是否部门经理陈述部门提供了部门的职责权限的文件人明确人员分工及岗位职责是否规定员

9、公工明确询问职业健康安全和环境管环境和职业健康安全管理职责清楚明理网络建量标指标参与制定环境和符合和管理方案标指标是否可测量方职业健康安全标指标和管理方案案是否可行目标指标均己达成评价符合受审核部门研发部部门负责人审核员日期审核依据条款要素爼称检查内容和方法检查或跟踪记录序是否覆盖了所有的活动制的策划了所有的活动常规和非常规及工作场所人常规和非常规及工作场所人员包括合同方人员和访问者和设施员包括合同方人员和访问者和设施并考虑并考虑了三种时态三种状态和七种类型电能机械能热能受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 5 Q

10、：8.1(10.110.2)产品实现策划 1、对产品实现的哪些过程进行 策划？2、是否明确了产品的质量、环 境和职业健康安全口标及控制要 求？是否在特定的项 LI、活动策划过 程中得到体现？3、针对识别的过程，是否确定 了文件和资源方面的需求？涉及哪 些部门（是否明确部门的职责），有 哪些文件？4、是否明确规定了产品的验证、确认、监视和测量方面的活动，是否 规定产品的接收准则？5、是否明确规定了产品实现过 程中应保持的记录？6、针对特定的项目，是否进行编 制了质量计划或施工组织设计方案 等）？1 对施工项 LI 的策划包括标要求、整个作业 过程和流程及其控制方法、所需的作业和验收 方面的文件、

11、基础设施和检测装置、记录等方 面；2 有质量、环境和职业健康安全 LI 标及控制要 求，体现在施工“三措”、施工组织设计；3 过程控制所需的文件包括法律法规、合同和 客户要求、体系文件等，资源有施工工具、安 全工器具、设备和材料、交通运输工具和通信 工具等；4 对工程的质量安全严格执行行业的市政公 用工程施工质量及验收规范规定要求；5 公司制定的工程施工管理控制程序中明 确了记录保持的要求；6 公司所施工的工程均编制施工“三措”、施工 组织设计。符合 和方法检查或跟踪记录职责和权限询问部门负责职责权限是否部门经理陈述部门提供了部门的职责权限的文件人明确人员分工及岗位职责是否规定员公工明确询问职

12、业健康安全和环境管环境和职业健康安全管理职责清楚明理网络建量标指标参与制定环境和符合和管理方案标指标是否可测量方职业健康安全标指标和管理方案案是否可行目标指标均己达成评价符合受审核部门研发部部门负责人审核员日期审核依据条款要素爼称检查内容和方法检查或跟踪记录序是否覆盖了所有的活动制的策划了所有的活动常规和非常规及工作场所人常规和非常规及工作场所人员包括合同方人员和访问者和设施员包括合同方人员和访问者和设施并考虑并考虑了三种时态三种状态和七种类型电能机械能热能受审核部门 部门负责人 审核员 日期 研发部 序 号 审核依据 条款/要素爼称 检查内容和方法 检查或跟踪记录 评价 6 Q8.3(10.

13、3)设计开发 对设计开发过程是否进行了策划 对设计开发过程是否进行了相应的 控制如：评审、验证和确认 设计输入和输出是否有书面资料 设计设计验证和确认是否有书面资 料设计变更管理 研究所对设计开发的整个过程均进行了相应 的策划，提供了设计任务书 对设讣开发过程均有相应的控制，提供了评 审、验证和确认的相关证据 设计输入和输出均有相应的书面证据 设计变更均能按要求进行管理 符合 和方法检查或跟踪记录职责和权限询问部门负责职责权限是否部门经理陈述部门提供了部门的职责权限的文件人明确人员分工及岗位职责是否规定员公工明确询问职业健康安全和环境管环境和职业健康安全管理职责清楚明理网络建量标指标参与制定环境和符合和管理方案标指标是否可测量方职业健康安全标指标和管理方案案是否可行目标指标均己达成评价符合受审核部门研发部部门负责人审核员日期审核依据条款要素爼称检查内容和方法检查或跟踪记录序是否覆盖了所有的活动制的策划了所有的活动常规和非常规及工作场所人常规和非常规及工作场所人员包括合同方人员和访问者和设施员包括合同方人员和访问者和设施并考虑并考虑了三种时态三种状态和七种类型电能机械能热能