商业银行新三板项目的资料清单金融证券金融资料_金融证券-金融资料.pdf

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1、资料清单 一、基础资料 二、财务和会计资料 内容 责任部门 公司历史沿革文件 公司截至目前最新工商基本信息表、截至目前最新的全套工商登记备案材料和自设立至今的历年年检材料 办公室 公司目前有效的营业执照、组织机构代码证、税务登记证、外汇登记证；（如有）海关注册证明书、财政登记证、外债登记证；公司最近征信报告 贵公司分支机构和贵公司控股子公司（射阳、涟水）截至目前最新工商基本信息表、截至目前最新的全套工商登记备案材料 贵公司参股公司营业执照、现行有效的公司章程 董事会办公室 目前及历任贵公司自然人股东身份证明（若为外籍或持有外国永久居留权，请提供相关材料）所有法人股东营业执照（若为境外企业，请提

2、供相关主体资格证明材料）、现行有效的公司章程或合伙协议 主要自然人股东、法人股东、公司董事、监事及高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）填写调查问卷、询证函 贵公司设立至今召开的股东大会（股东会）、董事会、监事会会议资料，包括会议通知、会议议案、会议决议、会议记录等 贵公司组织机构图 公司董事、监事及高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）简历 公司已有内部治理规则（经股东大会、董事会审议规则）内容 责任部门 财务报表 公司最近两年（2013 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日）审计报告、年报 董事会办公室 公司控股子公司最近两年（2013

3、 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日）审计报告 三、公司的业务 四、主要资产 内容 责任部门 资质、授权许可 公司及其各成员（包括贵公司全资、控股、参股、投资的企业或公司及各企业分支机构）为从事现有生产经营业务所拥有的所有现行有效的许可证、授权、资质证书或者相关批文，以及为从事现有生产经营业务而在有关部门办理的所有登记文件 办公室 公司业务发展历史及所在行业、地区、市场和业务内容说明 内容 负责人 物业权益 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）拥有的国有土地使用证、房屋所有权证 办公室 国土资源管理局和房产局调取的产权证明 贵公司及其子公司（

4、包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）签订的土地使用权出让合同、土地使用权转让合同、土地使用权租赁合同及其登记证明 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）签订的房屋买卖合同及其登记证明 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）签订的房屋租赁合同及其备案登记证明、出租方的房屋所有权证 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）签订的土地或房屋抵押合同及其登记证明，或司法冻结等法律文书 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）尚在履行的基建项目合同及基建项目的各项许可证件（包

5、括但不限于固定资产投资立项批文、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、竣工验收证明等）贵公司及其子公司抵债资产（2013-2015 上半年度）总额及各项目明细 知识产权 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）各自拥有的商标、专利、计算机软件著作权、未申请专利的专有技术清单，并提供相关权属证书，包括但不限于注册商标的注册证书、专利证书、计算机软件著作权证书 办公室 主管机关备案登记的贵公司及其子公司拥有的知识产权产权证明 请提供贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及材料和自设立至今的历年年检材料公司目前有效的营业执照组织机构代码证

6、税务登记证外汇登记证如有海关注册证明书财政登记证外债登记证公司最近征信报告贵公司分支机构和贵公司控股子公司射阳涟水截至目前最新工商基本信人股东身份证明若为外籍或持有外国永久居留权请提供相关材料所有法人股东营业执照若为境外企业请提供相关主体资格证明材料现行有效的公司章程或合伙协主要自然人股东法人股东公司董事监事及高级管理人员总经理副总经理知会案会决会记录等贵公司组织机构图公司董事监事及高级管理人员总经理副总经理财务负责人董事会秘书简历公司已有内部治理规则经股东大会董事会审规则二财务和会计资料责任部门办公室董事会办公室内容财务报表公司最近 五、董事、监事、高级管理人员及员工 各企业分支机构）正在申

7、请中的商标、专利的有关申请文件、受理通知及公告 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）与他方订立的有关知识产权（包括商标、专利、著作权等）的转让协议或许可协议。如有，请提供该等协议及有关登记、备案证明 办公室 请提供贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）存在的现实或潜在的有关知识产权（商标、商号、商誉）的争议或纠纷或侵权事件的详细资料 内容 责任部门 董事、监事、高级管理人员基本信息 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）与其董事、监事、高级管理人员签订的保密以及竞业禁止协议，有关期权计划或激励措施文件（

8、如有）人力资源部 若任何的董事、监事或经理曾担任过任何已解散、破产、清算的公司、监事或经理，请提供该等情况说明 上述董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未偿还债务等情况的相关资料 社保、公积金缴纳情况 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）有效社会保险登记证、住房公积金登记证 人力资源部 请贵公司说明（2013 年、2014 年、2015 上半年）至今公司社保和住房公积金的缴纳人数，并分年度提供公司社会保障费缴纳凭证 若存在报告期内未全额缴纳社会保险的情形，请详细说明相关人员未予缴纳、差别缴纳的原因（请区分不同情况、人数及原因）劳动合同及

9、用工 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）与职工签定的劳动合同的样本 人力资源部 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）提供（2013 年、2014 年、2015 上半年）至今劳动合同签署情况（具体提供用工总数及动合同签署总数）若存在报告期内未全面签署的劳动合同的情形，请详细说明相关人员未予签署的原因（请区分不同情况、人数及原因）贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）在 2013 年至今是否存在劳务派遣用工的情况；若存在，请详细说明相关劳务派遣协议签署情况及劳务派遣单位为劳务派遣人员缴纳社会保险及住房公

10、积金情况 请提供贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）与雇员曾发生重大的劳资争议或存在将发生重大劳资争议的潜在纠纷的相关文件资料（若有）材料和自设立至今的历年年检材料公司目前有效的营业执照组织机构代码证税务登记证外汇登记证如有海关注册证明书财政登记证外债登记证公司最近征信报告贵公司分支机构和贵公司控股子公司射阳涟水截至目前最新工商基本信人股东身份证明若为外籍或持有外国永久居留权请提供相关材料所有法人股东营业执照若为境外企业请提供相关主体资格证明材料现行有效的公司章程或合伙协主要自然人股东法人股东公司董事监事及高级管理人员总经理副总经理知会案会决会记录等贵公司组织机

11、构图公司董事监事及高级管理人员总经理副总经理财务负责人董事会秘书简历公司已有内部治理规则经股东大会董事会审规则二财务和会计资料责任部门办公室董事会办公室内容财务报表公司最近六、关于贵公司的诉讼、仲裁及行政处罚 七、税务及财政补贴 内容 责任部门 诉讼、仲裁及行政处罚 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）、贵公司持股 5%以上股东、贵公司董监高尚未了结的、诉讼标的 100万元以上诉讼、仲裁或其他纠纷相关材料，包括但不限于立案通知书、应诉通知书、起诉状或仲裁申请书、答辩状、上诉状、代理词、判决书、裁定书或裁决书、申请执行书等 法律合规部 2013 年、2014 年、

12、2015 上半年期间，贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）诉讼标的 100万元以上的诉讼、仲裁或其他纠纷相关材料 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）有否因违反工商、税务、外汇、环保、卫生、安全、质量、消防、社保和劳动等方面法律法规而受到的行政处罚，如有，请提供有关行政处罚决定；贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）所发生或被任何工商、物价、税务部门或海关征收的一切罚款或利息或正在进行的调查等的详细说明 办公室 贵公司及其子公司（包括贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）所知道的将来可能使之涉

13、及诉讼或仲裁的事实之详述 贵公司及其子公司工商、国税、地税、劳动监管、社会保障、住房公积金、外汇管理、银监局等主管政府机关开具的合法合规证明 公司董事、监事及高级管理人员（总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书）住所地公安局开具的个人无违法犯罪证明 董事会办公室 内容 责任部门 税收 贵公司及其子公司自设立至今历次换领的税务登记证书（国税、地税）计划财务部 贵公司及其子公司提供（2013 年、2014 年、2015 上半年）的纳税申报表和缴税凭证（明细清单和复印件）请列出（2013 年、2014 年、2015 上半年）贵公司及其子公司所缴的税费的种类、税率和税额 请说明贵公司及其子公司（包括

14、贵公司全资、控股的企业或公司及各企业分支机构）目前以及最近两年（2013 年、2014 年）至今享受的任何税收优惠、财政补贴，并提供全部有关的政府批文和依据 材料和自设立至今的历年年检材料公司目前有效的营业执照组织机构代码证税务登记证外汇登记证如有海关注册证明书财政登记证外债登记证公司最近征信报告贵公司分支机构和贵公司控股子公司射阳涟水截至目前最新工商基本信人股东身份证明若为外籍或持有外国永久居留权请提供相关材料所有法人股东营业执照若为境外企业请提供相关主体资格证明材料现行有效的公司章程或合伙协主要自然人股东法人股东公司董事监事及高级管理人员总经理副总经理知会案会决会记录等贵公司组织机构图公司

15、董事监事及高级管理人员总经理副总经理财务负责人董事会秘书简历公司已有内部治理规则经股东大会董事会审规则二财务和会计资料责任部门办公室董事会办公室内容财务报表公司最近八、关联交易和同业竞争 内容 公司回复/备注 关联方及关联交易 公司已有关联方统计口径、标准，及依据上述标准统计的关联方及其关联关系清单 信贷管理部 请提供 2013 年、2014 年、2015 上半年期间，关于贵公司与任何董事、监事、高级管理人员或持有公司持股5%以上股东进行任何交易的所有文件（若有）请提供 2013 年、2014 年、2015 上半年期间，贵公司须向董事、监事、高级管理人员或持股 5%以上股东收取或支付任何应收款

16、项的所有交易文件（若有），或就 2013 年、2014 年、2015 上半年期间，董事、监事、高级管理人员或持股 5%以上股东与公司发生资金往来的说明 材料和自设立至今的历年年检材料公司目前有效的营业执照组织机构代码证税务登记证外汇登记证如有海关注册证明书财政登记证外债登记证公司最近征信报告贵公司分支机构和贵公司控股子公司射阳涟水截至目前最新工商基本信人股东身份证明若为外籍或持有外国永久居留权请提供相关材料所有法人股东营业执照若为境外企业请提供相关主体资格证明材料现行有效的公司章程或合伙协主要自然人股东法人股东公司董事监事及高级管理人员总经理副总经理知会案会决会记录等贵公司组织机构图公司董事监事及高级管理人员总经理副总经理财务负责人董事会秘书简历公司已有内部治理规则经股东大会董事会审规则二财务和会计资料责任部门办公室董事会办公室内容财务报表公司最近