信息系统安全等级保护基本要求二级.docx

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1、等保其次级要求： 技术要求物理安全物理位置选择G2机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等力气的建筑内。物理访问把握G2a. 机房出入口应安排专人值守，把握、鉴别和记录进入的人员b. 需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动范围防盗窃和防破坏a. 应将主要设备放置在机房内b. 应将设备或主要部件进展固定，并设置明显的不易除去的标记c. 应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中d. 应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中e. 主机房应安装必要的防盗报警设施防雷击a. 机房建筑应设置避雷装置b. 机房应设置沟通电源地线防火机房应设置灭火设置和火灾自动报警系统防水和防

2、潮a. 水管安装，不得穿过机房 屋顶和活动地板下b. 实行措施防止 雨水通过 机房窗户、屋顶和墙壁渗透c. 实行措施防止机房内 水蒸气结露 和 地下积水的转移 与渗透防静电关键设备应承受必要的接地防静电措施温湿度把握机房应设置 温、湿度 自动调整设施， 使机房 温、湿度的变化在设备 运行所允许的范围之内电力供给A2a. 在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备b. 供给短期的备用电力供给，至少满足关键设备在断电状况下的正常运行要求电磁防护S2电源线和通信线缆应隔离铺设，避开相互干扰网络安全构造安全G2a. 保证关键网络设备的业务处理力气 具备 冗余空间，满足业务顶峰期需要b. 保证接入网络和

3、核心网络的带宽 满足业务顶峰期需要c. 绘制与当前运行状况相符的 网络拓扑构造图d. 依据各部门的 工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并依据便利治理和把握的原则为各子网、网段安排地址段。访问把握a. 在网络边界部署 访问把握设备，启用访问把握功能b. 依据会话状态信息 为数据流供给明确的 允许/拒绝 访问的力气，把握粒度为网段级。c. 应按用户和系统之间的允许访问规章，打算允许或拒绝 用户对受控系统进展资源访问，把握粒度为单个用户。d. 应限制具有拨号访问权限的用户数量安全审计a. 对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进展日志记录b. 审计记录

4、应包括 大事的 日期和时间、用户、大事类型、大事是否成功及其他与审计相关的信息边界完整性检查S2能够对内部网络中消灭的内部用户 未通过准许 私自联到外部网络的 行为进展检查。入侵防范应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP 碎片攻击和网络蠕虫攻击等。网络设备防护a. 对登录网络设备的用户进展身份鉴别b. 对网络设备的治理员 登录地址进展限制c. 网络设备用户的标识 应唯一d. 身份鉴别信息 应具有不易被冒用的特点，口令应有简洁度要求并定期更换e. 具有登录失败处理功能，可实行 完毕会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措

5、施f. 当对网络设备进展远程治理时，实行必要措施 防止鉴别信息在传输过程中被窃听主机安全身份鉴别S2a. 对登录操作系统和数据库系统的用户进展身份标识和鉴别b. 操作系统 和 数据库系统治理 用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有简洁度要求并定期更换c. 应启用登录失败处理功能，可实行完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施d. 当对效劳器进展远程治理时，实行必要措施，防止鉴别信息在传输过程中被窃听e. 为操作系统和数据库系统的不同用户，安排不同用户名，确保用户名唯一性访问把握S2a. 启用访问把握功能，依据安全策略把握用户对资源的访问b. 应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分别

6、c. 限制默认账户的访问权限，重命名系统默认账户，修改 这些账户的默认口令d. 准时删除多余的、过期的账户，避开共享账户的存在安全审计G2a. 审计范围应掩盖到效劳器上每个 操作系统用户 和 数据库用户b. 审计内容应包括 重要用户行为、系统资源的特别使用和 重要系统命令的使用 等系统内重要的安全相关大事c. 审计记录应包括大事的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等d. 应保护审计记录，避开受到未预期的删除、修改或掩盖等入侵防范操作系统应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应用程序， 通过设置升级效劳器等方式 保持系统补丁准时得到更。恶意代码防范G2a. 应安装 防恶意代码软件，准时

7、更防恶意代码软件版本和恶意代码库b. 支持防恶意代码软件的统一治理资源把握a. 通过设定终端接入方式、网络地址范围等条件 限制终端登录b. 依据安全策略 设置登录终端的操作 超时锁定c. 限制单个用户对系统资源的 最大或最小使用限度应用安全身份鉴别S2a. 供给专用的登录把握模块对登录用户 进展身份标识和鉴别b. 供给用户身份标识唯一和鉴别信息 简洁度检查功能，保证应用系统中不存在重复 用户身份标识， 身份鉴别信息不易被冒用c. 应供给登录失败处理功能，可实行完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施d. 启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息简洁度检查 以及登录失败处理功能，

8、 并依据安全策略 配置相关参数。访问把握S2a. 供给访问把握功能，依据 安全策略把握用户对文件、数据库表 等客体的访问b. 访问把握的掩盖范围 包括与 资源访问相关的 主体、客体及它们间的操作c. 应由授权主体配置访问把握策略，并严格限制默认账户的访问权限d. 应授予不同账户为完成各自担当任务所需的最小权限，并在它们这间形成相互制约的关系安全审计G2a. 供给掩盖到每个用户的安全审计功能，对应用系统重要安全大事进展审计b. 保证无法删除、修改或掩盖审计记录c. 审讯记录的内容至少应包括大事日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等通信完整性S2应承受检验码技术保证通信过程中数据的完整性通信保

9、密性S2a. 通信双方建立连接前，应用系统先利用密码技术 做会话初始化验证b. 对通信过程中的敏感信息字段进展加密软件容错A2a. 供给数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式 或长度符合系统设定要求。b. 在故障发生时，应用系统应能够连续供给一局部功能，确保能够实施必要的措施资源把握A2a. 当应用系统的通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应能够自动完毕会话b. 应能够对应用系统的最大并发会话连接数进展限制c. 应能够对单个账户的多重并发会话进展限制数据安全及备份恢复 数据完整性S2能检测到鉴别信息和重要业务数据在传输过程中 完整性受到破坏数据保密性S

10、2应承受加密或其他保护措施实现鉴别信息的存储保密性备份和恢复A2a. 能够对重要信息进展备份和恢复b. 供给关键网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的可用性治理要求安全治理制度治理制度G2a. 制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、范围、原则和安全框架等。b. 对安全治理活动中重要的治理内容建立安全治理制度c. 对安全治理人员或操作人员执行的 重要治理操作 建立操作规程制定和公布G2a. 指定或授权特地的部门或人员负责安全治理制度的制定b. 组织相关人员对制定的安全治理制度进展论证和审定c. 应将安全治理制度以某种方式公布到相关人员手中评审和修订G2

11、应定期对安全治理制度进展评审，对存在缺乏或需要改进的安全治理制度进展修订安全治理机构岗位设置a. 设立安全主管、安全治理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责b. 应设立系统治理员、网络治理员、安全治理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责。人员配备G2a. 应配备确定数量的系统治理员、网络治理员、安全治理员等b. 安全治理员不能兼任 网络治理员、系统治理员、数据库治理员等。授权和审批a. 应依据各个部门和岗位的职责 明确授权审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的访问等关键活动进展审批b. 应针对关键活动建立审批流程，并由批准人签字确认。沟通和合作G2a. 应加强各娄治理人

12、员之间、组织内部机构之间以及信息安全职能部门内部的合作与沟通b. 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通。审核和检查G2安全治理员应负责定期进展安全检查，检查内容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等状况。人员安全治理人员录用G2 本项要求包括：a. 应指定或授权特地的部门或人员负责人员录用b. 应标准人员录用过程，对被录用人员的身份、背景和专业资格等进展审查，对其所具有的技术技能进展考核c. 应与从事关键岗位的人员签署保密协议。人员离岗G2a. 应标准人员离岗过程，准时终止离岗员工的全部访问权限b. 应取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及机构供给的软硬件设备c. 应办理严格的调离手续

13、人员考核G2应定期对各个岗位的人员进展安全技能及安全认知的考核安全意识教育和培训G2a. 对各类人员进展安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培训b. 告知人员相关的安全责任和惩戒措施，对违反违反安全策略和规定的人员进展惩戒c. 制定安全教育和培训打算，对信息安全根底学问、岗位操作规程等进展培训外部人员访问治理G2确保在外部人员访问受控区域前得到授权或审批，批准后由专人全程伴随或监视，并登记备案系统建设治理系统定级G2a. 明确信息系统的边界和安全保护等级b. 以书面的形式说明信息系统确定为某个安全保护等级的方法和理由c. 确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准安全方案设计G2a. 依据系

14、统的安全保护等级选择根本安全措施，依据风险分析的结果补充和调整安全措施b. 以书面形式描述对系统的安全保护要求、策略和措施等内容，形成系统的安全方案c. 对安全方案进展细化，形成能指导安全系统建设、安全产品选购和使用的具体设计方案d. 组织相关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和正确性进展论证和审定，并且经过批准后，才能正式实施产品选购和使用G2a. 确保安全产品选购和使用符合国家的有关规定b. 应确保密码产品选购和使用符合国家密码主管部门的要求c. 指定或授权特地的部门负责产品的选购自行软件开发a. 开发环境与实际运行环境物理分开b. 制定软件开发治理制度，明确说明开发过程的把握方

15、法和人员行为准则c. 确保供给软件设计的相关文档和使用指南，由专人负责保管外包软件开发G2a. 指定或授权特地的部门或人员负责工程实施过程的治理b. 制定具体的工程实施方案，把握工程实施过程测试验收a. 对系统进展安全性测试验收b. 测试验收前依据设计方案或合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中具体记录测试验收结果，形成测试验收报告c. 组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进展审定，并签字确认。系统交付a. 制定系统交付清单，依据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进展清点b. 对负责系统运行维护的技术人员进展相应的技能培训c. 确保供给系统建议过程中的文档和指导用户进展系统运行维护

16、的文档安全效劳商选择a. 确保安全效劳商的选择符合国家的有关规定b. 与选定的安全效劳商签订与安全相关的协议，明确商定相关责任c. 确保选定的安全效劳商供给技术支持和效劳承诺，必要的与其签订效劳合同。系统运维治理环境治理a. 指定特地的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度把握等设施进展维护治理b. 配备机房安全治理人员，对机房的出入、效劳器的开机或关机等工作进展治理c. 建立机房安全治理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的治理作出规定d. 应加强对办公环境的保密性治理，包括工作人员调离办公室应马上交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。资产治理a. 编制与

17、信息系统相磁的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等内容b. 建立资产安全治理制度，规定信息系统资产治理的责任人员或责任部门，并标准资产治理和使用的行为。介质治理a. 确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进展把握和保护，并实行存储环境专人治理b. 对介质归档和查询等过程进展记录，依据存档介质的名目清单定期盘点c. 对需要送出维护或销毁的介质，首先去除其中的敏感数据，防止信息的非法泄漏d. 依据所承载数据和软件的重要程度对介质进展分类和标识治理设备治理G2a. 对信息系统相关的各种设备包括备份和冗余设备、线路等指定特地的部门或人员定期进展维护治理b. 建立基于申报、审批和专人负责的设

18、备安全治理制度，对信息系统的各种软硬件设备的造型、选购、发放和领用等过程进展标准化治理c. 对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进展标准化治理，按操作规程实现关键设备包括备份和冗余设备的启动/停顿、加电/断电等操作d. 确保信息处理设备必需经过审批才能带离机房或办公地点网络安全治理a. 指定人员对网络进展治理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作b. 建立网络安全治理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更周期等方面作出规定c. 依据厂家供给的软件升级版本对网络设备进展更，并在更前对现有的重要文件进展备份d. 定期对网络系统进展漏洞扫描，对觉察的网络系统安全漏洞进展准时的修补e. 对网络设备的配置文件进展定期备份f. 保证全部与外部系统的连接均得到授权和批准系统安全治理a. 依据业务需求和系统安全分析确定系统的访问把握策略b. 应定期进展漏洞扫描，对觉察的系统安全漏洞准时进展修补c. 安装系统的最补丁程序，安装补丁前，首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进展备份后，方可实施系统补丁程序的安装。d.