公司内部审计个人工作总结3篇.docx

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1、 公司内部审计个人工作总结3篇 今年8月份我怀着忐忑的心情，离开了工作三年的原公司，来到了一个全新的工作环境，接触了之前毫不了解的审计专业。入职的第一天，周局对我的要求是“不光要计算机信息化学问过硬，还要学习审计专业学问，更要将审计和信息化相结合”，这几个月来，我也以此作为工作学习的目标，不断提高自己。 在学习审计学问方面，参加了交通局的审计工程，在审计一线，实践与学习相结合。通过向同事和领导请教，学习专业的审计学问，对审计有了全面系统的熟悉，在审计力量上有了长足的提高，做到了从一窍不通到初窥门径的转变。 在稳固和提高计算机信息化专业技能方面，在已有的计算机学问根底上，不断拓宽计算机信息化学问

2、储藏，加强Python语言、R语言、SQL语言、GIS等审计中常用的信息化技术的学习与运用。同时，利用业余时间预备全国计算机中级软件工程师技术资格考试。 在将计算机学问和审计相结合方面，参加江苏省优秀大数据工程申报工作。编写数据分析报告，对数据来源、数据处理、数据分析方法以及分析结果等问题做了具体描述报告；编写传统SQL审计模型，将医疗保险基金审计中消失的应保未保、死亡参保、重复参保等问题的传统SQL审计方法生成的审计模型。同时，借此时机向同事学习了大数据技术、Python数据可视化分析等新技术在此次医疗保险基金专项审计工程的运用。 最终，在这短短几个月的时间里，我积极参与单位的各种志愿者活动

3、以及文体竞赛，并且帮忙各个科室解决工作中消失的网络、设备等问题，很好的融入了邗江审计这个大家庭。 内部审计工作总结 篇二 xx省电力有限公司是国家电力公司全资子公司，20xx年xx月xx日由xx省电力工业局改制而成。公司主营电网经营、电力生产、电力电量购销、电网调度与治理；兼营电力技术开发、试验讨论、信息通信、电力建立（包括勘测、设计、施工、修造、安装、调试）、燃料购销、物资购销、职业培训、询问效劳、房地产开发、广告装潢等。公司本部机构设16部1中心，公司现有直属单位33个、二级单位8个、视同直属的合资联营单位18个，正式员工约23623人；有多种经营企业238个，并与全省60个xx县（市、区

4、）的供电企业签订代管协议，实现代管56个。 到20xx年底，全省电力装机总容量达1245.41万千瓦，资产总额287.51亿元。20xx年3月26日，xx省电力有限公司被国电公司正式命名为中国一流电力公司。xx省电力公司为了保证“资产经营责任、安全生产责任、党风廉政建立责任制”的贯彻落实，促进xx电力竞争性生存、可持续进展，提高企业效益、社会效益、员工效益，实现“客户满足，政府放心”的终极目标，紧紧围绕“咬定双满足，奋力创一流，加速实现两个带全局意义的根本性转变”的工作主线，积极探究构筑“立体、动态、集约、高效”的内部监视体系，实施财务总监、总会计师及财务部门负责人委派制、片区审计工作派出制和

5、监视巡察制度。通过监视治理体制、机制、制度的创新，推动监视运行机制的流程重组、功能再造，确保监视治理的有效和长效，实现生产安全、经济安全和政治安全。公司现有审计人员93人，其中：本部及派出机构28人，基层单位配备专职审计人员65人，初步形成公司本部、审计工作部、基层内部审计三个层面的内部审计监视体系。 一、完成的主要工作及效果 省公司根据现代企业制度的要求，建立了“立体、动态、集约、高效”的监视体系，实施了财务负责人委派制、片区审计工作派出制和监视巡察组制度。作为监视体系组成局部的内部审计，紧紧围绕“经济安全”这个主题，在内部审计体制、机制和治理方面有所创新和突破，先后成立了审计委员会、试行了

6、审计工程经理制、实现了审计工作向职代会报告制度、召开了高规格的审计工作会议等，初步理出了一条适应现代企业制度的内部审计工作思路。20xx年，公司系统共完成415个审计工程，完成工程、合同审计签证778份，查纠违规金额3594万元，核减工程造价1.5亿元，提出治理建议917条。 一是开展了综合审计调查工作。审计部门围绕企业经营者关怀的重大问题，选择专项治理课题，开展了形式多样的综合审计调查，为企业经营治理供应了帮忙，得到各单位领导和部门的重视。如对火电厂煤耗治理的审计调查，促进了基层单位对入厂煤质量的治理；对大修理费用的审计调查，进一步明确了大修与技改的界限；对结算中心的资金治理审计调查，提出了

7、运用多种财政杠杆盘活存量资金的建议；对多经企业内部业务治理的审计调查，促进了多经企业内部市场的统一和标准治理；对投资治理的审计调查，区分了投资与借款的界限；对科技开发费的审计调查，提出统筹安排、集中开发、推广应用的意见，有利于克制科技投入的重复、铺张现象。 二是前移审计关口，开展了事前审计。审计部门事前介入治理的作用逐步显现，并愈来愈得到各单位的重视。在年度会计决算报表报送之前，审计部门能以审计的视角，对经营治理状况进展总结、分析和评价；审计人员还积极参加了物资和工程招投标工作，重要合同没有内部审计审查，不对外签约；对基建工程工程，审计部门准时会同有关部门组织进展事前检查，订正了一些不标准的行

8、为，起到了积极有效的作用。 三是全面启动了小型基建工程结算审计。从xx年开头全面启动了小型基建工程结算审计，由省公司审计部直接审计、组织片区审计、托付中介机构审计的小型基建工程综合审减率达6%。通过审计，小型基建治理得到加强，使审减率逐年下降，审计效果得到较好表达。 四是开展了任期经济责任审计。审计部门对经营治理第一责任人组织进展了任期经济责任审计，在完成离任经济责任审计的同时加大了届中经济责任审计力度，对企业经营治理的薄弱环节和经营治理上不合规的经济行为准时赐予预警；省公司还把内部审计评价融入干部届中考核工作中，协作人事部门在鉴证、评价领导班子经营力量上发挥了作用，使审计职能得到进一步强化。

9、 五是加强了农网改造工程工程审计。公司审计部组织完成了对全省30个县电力公司的农网资金使用状况调查，组织完成了421个农网单项工程审计，审减金额1080万元；准时订正了农网资金未按规定专款专用以及农网工程物资选购等方面存在的问题。农网审计工作取得的成绩，在这次国家审计署统一安排的农网工程审计中，得到了各级审计机关的好评。 六是积极协作监察部门完成对有关经济案件的查处。公司审计部协作监察部门落实了职工来信来访反映的个别领导干部经济问题。通过实事求是、客观公正地调查落实，有的澄清了问题，解脱并爱护了干部，有利于领导更好地开展工作；有的查清了事实，帮忙责任人员从思想上熟悉存在问题的性质，到达了教育干

10、部的目的。 七是审计成果得到有效运用。各片区审计工作部建立了片区各单位的审计电子台账，动态分析经济安全危机点；开展了审计工作回头看活动，加大审计成果运用检查力度，组织对xx年以来审计成果运用和落实状况的监视检查，解决“审用脱节”问题，铲除“审而不改，审而无用”现象；省公司还为各单位主要领导建立了电子邮箱联系制度，审计部门对监视检查中发觉的共性问题通过电子邮箱发送给各单位主要领导，各单位领导对提出的审计意见能赐予重视，局部单位还对比电子邮箱中提出的问题，举一反三、对比自查。 二、实行的主要措施 审计部门围绕企业的“改革、进展、稳定、治理、效劳”的重点，在健全组织、完善制度、改良方法、提高审计成果

11、运用等方面做了大量工作，xx电力的审计工作从弱到强，正在发挥越来越重要的作用。 （一）不断创新，建立了新型审计监视组织形式省公司根据“有限责任、有人负责、有效制衡”的要求，依据内部审计工作的进展趋势，在分析了过去联合审计组织形式利弊的根底上，为解决审计力气和力度问题，提出了“立体式、集约化”的审计组织体系的思路，实行审计机构派出制，进展垂直治理和领导。通过笔试、面试、考核等层层选拔，选派一批（24人）优秀审计人才到4个片区审计工作部工作，其中总审计师4人（副处级）、正科级审计员7人、副科级审计员13人；审计工作部中审计人员的工资、奖金、津贴、各项社会保险及发生的治理费用由省公司指定单位代办，费

12、用单列，由省公司统一考虑并列入公司年度财务预算。其效果主要表现在：监视力度得到加强，监视领域得到扩展，工作效率明显提高，工作更加贴近被审对象，审计效劳得到有效表达。通过片区审计人员的辛勤努力，内部审计组织体系改革的举措得到了有关单位的充分理解和认可，片区审计开展的工作及取得的成效也得到省公司和片区单位的积极确定。 （二）加强审计队伍培训，建立健全内部审计制度为使审计人员适应企业经营治理的需要，更好地效劳于企业，我们实行多种形式对审计人员进展培训：一是以审代培，以老带新。在开展审计工程时组成审计组，在人员组成上有意识地将“新手”与“老手”搭配，让“新手”在审计实践中学会审计；二是举办专题培训班。

13、省公司先后举办了经济法规、审计业务、审计计算机应用和工程预决算学问等培训班，受训审计人员近400人次；三是送出去培训。 参与国家电力公司、省审计厅、华东审计部举办的各种业务培训150余人次。系统审计人员的整体素养有所提高，队伍构造正朝多师方向进展。同时制定了详细的工作制度、标准或方法，公布了内部审计惩罚规定，首次给予内部审计直接处理、惩罚权，对试图违纪的人起到了威慑作用；出台了片区审计工作规章及相关治理方法，各片区审计工作部也间续出台了各种内部审计治理标准，完善了审计信息沟通网络，建立了工作部与监视巡察组沟通联系制度，结合自身实际开展了审计质量掌握活动，并建立了审计成果的定期跟踪制度，初步建立

14、了适应新的组织体系有序运转的操作平台。 （三）优化审计业务流程，构筑立体审计监视网络作为省公司“立体、动态、集约、高效”监视体系的重要组成局部，完成了审计监视体系的建立，对原有审计业务流程进展了重新整合，构筑新形势下系统的、分层的审计监视体系。提升了审计监视的功能，围绕“三工程标”，突出“三项核心业务”（责任审计、制度审计、效益审计），强化“三大功能”（监视、评价和询问），明晰“三个层次”（审计部、片区审计工作部、基层内审）的界面，通过制定标准化的审计工作制度、运用现代信息技术和新型的审计组织形式，加大了审计监视的力度，提高了审计工作质量及审计成果的运用。 （四）在审计工程治理中推行工程经理制

15、，使内审主要职能在审计实践中和谐统一为了提高审计工作质量，开掘和培育审计骨干，限度地调动审计人员的潜能，给审计人员供应一个充分展现自我价值的时机，依据省公司审计体制改革的根本思路，对综合性审计调查工程逐步实行柔性化治理机制，不再实行指定审计工程实施对象的做法，引入工程竞争机制，通过招标方式择优选定审计工程负责人。审计部首次对电力市场开拓暨购销比价治理调查工程实行公开招标，在审计工程治理中引入招投标制度，通过这种形式，对现有审计资源进展优化配置，选择的审计工作实施方案，选择的审计工程负责人，从而推动审计工作质量的提高。 三、几点体会 一是审计干部对审计作用熟悉的提高是做好审计工作的根底。广阔审计

16、干部熟悉到，内部审计不仅是监视，更是一种特别的企业治理活动，在职能上表达监视与效劳的兼容性，即监视下的效劳，效劳中的监视，是监视与效劳的高度统一；审计工作是公司经营治理工作的重要组成局部，是公司内部掌握的关键环节，必需紧紧围绕xx电力的战略目标和工作主线，与公司的其他监视一起，把工作重点放在防范企业经营风险上，进一步强化审计监视职能；审计干部还在审计实践中逐步树立了“有为才有位”的思想，熟悉到“正人先要正已”，根据“独立、客观、公正、廉洁”的审计行为准则，并不断在审计实践中学习和提高自身经营治理水平，通过提醒经营治理中存在的问题，并提出加以改良的措施，实现为企业经营治理效劳的目的，进而找准自身

17、的位置。审计干部对审计作用熟悉的不断提高，为开展各项审计工作奠定了根底。 二是各级领导的重视和支持是发挥审计职能作用的关键。公司党组高度重视内部审计工作，刘顺达总经理屡次强调“三合”（合法、合规、合程序）是立业之本，是企业稳健经营的关键，要把监视摆在显著位置，关键是要把“四个凡事”（凡事有章可循、凡事有人监视、凡事有人负责、凡事有据可查）落到实处。有些单位领导还亲自布置内部审计的任务并提出详细要求；单位内部重要会议、重大决策请审计人员列席并听取意见；省公司及局部基层单位成立了以公司总经理为主任，有关领导及主要部门负责人参与的审计委员会；有80%的基层单位实施了审计向职代会报告制度。全部这些，对

18、审计职能的发挥起到了关键作用。 三是审计组织体系的建立健全是审计工作有效开展的保障。截止20xx年底，基层单位共有21个单位设立了独立的审计科，其他规模较小的企业均配备了专职审计员；同时借助片区审计、社会审计力气，扩大了审计复盖面；各电业局审计部门还配备了工程技术人员，开展对工程决算的审计；公司系统共有专职审计人员93人，其中公司本部28人，基层单位65人，为审计工作的开展供应了保障。 四是审计成果的落实和运用是审计工作不断提高的动力。审计人员熟悉到审计发觉并提出问题不是审计工作的终结，而是审计工作新阶段的开头，因此审计不但会提问题，而且能针对存在问题产生的缘由，提出从制度上、措施上加以完善和

19、改良的方法，催促被审单位举一反三进展整改，促进被审单位树立依法经营观念，提高制度化、科学化治理水平，只有这样，才能真正表达审计监视的价值和意义，才能实现治理的有效和长效。省公司对审计处理意见和打算，建立审计意见执行状况台账，进展跟踪监视或后续审计；对审计委员会打算的落实状况列入了下次会议议程；在干部任用上，人事部门留意汲取审计部门的意见；在公司系统双文明先进单位评比中，审计占有重要一票，较好地克制了“审而无用、审而不改、审而不究”的问题，大大鼓舞了审计人员的工作积极性，促进了审计工作质量的提高，成为推动审计工作不断进展的动力。 在充分确定审计工作取得的成绩和总结阅历的同时，我们还糊涂地看到，目

20、前公司系统的审计工作仍旧存在一些问题和缺乏，一是局部单位对审计作用熟悉缺乏，审计工作开展不平衡；二是审计人员的数量和素养尚未能完全适应公司系统经济安全的需要，审计人员学问构造和队伍构造有待进一步改善、队伍稳定性尚存在问题；三是审计工作质量保证体系尚未完全建立，有效的审计监视的约束机制尚未完全形成；四是内控审计工作的开展亟待加强。xx省电力系统的内部审计工作，在各级领导的关怀、支持和帮忙下，虽然取得了一些效果，但与内部审计要到达的最终目标还有肯定的距离，尚需不断探究、不断完善、不断进展。新的一年，公司内部审计工作将围绕公司的“两出两化、国际一流”战略目标和20xx年xx电力工作主线，以创国际一流

21、电力公司审计为目标，务实创新，推动公司审计工作上一个新台阶。 内部审计工作总结 篇三 一、以“控本钱、创效益”为动身点和落脚点，加强审计监视防控风险 20xx年对重点业务领域全面开展了本钱掌握审计，主要从外包治理、选购治理、销售治理、重点监控本钱费用、合同履行等方面进展了审计并对生产流程配置及本钱影响进展了审计调查，审计时能够立足于公司进展的全局来分析和考虑问题并提出掌握中存在的缺乏和问题，从而催促被审计部门改良治理水平。共形成审计报告10份，发觉根底治理方面问题共计40项，提出审计建议40条。 二、深化关键业务环节常态审计监视，切实将风险掌握在事前 （一）审计人员参加全部选购业务，在选购业务

22、的事前、事中严格审核把关，发觉问题要求即时整改在选购业务谈判、选购招标过程中严格审核各项资质及授权，监视谈判过程及中标结果按规定制度流程操作等。共参与各类选购会*项，在防范选购风险方面发挥了重大作用。 （二）加大设备外委修理竣工结算审计力度，节省修理本钱并促进业务部门外委修理治理不断探究改良。完成修理工程竣工结算审计工作，送审金额共#万元 ，审减金额*万元，审减率*%。 （三）加强合同审计。共审核经济合同*份，审计过程中发觉资料不完备、签批手续不全、合同条款有误等问题已准时与业务部门沟通解决，通过合同审核工作，有效降低了合同履行风险。 三、大力开展基建审计，为企业节省建立资金、制造经济效益 共

23、完成竣工结算审计工作*项，送审金额共计*万元，审减金额*万元，审减率*%。另外，在审计过程中严格执行合同商定，扣施工单位审核费及罚款*万元。 通过工程审计工作，消退了高估冒算、排解不正值提高工程预算造价等现象，为企业节省了资金，制造经济效益。 四、强化审计问题整改，促进治理不断提升 20xx年审计紧紧围绕重点工作任务，突出“重发觉，更重整改”的思路，强化“通过问题整改，转化审计成果，有效促进治理提升”。 20xx年通过对20xx年-20xx年审计检查发觉的问题不断进展跟踪落实，使审计整改见实效，审计检查发觉的*项问题已整改完成*项，正在整改2项，整改率98%。 通过审计跟踪有效地催促了被审计部门落实审计意见，确保审计问题得到了落实和订正，充分发挥了审计的监视治理职能。