20XX年网上证券委托协议书.docx

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1、20XX年网上证券委托协议书20XX年网上证券托付协议书 本文关键词：协议书，托付，证券，网上，XX20XX年网上证券托付协议书 本文简介：20XX年网上证券托付协议书1甲方（开户人）：_乙方：_甲、乙双方经友好协商，就甲方托付乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：第一条本协议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、方法、规定、惯例的约束。20XX年网上证券托付协议书 本文内容：20XX年网上证券托付协议书1甲方（开户人）：_乙方：_甲、乙双方经友好协商，就甲方托付乙方代理有价证券买卖业务共同达成如下协议，双方应共同遵守：第一条本协

2、议受国家有关法律、法规及证券管理机构有关规定的约束，亦受深、沪证券交易所的业务规则、方法、规定、惯例的约束。其次条本协议包括甲方成为乙方网上交易用户时须要了解的条款和条件的重要信息，请细致阅读本协议并妥为保存以备查。同时，作为乙方网上交易用户，甲方必需阅读并同意本网站对注册用户的各项声明（包括网上证券托付风险揭示书等）。第三条甲方同意指定乙方在法律许可范围内行使合法代理人的权利，以实现本协议中的条款。第四条乙方向甲方供应的网上交易的证券为上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌的证券。第五条乙方承诺为甲方供应除网上交易以外的其它替代交易方式。第六条ca证书是网上交易的唯一有效身份识别证件（等同于身份

3、证），甲方有义务妥当保管。假如遗失或损坏，甲方有责任在第一时间到乙方指定地点挂失。第七条乙方采纳ca认证技术对甲方进行唯一性识别，防止他人仿冒甲方身份。乙方认为凡运用甲方ca证书进行的网上交易都是甲方本人的行为，不容抵赖。甲方对此如有异议，则不能开立帐户进行网上交易。第八条甲方确定在乙方开立网上交易帐户前，须明确下列定义之含义：1买入：投资者须先将托付买入所需款项全额存入资金帐户，然后买入沪、深两地挂牌上市的有价证券的一种托付方式。2卖出：投资者将帐户中实有的各类有价证券进行卖出的一种托付方式。3撤单：投资者在当日买入或卖出托付未成交之前撤消从前买入或卖出托付的一种托付方式。4交易帐户：投资者

4、在登记公司开立的股东帐户和在券商处开立的资金帐户的总称。5资金余额：投资者资金帐户中某一时点的现金余额。6证券余额：投资者股东帐户中某一时点的各种有价证券的实有数额。7资产总额：帐户内现金与有价证券市值的总额。8托付：证券经纪商接受投资者托付买卖证券的交易行为。9成交：投资者实现买卖托付的一种结果。10对帐单：是由证券经纪商供应的反映投资者在一段时间内帐户中资金和股票变动状况的一种单据。11银证转帐：银行和证券经纪商之间一种资金划转业务。投资者办理这项业务，可以通过电话自动划转银行帐户和证券帐户之间的资金。12挂失：投资者遗失了身份证、资金帐户、股东帐户、ca证书或遗忘了交易密码，须马上到证券

5、经纪商处办理冻结帐户并重新办理遗失证件的一种弥补行为。第九条甲方在申请开设网上交易业务前，有义务仔细阅读乙方供应的_网上证券托付风险揭示书，并有权要求乙方就该风险揭示书进行必要的说明，以充分了解相关风险。第十条甲方必需是在乙方下属之合法营业部依法开户的投资人，方可选择在乙方柜台或乙方代理机构办理网上交易开户手续，进行网上交易。第十一条甲方在办理网上交易开户手续时，必需向乙方供应合法的身份证明原件；乙方向甲方供应能够证明乙方身份和资格的证明材料。第十二条甲方在乙方开立交易帐户的同时，应取得乙方指定的ca认证机构颁发的ca证书。第十三条甲方向乙方及其代理机构供应的开户资料必需是真实的，如有虚假成分

6、，甲方须担当因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生改变时，甲方承诺刚好以有效方式通知乙方。如因资料发生改变，甲方未刚好通知乙方而造成的损失由甲方担当。第十四条甲方在乙方及其代理机构开立的帐户，只限本人运用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由甲方担当。第十五条乙方对甲方的托付事项及客户资料负有保密义务。若乙方未经甲方同意而泄密，致使甲方蒙受经济损失，乙方对此应负赔偿之责。乙方应证券主管机关或司法机关通过法律规定程序要求供应甲方的状况不在此限。第十六条在甲方办理开户手续时，乙方会给甲方一个初始交易密码。为了平安起见，交易密码应由甲方在网上证券托付系统中重新设定。甲方必需牢记密码，

7、并对密码有保密义务。乙方无权利、无义务对甲方的密码进行修改或查询。甲方应定期更换交易密码，以免泄密，如不慎泄露或遗失了密码，由此发生的任何损失，乙方均不担当责任。同样甲方对自己的ca证书也存在以上的责任和义务。第十七条甲方在乙方开户后，乙方应为甲方管理其帐户并接受下列托付事项：1接受并即时执行甲方通过网上证券托付系统发出的有效买卖托付指令；2代理保管甲方方买入或存入的有价证券；3代理甲方进行每次交易成交后的资金清算和交割，同时依据有关规定向甲方收取并代理甲方交付证券交易手续费、税金、及其他相关费用；第十八条甲方通过网上交易系统下达的托付买卖指令，以乙方电脑记录数据为准。第十九条甲方托付买入证券

8、时，交易帐户内须有足额资金支付；在托付卖出证券时，交易帐户内须有足额证券，否则乙方有权拒绝执行甲方的托付指令。其次十条假如甲方要办理上海证券指定交易撤销手续和深圳证券转托管手续，须到乙方柜台办理，乙方不接受其他任何方式的申请。其次十一条一旦甲方的有效买卖指令被乙方接受，且收到成交回报，本项交易即为完成。甲方应刚好审核清算交割单的内容，如有疑义，须刚好向乙方提出。其次十二条甲方提出的撤单恳求仅仅在甲方的报单未被交易所执行的状况下才能被执行。其次十三条甲方可以在网上交易系统中查询当日的成交状况，但当日的查询状况仅供参考，全部交易结果以下一交易日的查询结果为准。其次十四条甲方的资金帐户卡、股东帐户卡

9、、交易密码及ca证书不慎遗失，乙方将只接受甲方的当面挂失，不接受其他任何形式的挂失恳求。在挂失之前的资金及有价证券的损失由甲方担当。其次十五条甲方可以随时撤消在乙方的证券交易帐户，但须在乙方工作日内在柜台亲自办理销户手续；乙方也有单方终止与甲方的托付代理关系的权力，终止托付代理关系不会影响终止日前（含终止日）双方的托付权利和义务。其次十六条乙方承诺定期或应甲方明确要求，向甲方供应书面或与之同等形式的对帐单或交割单。其次十七条有些证券可能给持有者有价值的权利，但持有者不实行行动，这种权利可能过期，这些权利包括但不仅限于：配股权、股票购买权、可转换债券转换权、债券兑付权等。甲方有责任了解所拥有的全

10、部证券的权利；乙方会尽可能为甲方供应有关此类权利的信息，但没有必需供应这种信息的义务，在没有得到甲方的指令前，乙方不会以甲方的名义实行行动，法律、法规及证券主管部门有特别规定的除外。其次十八条乙方应尽力维护甲方的投资利益，并尽可能通过网上证券托付系统向甲方供应相宜的证券询问服务。乙方慎重声明，乙方及其工作人员供应的全部询问服务，都只不过是包含了不同信息量的建议，甲方应以自己的独立推断进行操作，乙方对由此而产生的投资风险和损失不担当任何责任。其次十九条甲方承诺偿付任何因其违约或违反乙方各项交易规定而使乙方遭遇的损失，乙方对甲方的保证金和托管股份有留置权。第三十条乙方对因不行抗力缘由而给甲方造成的

11、损失不负任何责任。第三十一条当乙方网上交易系统信息发生以下异样以致影响甲方的正常交易时，甲方应马上通知乙方：1交易已经起先，甲方无法进入托付交易系统；2甲方发觉资金帐户中资金余额有异样；3当交易所已开市，甲方发觉有价证券余额有异样；4甲方知道有人在未经任何授权的状况下运用其用户密码、注册口令和“ca证书”。当上述状况发生后，甲方应刚好与乙方联系，以保证甲方的正常交易能够尽快复原。第三十二条当甲方发觉乙方网上交易系统出现异样，除马上以有效方式通知乙方外，应改用电话托付系统进行交易和查询。第三十三条为了平安起见和爱护甲方交易数据的须要，凡在乙方网站进行证券交易的客户均要求运用微软的internet

12、explorer40或更高版本的阅读器。假如运用不符合要求的其它软件或其它设备进入银河网站，所引起的任何损失，均与乙方无涉。第三十四条e-mail是甲方和乙方之间信息沟通的通道之一，甲方将得到乙方供应的e-mail服务。通过e-mail供应的信息仅供参考，假如甲方有异议请与乙方联系或到乙方当面查询。第三十五条甲方有责任审查和确认从乙方发出的信件、e-mail或是其他电子方式的全部与交易、资金往来有关的单据，包括交割单、对帐单、转帐清单等，这些确认单据的信息（除未被确认的）将有法律约束力。所需确认单据在送达后五日内，假如甲方不以书面形式表示异议，乙方将视为甲方已确认，对甲方有法律约束力。乙方有权

13、修改异议有效期，但修改前乙方会以书面形式通知甲方。第三十六条甲乙双方发生争议，应首先通过协商解决。当双方不能通过协商解决时，应提请乙方所在地法院裁定。第三十七条签署本协议时，甲方对国家法律法规和交易所规定、对证券交易的风险、对自己买卖的或打算买卖的证券品种已充分了解。第三十八条本协议内容如与国家有关法律、法规及证券业务主管部门的规定有冲突，以国家法律、法规及证券主管部门的规定为准。第三十九条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，双方签署后生效。第四十条本协议有效期至本协议甲方销户为止。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_代表人（签字）：_代表人（签字）：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_第11页 共11页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页第 11 页 共 11 页