2023年浙江期货从业资格考试模拟卷(四).pdf

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1、2023年浙江期货从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2 大题5 0 小题，作答时间为1 8 0 分钟，总分1 0 0分，6 0 分及格。一、单项选择题（共 2 5 题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算2.某期货交易所会员现有可流通的国债2 0 0 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为6 0 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于。A.2 0 0 万元B.5 0 万元C.1 6 0 万元D

2、.2 4 0 万元3.下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B.理事长不得兼任经理C.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权4.按照买方权利的不同，期权可分为A.看涨期权和看跌期权B.现货期权和远期期权C.现货期权和期货期权D.远期期权和期货期权5.按照行使期限的不同，期权可以分为A.欧式期权和美式期权B.商品期权和金融期权C.看涨期权和看跌期权D.现货期权和期货期权6.关于期权交易的说法，正确的是A.交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利B.交易发生后，买方可以行

3、使权利，也可以放弃权利C.买卖双方均需缴纳权利金D.买卖双方均需缴纳保证金7.期货交易与期货期权交易的相同之处是A.交易对象都是标准化合约B.交割标准相同C.合约标的物相同D.市场风险相同8 .只能在合约到期目被执行的期权，是A.看跌期权B .美式期权C.看涨期权D.欧式期权9.在期货期权交易中，除之外，其他要素均已标准化了。A.权利金B.合约月份C.合约到期日D.执行价格1 0 .在期权交易中，期权买方为获得相应权利，必须将付给期权卖方。A.权利金B.保证金C.实物资产D.标的资产1 1 .看跌期权的买方拥有向期权卖方一定数量的标的物的权利。A.卖出B.买入或卖出C.买入D.买入和卖出1 2

4、.期权的执行价格是指_。A.期权成交时标的资产的市场价格B.买方行权时标的资产的市场价格C.期权合约的价格D.买方行权时买入或卖出期货合约价格1 3 .下列关于期权的描述，不正确的是A.期权是一种能在未来某特定时间以特定价格买入或卖出一定数量的某特定资产的权利B.期权的买方要付给卖方一定数量的权利金C.期权买方到期应当履约，不履约需缴纳罚金D.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的1 4 .下列关于看涨期权的描述，正确的是A.看涨期权又称认沽期权B.买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C.卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D.当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时

5、，应不执行期权1 5 .美式期权的买方在支付了权利金后，便取得了在未来某特定时间买入或卖出某特定资产的权利，”在未来某特定时间”是指。A.只能是期权合约到期日这一天B.合约到期日之前的任何一天C.交易所规定可以行使权利的那一天D.合约到期日或到期之前的任何一个交易日1 6.投资者目前持有一期权，其有权选择在到期日之前的任何一个交易日买或不买1 0 0 0 份美国长期国债期货合约，则该投资者买入的是A.欧式看涨期权B.欧式看跌期权C.美式看涨期权D.美式看跌期权1 7.某投资者以0.1 美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.2 美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.5

6、 美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是A.不执行期权，收益为0B.不执行期权，亏损为0.1 美元/蒲式耳C.执行期权，收益为0.3 美元/蒲式耳D.执行期权，收益为0.2 美元/蒲式耳1 8.期货期权的价格是指期货期权的A.内涵价值B.执行价格C.时间价值D.权利金1 9.投资者出售某项期货合约的买权，就具备（）。A.按约定价格买入该期货合约的权利B.按约定价格卖出该期货合约的权利C.按约定价格买入该期货合约的义务D.按约定价格卖出该期货合约的义务2 0.期货期权合约的到期日一般是在A.期货合约交割日期之前1 个月B.期货合约交割日期之前2 个月C.期货合约进入交割日之后D.期货合

7、约进入最后交易日2 1.权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过方式形成。A.私下协商价格B.由交易所确定标准化价格C.公开竞价D.集合竞价2 2.在期货期权交易中，保证金缴纳方为。A.卖万B.买方C.买卖双方D.中间人2 3.买入看涨期权的风险和收益关系是_。A.损失有限，收益无限B.损失有限，收益有限C.损失无限，收益无限D.损失无限，收益有限2 4 .芝加哥期货交易所大豆期货期权合约报价1 4.3,1 4.3 表示的是美分/蒲式耳。A.1 4.1 2 5B.1 4.2 5C.1 4.3 7 5D.1 4.7 52 5 .在芝加哥交易所的大豆期货期权合约中，是系列期权合约。

8、A.4 月大豆期货期权合约B.5 月大豆期货期权合约C.3 月大豆期货期权合约D.1 1 月大豆期货期权合约二、多项选择题（共 2 5 题，每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意）1 .关于举证责任的分配，下列说法正确的是。A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任2 .期货侵权纠纷可由下列法院管辖。A.侵权行为实施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地

9、人民法院D.侵权结果发生地人民法院3.某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则A.甲可以要求乙支付约定的报酬B.甲不能要求乙支付约定的报酬C.甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用D.甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用4.以下期货经纪合同无效的是A.1 5 周岁的高中生李某利用暑假从事期货经纪业务时所签订的期货经纪合同B.大学生王某利用暑假从事期货交易时与江某签订了期货经纪合同；经查，王某不具备从事期货交易的主体资格C.滚滚红尘期货公司从业人员侯某签订的期货经纪合同D.违 反 期货交易管理条例禁止性规定的期货经纪合

10、同5 .对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循原则。A.因果联系原则B.过错责任原则C.责任自负原则D.公平责任原则6.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下一因素确定当事人的民事责任。A.各方当事人是否有过错B.各方当事人过错的性质与大小C.过错和损失之间的因果关系D.过错方是否采取了补救措施7 .期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下烈情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A.期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B .期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C.客户已

11、经对该交易行为予以追认D.期货公司已尽谨慎勤勉义务8 .对于约定不明确的交易指令，应当按照下列规则来确定指令的内容。A.没有有效期限的,B.没有有效期限的,C.没有成交价格的,D.没有开仓方向的,应当视为当日有效应当视为次日有效应当视为按市价交易应当视为开仓交易9.天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓,多造成损失1 万元。下列说法正确的是A.如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1 万元不承担赔偿责任B.如果天啸期货公司不能提供证据证明已

12、经发出交易结算结果通知的，则对该1 万元应承担次要赔偿责任C.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1 万元应承担主要赔偿责任D.如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1 万元最高承担8 0 0 0 元的赔偿责任1 0.期货公司的下列行为无效。A.私下对冲行为B.透支交易行为C.超量平仓行为D.与客户对赌行为1 1.人民法院审理案件，应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A.期货合同纠纷B.期货侵权纠纷C.期货违约纠纷D.无效的期货交易合同纠纷1 2.期货公司超出客户指令价

13、位的范围，将的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入1 3 .关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是A.经纪公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D.经纪公司应按照规定为客户申请交易编码1 4 .客户对当日交易结算结果的确认，应当视为A.对当日所有持仓的确认B.对该日之前所有持仓确认C.对当日交易结算结果的确

14、认D.对该日之前交易结算结果的确认1 5 .下列属于期货经纪合同无效的情形有A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D.违反法律、法规禁止性规定的1 6 .期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，A.客户有权不予认可B.客户可以予以追认C.非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任1 7.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定不得

15、转让该会员资格D.不得停止该会员交易席位的使用1 8 .关于侵权行为责任的正确描述是_。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担8 0%D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任1 9 .小张委托A期货公司进行期货交易已经满1 年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B 未提示小

16、张注意 期货交易风险说明书内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是A.由小张承担B.由期货公司承担C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任2 0.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致2 1.大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人

17、员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 1 5 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户A.1 0 万元B.1 4 万元C.1 5 万元D.1 2 万元2 2.目前，在上海期货交易所上市的期货品种有A.铜、铝、锌、铅B.螺纹钢、线材C.天然橡胶、燃料油D.黄金2 3 .制定交易计划的好处有_。A.使交易者被迫考虑可能被遗漏的问题B.使交易者明确将要何时改变交易计划，以应付多变的市场环境C.使交易者明确自己正处于何种市场环境D.使交易者选取适合自身特点的交易方法2 4 .下列关于中国金融期货交易所结算制度说法正确的是A.中国金融期货交易所采取分级结算制度B.交易所对结算会员进行结算，结算会员对投资者或非结算会员进行结算C.结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员D.全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务2 5 .以下关于期现套利说法，正确的有A.期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B.期 现套利不属于严格意义的套利交易C.期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D.期现套利关注的是不同期货市场之间的价差