关于促进融券业务发展有关事项的通知金融证券期货_金融证券-金融资料.pdf

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1、第 1 页 关于促进融券业务发展有关事项的通知 各证券公司、基金公司：融资融券业务启动五年来，融资业务快速发展，但融券业务发展仍然缓慢。为了促进融券业务发展，现就有关事项通知如下：第一条 一、支持专业机构投资者参与融券交易，扩大融券券源。公募基金、证券公司资产管理计划等专业机构投资者设立的产品自产品成立之日起可从事融券交易。支持上述专业机构投资者在风险可控、保护持有人权益的基础上，参与融券交易和转融券证券出借，增加市场券源的供给和需求。第二条 二、推出市场化的转融券约定申报方式，便利证券公司根据客户需求开展融券业务。允许证券出借人和借入人自主协商确定转融券的费率、期限等事项，提高成交效率，满足

2、市场融券业务需求。第三条 三、优化融券卖出交易机制，提高交易效率。投资者融券卖出交易型开放式指数基金（ETF)的申报价格，应当在交易所规定的有效竞价范围内，可以低于最新成交价。融券卖出所得价款，可以用于买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及证券交易所认可的其它高流动性证券。第四条 四、充分发挥融券业务的市场调节作用，适时扩大融券标的证券范围。根据市场发展情况，将适合于融券卖空的股票纳入融券业务和转融券标的证券范围，充分发挥融券卖空机制的市场调节作用。近期将融券交易和转融券交易的标的证券增加至1100 只。第五条 第 2 页 五、加强融券业务风险控制，切实防范业务风险。各证券公司、基金

3、公司应当进一步加强融券交易的内部控制和风险管理，切实保护投资者权益，确保融券业务健康有序发展。中国证券业协会 中国证券投资基金业协会 上海证券交易所 深圳证券交易所 2015-04-17 务发展仍然缓慢为了促进融券业务发展现就有关事项通知如下第一条一支持专业机构投资者参与融券交易扩大融券券源公募基金证券公司资产管理计划等专业机构投资者设立的产品自产品成立之日起可从事融券交易支持上述专业机二推出市场化的转融券约定申报方式便利证券公司根据客户需求开展融券业务允许证券出借人和借入人自主协商确定转融券的率期限等事项提高成交效率满足市场融券业务需求第三条三优化融券卖出交易机制提高交易效率投资者融价款可以用于买入或申购证券公司现金管理产品货币市场基金以及证券交易所认可的其它高流动性证券第四条四充分发挥融券业务的市场调节作用适时扩大融券标的证券范围根据市场发展情况将适合于融券卖空的股票纳入融券业务