关于做好融资保证金比例调整相关准备工作的通知金融证券期货_金融证券-金融资料.pdf

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1、第 1 页 关于做好融资保证金比例调整相关准备工作的通知 各会员单位：经中国证监会批准，深圳证券交易所 2015年 11 月 13 日发布关于修改深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015 年修订）第 4.5 条的通知（深证会2015 360 号）（以下简称通知），将融资最低保证金比例要求由 50%提高至 100%。此次调整将于 2015 年 11 月 23 日起实施，适用于 11 月 23 日及以后新开的融资合约，但不影响调整实施前未了结的融资合约及其展期。为做好相关准备工作，现将有关事项通知如下：第一条 一、对通知实施后客户新增的融资买入合约，各会员单位应当严格执行调整后的融资最低保证金

2、比例要求。通知实施前客户未了结的融资买入合约涉及合约了结、保证金扣减、合约展期等事项的，仍按照原相关规定执行。第二条 二、各会员单位应当严格按照深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第 4.7 条的规定计算客户的保证金可用余额，对于“客户未了结融资融券交易已用保证金”部分的计算，应当按照客户实际融资买入或融券卖出时的保证金比例进行计算，不得按照调整后的比例追溯计算。第三条 三、为确保此次融资保证金比例调整的顺利实施，各会员单位应当于 11 月 23 日前完成融资融券业务相关技术系统的调整，并做好相关测试工作。各会员单位应当持续优化相关技术系统，确保技术系统全面支持对保证金比例、标

3、的证券范围、可充抵保证金的证券种类及折算率、最低维持担保比例等进行灵活动态调整和差异化控制。各会员单位应当高度重视此次融资保证金比例调整工作，务必严格按照本通知要求，及时做好准备工作，确保业务平稳运行，并通过各种途径做好宣传和投资者教育工第 2 页 作，不得在融资保证金比例调整实施前突击扩大融资业务规模。特此通知 深圳证券交易所 2015-11-13 修改深圳证券交易所融资融券交易实施细则年修订第条的通知深证会号以下简称通知将融资最低保证金比例要求由提高至此次调整将于年月日起实施适用于月日及以后新开的融资合约但不影响调整实施前未了结的融资合约及其展期执行调整后的融资最低保证金比例要求通知实施前客户未了结的融资买入合约涉及合约了结保证金扣减合约展期等事项的仍按照原相关定执行第二条二各会员单位应当严格按照深圳证券交易所融资融券交易实施细则年修订第条的定券卖出时的保证金比例进行计算不得按照调整后的比例追溯计算第三条三为确保此次融资保证金比例调整的顺利实施各会员单位应当于月日前完成融资融券业务相关技术系统的调整并做好相关测试工作各会员单位应当持续优化相关