法律尽职调查清单(新三板).xlsx

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1、有有限限公公司司尽尽职职调调查查清清单单序序号号1、公司（包括附属公司）的基本情况1.11.21.31.41.51.61.71.81.91.101.111.121.131.141.151.161.171.181.191.201.211.221.231.242、公司股东的资料2.12.22.32.42.52.62.72.82.92.102.113、公司的业务3.13.23.33.43.53.63.73.83.8.13.8.23.8.34、关联交易及同业竞争4.14.24.35、公司（包括附属公司）主要财产5.15.1.15.1.25.1.35.1.45.1.55.1.65.1.75.1.85.1

2、.95.1.105.25.2.15.2.24、关联交易及同业竞争5.2.35.2.45.35.3.15.3.25.3.35.3.45.3.55.45.4.15.4.25.4.35.4.45.4.55.4.65.55.5.15、公司（包括附属公司）主要财产5.65.6.15.6.26、公司重大债权债务6.16.26.36.46.56.66.77、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员7.17.27.37.48、公司（包括附属公司）税务及财政补贴8.18.28.38.48.58.68.79、公司（包括附属公司）环境保护9.19.1.19.1.29.1.39.1.49.1.59.1.69.1.7

3、9.1.89.29.39.49.59.69.79.88、公司（包括附属公司）税务及财政补贴9.910、公司（包括附属公司）安全生产10.110.210.310.411、公司（包括附属公司）产品质量和技术标准11.111.211.311.412、公司劳动人事12.112.212.312.412.512.612.712.812.912.1012.1113、诉讼、仲裁和行政处罚13.113.213.313.413.5注注意意事事项项1请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。请根据每一项资料的提供情

4、况在“资料提供情况”下拉选框中分别选择“不适用”“适用已提供”“适用未提供”的。对于“适用未提供”的项目请在“备注”一栏中说明原因及预计提供时间。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有）。2本清单中的“全资子公司”指公司持有100%权益的企业，“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业，“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业，上述各类型企业统称“附属公司”。3请公司及所有附属公司按本调查清单的要求，以公司、各附属公司为独立单位，各自独立提供调查资料。4为便于查阅和归档，请公司及附属公司将文件资料统一按本清单所列的

5、各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。请统一使用A4纸张复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔，各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识。5如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充或修改，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充文本提供给我们。6请公司指定专人负责制作调查文本及提供文件资料，公司提供给我们的资料与公司提供给其它机构的资料应保持一致，并由同一联系人负责提供。7本清单中的“包括”或类似用语是指包括但不限于其后具体列出的项目。8“协议”包括“合同”

6、（反之亦然），并且包括任何补充协议或补充合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同的文本。因此，如果要求提供某一具体种类的协议，请同时提供其他相关的协议或合同。9请注明协调尽职调查工作的相应负责人及其联系方式。待待提提供供资资料料内内容容请提供公司的工商营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的现行营业执照，下同）；请提供公司的税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、海关登记证、财政登记证、开户许可证等证照；请提供公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充

7、文件），请注明是否存在隐名股东，如有应提供相应法律文件或证明。请提供公司章程（包括但不限于公司设立时的章程、现行有效的章程、以及历次章程的修改和补充文件）；除公司出资协议和章程外，请提供公司及附属公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录等文件；请提供公司的历次验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；如股东以非现金出资，请提供相应的评估报告或出资价格确认文件及相关权证变更登记文件；如果公司曾接受过国有资产占有单位的非现金出资，请提供该非现金出资的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件（如适

8、用）；请提供公司的国有资产产权登记证（如适用）；请提供公司设立、其后历次变更以及工商年检的所有工商登记资料；请提供所有与公司改制、增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议、合同，以及与上述重大事件相关的政府批准文件或登记文件；如果上述1.10项所述重大事件的标的涉及国有资产，请提供相应的资产审计或评估报告、国有资产管理部门的立项批复、或国有资产管理部门对审计或评估结果的核准文件或备案文件，以及有关工商登记文件；请提供与公司股权质押或对股权的行使带来限制的相关的合同和批准文件、工商登记备案文件；请提供公司现任及2014年1月1日至今的董事会

9、、监事会全体人员名单及相应任职文件，并注明相关人员在其他任何公司任职的情况；请提供公司现任及2014年1月1日至今的总经理、副总经理及其他高级管理人员名单及相应任职文件；并注明相关人员在其他任何公司任职的情况；请提供公司股东会历次决议；请提供公司董事会历次决议；有有限限公公司司尽尽职职调调查查清清单单请提供公司监事会历次决议；请提供政府部门对公司设立的分公司、办事处或其它经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其它经营实体变更或注销的批准文件；请提供政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可性文件，或特许权、特许

10、经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司及其下属企业、下属部门核发的涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件；请提供公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及部门的所有资质证明文件、高新技术企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其他与公司及其下属企业、下属部门业务相关的证书及奖项。请提供公司的组织架构图，对各机构部门的职能进行说明；公司股东、实际控制人、公司参股企业的主体资格证明（自然人提供身份证复印件，企业提供最新营业执照副本复印件）；请提供公司现行的财务会计制度及财务部门人员的组成情况（包括

11、是否持有会计证等）；请说明公司自设立起至今是否发生过任何因侵犯人身权引起的事故或纠纷，如有请详细描述发生过程、赔偿金额及有关处理程序。请提供公司股东名册及股权结构图（请在股权结构图中涵盖公司的最终控制人及其持股比例）；请提供公司法人股东的最新的营业执照、工商内档、组织机构代码证、税务登记证、股权架构（直至自然人、上市公司或国资管理部门）、注册地、主要办公地、实际经营地；请提供自然人股东的身份证/护照复印件、通讯地址、是否取得其他国家或者地区的居留权、最近三年的职业和职务，并注明每份职业的起止日期和任职单位，是否与任职单位存在产权关系，以及其控制的企业和关联企业的基本情况；请确认股东所持有的公司

12、股份是否设置质押或影响股东行使公司股权的事实存在？如有，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法或行政机关冻结、权属争议等其它权利限制的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；请确认公司股东是否与他人签订转让或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议；除上述提及的协议外，请提供公司与公司各股东签订的其他任何协议；持有公司5%以上股份的股东自身及所有对外投资和所投资的企业的业务及运营情况，与公司是否存在同业竞争和关联交易，如有

13、，请按本清单第4.4点准备相关资料；股东之间的关联关系说明（包括但不限于是否相互持有、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系等）；请提供股东的最近五年的无犯罪记录证明及征信报告。请列举公司及附属公司目前及以前生产或经营的所有产品和提供的所有服务的清单，并说明公司及附属公司业务所处行业类别；请详细描述公司及附属公司各项产品和服务的业务流程（包括供应、生产、销售）各项产品和服务的生产经营所对应依赖的资产，包括但不限于房屋、机器设备、生产线、主要检测仪器、运输、仓储、技术、商标等；请说明公司及附属公司的主营业务，以及主营业务是否变更过？如变更过，是否办

14、理了相关经营范围的批准、变更审批手续？请提供政府部门向公司及附属公司核发的全部生产经营许可性文件，或特许权、特许经营等许可性文件，以及政府有关主管部门向公司及附属公司核发的涉及公司或附属公司生产经营活动的全部通知、决定、批复、复函、许可证、登记备案等文件，以及公司为申请该些文件向政府部门提交的申请材料；请说明公司及附属公司产品需遵守的国家或行业质量标准、定价政策等；公司及附属公司就从事各自目前业务活动需要获得哪些行业许可或批准？请说明并提供各自已获得的各类经营许可证或资格证书或资质证书或相关批文；公司及附属公司各自目前所生产经营的产品需要获得哪些许可或批准或市场准入？请说明并提供各自所有在生产

15、产品已获得的各类许可证书或批文或批准文号、质量标准及说明书（如有）；公司及附属公司是否取得某些产品品种证书或产品保护证书，请说明并提供；请确认公司、附属公司及公司股东是否在境外（包括港澳台地区）从事经营，如存在，请提供以下文件：在境外经营的批准文件，包括境外投资批文、外汇管理部门的批文等；在境外设立的机构的登记注册文件、章程；境外经营业务的详细书面情况介绍。请说明公司、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自身（包括其配偶、成年子女、父母）及所投资的企业的业务及运营情况，与公司是否存在同业竞争和关联交易，并请提供该等企业目前最新有效的企业法人营业执照、章程及关于注册资本情况的验资报告。请说

16、明公司的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、董监高关系密切的家庭成员及该等人士所控制的其他企业与公司之间正在进行或将发生的关联交易有哪些？该等交易包括但不限于原材料或设备购买、产品销售、资产转让或受让、提供或接受劳务、提供水、电供应服务、共同开发、代理、租赁、提供资金、担保或抵押、管理、研究与开发项目的转移、专利或商标或专有技术许可、关键管理人员报酬等合同。请提供该等关联交易的合同文件。目标公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东及其控制企业与目标公司是否存在同业竞争情况。如有，提供相关企业基本情况包括但不限于注册地址、注册资本、法定代表人、经营范围等。土 地请提供公司所有土地的土地

17、使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证等证照；请提供有关政府机关关于土地处置方案的批复；请提供与土地使用权有关的协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）；如土地为划拨用地，请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费；请提供土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；请说明是否存在占用集体土地的情况，如有，请提供相关的协议文件；请提供与土地使用权有关的合作开发合同、联营或合作协议；请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土

18、地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况；请确认上述土地是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。请确认在获得国有土地使用权的过程中是否获得了特殊的政策支持。房 产请列表说明公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产），并请相应提供该表中房产的房屋所有权证、房屋购买协议或其它取得房屋的协议；请列表说明公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件；请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与房屋现状是否相符，如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式说明变更

19、情况，包括房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更原因，变更时间等；请确认上述自有或租赁的房产上是否设定了任何抵押，如有，请提供抵押协议或担保协议、抵押登记文件（他项权证）、主债务合同。主要固定资产请制作详细的固定资产清单：对其中的主要生产设备请说明以下情况：概括性介绍、功用、坐落位置、已使用年数、权属情况、是否满足生产或经营需要及其它特别需要说明的事项；请提供在建工程的相关协议，比如工程施工合同、监理合同，并请说明：在建工程的建设和完工情况，请根据工程进度提供立项批准、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证和开工证、工程竣工验收证明以及工程承包合同；请提供公司名下的所有机动

20、车辆的所有权登记证（行驶证）、交强险和商业险保单；如上述固定资产有投保保险，请提供相应的保险单据；请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同。无形资产请列表说明公司所拥有的、被许可使用的或正在申请中的所有知识产权，包括但不限于专利、商标、服务标识、商号、品牌、著作权（版权）、专有技术、域名、商业秘密和技术工艺等，并提供全部专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件；对于上述公司持有或主张的知识产权，请确认是否已缴纳相应的费用（如专利年费）并请提供缴费凭证；请提供所有现行有效的知识产权许可合同、转让合同、技术开发合同等，包括

21、但不限于商标、著作权、专利、专有技术的许可、转让、开发合同及相关登记备案文件；请确认上述知识产权上是否设定了任何质押、担保，如有，请提供质押协议、担保协议、质押登记文件、主债务合同；请提供有关上述知识产权的评估报告；请说明公司自设立起至今是否发生过任何因知识产权引起的纠纷，如有，请详细描述发生过程、赔偿金额及有关处理程序。其他重要资产请提供公司其他数额较大的动产、金融资产清单及相应的权属凭证（如有）；涉及司法情形上述资产是否涉及诉讼、仲裁、司法强制执行等重大争议或者存在妨碍权属转移的其他情况；上述经营性资产是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，是否受到行政处罚或

22、者刑事处罚，如存在，应当披露相关情况，并说明对本次重组的影响。请提供公司及未在并表内的附属公司最近两年及最近一期（如有）的年度审计报告及财务报表(包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补方案等)；请提供公司目前正在履行的全部融资合同（包括但不限于与银行等金融机构之间的借款以及与其它各机构或个人之间的借款）以及对应的担保合同、抵押或质押登记证书，并请提供该借款和担保合同的履行状况说明；请提供上述融资所涉及的政府批准文件，如有借用外债的情况，请提供相应的外债登记文件；请说明公司是否有任何其它形式的融资安排（包括但不限于项目融资、分期购买、融资租赁等）；请详细列举及说明所有以公司名义或资产对外提供

23、的担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等，包括对境外担保），并提供相应的担保合同、主债务合同、担保登记文件；请提供公司2014年1月1日至今（按每个年度统计）排行前十名的业务交易对象名单及相应的交易情况说明；请提供公司2014年1月1日至今（按每个年度统计）所涉金额单项或同一客户数项交易金额累积达最近一期净资产10%以上的合同、协议，并说明相关履行情况。请提供公司现有全体董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、总工程师、核心技术人员及对公司的业务有重大影响的其他管理人员的名单及其简历、身份证复印件，简历内容应包括：年龄、住址、教育程度、职务、何时加入公司、任期、行业经验、兼职情况；

24、请提供公司与上述人员签署的聘用合同，董监事的报酬及各类补贴数额以及高级管理人员的工资、薪金、补贴数额、精神或物质奖励及支付凭证；请提供一切以公司的任何董事、监事、高级管理人员为受益人的贷款协议、担保协议和其它协议，以及记录公司的董事、监事、高级管理人员与公司之间存在的任何应收或应付账款的一切文件；请提供公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员最近五年内的无犯罪记录证明及征信报告。请说明目前公司适用的主要税种和税率；请说明公司现在或曾经是否享受过税收优惠？如有，请提供批准文件及税收优惠的法律依据（包括相关法规、政策等）；请说明公司的纳税资格类型，并请提供相关资格证书。请提供公司2014年1月1

25、日至今的纳税申报表及完税凭证的复印件；请公司所在地税收征管部门（国税局、地税局、海关）出具公司自成立以来无欠缴税款的证明文件；请说明公司自设立以来是否受到过税务部门（包括海关）的处罚？如有，请提供有关文件（如行政处罚决定书、补缴税款及罚金凭证）；请确认公司是否存在逾期未缴的税款？如有，请说明欠缴原因、税种、数额及拟处理方式；请提供任何有关国家、省级或地方政府向公司提供的补助、补贴、资助、奖励（包括但不限于有关科技经费、环保治理经费、环保技术改造扶持资金、其他专项基金扶持、财政贴息）及财政返还的协议或其他安排的相关批复和文件、收款证明。请提供公司持有的下列环保证照或文件（如有）：排污许可证；取水

26、许可证；环境保护设施合格证；排污标准合格证；环境监测报告；排污费缴纳凭证；大气污染、噪声污染、工业固体废体申报登记文件；由环保部门出具的关于废物或危险物质外溢或释放的报告和通知；请说明公司适用的环保规章及具体执行的环保标准；如公司自行处理污染物，请提供包括但不限于收集、贮存、运输、处理的全部政府授权、执照、批准许可；请提供公司所有项目的防治污染设施、设备的竣工验收合格证明及被批准使用年限的文件；请提供公司历年来接受环保部门或其他环保监督管理部门监督检查的所有环保证明和相关文件；请提供公司历年来缴纳排污及其他一切与环境保护有关的费用证明或凭证；请提供公司对外签署的涉及环保的所有合同、意向书、承诺

27、书等文件，包括但不限于受让、转让、出租或出借排污设施之合同，环保谅解协议、备忘录；请确认公司2014年1月1日至今是否有因违反环保法律、法规或涉及环保问题而已经发生、正在发生或有明显迹象表明将可能发生诉讼、行政调查或处罚？如有，请提供有关文件（如行政处罚通知书、判决书、裁决书）。请说明公司自设立起至今是否发生过任何因环保引起的事故或纠纷，如有请详细描述发生过程、赔偿金额及有关处理程序。请说明公司自设立起至今是否发生过任何安全事故、意外，如有请详细描述该事故、意外的发生过程、伤亡人数、赔偿金额及有关诉讼或行政程序；请说明公司自设立起至今是否因安全生产问题受到过政府主管部门的处罚？如有，请提供有关

28、文件（如行政处罚通知书、判决书、裁决书）；请描述公司工业生产安全的保障措施、标准和监管制度；请列举公司参加的所有涉及安全生产的保单，包括但不限于财产、设备、事故责任、自然灾害、第三者责任、关键人员人身保险的责任，请说明投保险种、保险期限、保险范围等，并请提供相应保险合同和保险清单；如曾有理赔，请说明并提供相关理赔文件。请提供公司所获得的产品或服务质量认证证明及证书；请说明公司生产经营所遵循的强制性或自愿性的产品或服务质量技术标准或其他与公司生产经营有关的标准（包括国际、国内和行业标准等），并列出该等标准的清单；请确认公司2014年1月1日至今公司是否因违反产品质量和技术监督标准受过技术监督部门

29、的行政处罚？如有，请提供有关文件。请说明公司自设立起至今是否发生过任何因产品质量引起的事故或纠纷，如有请详细描述发生过程、赔偿金额及有关处理程序；公司社会保险登记证；请提供最新统计的公司员工名册，说明是否签订劳动合同、缴纳社保及公积金，并请按照下列分类列明：(1)劳动用工；(2)非劳动用工（派遣员工、借聘员工、离退休人员、内退人员、事业编制人员等）；(3)其他员工（劳动用工、非劳动用工以外的其他员工）；另请说明公司离退休、内退人员的情况及公司各类人员数量和每年度的费用支付金额及构成情况；请说明公司员工的工资总额组成结构(包括基本工资、奖金、津贴及其它收入)及其它福利待遇的详细情况；请提供现行使

30、用的劳动合同，工会或职工代表与公司签订的集体合同及劳动行政部门的审批文件；请提供有关职工福利、奖励及其它内部管理规章制度及员工手册；请提供社会保险经办部门及住房公积金管理中心出具的公司2014年6月和12月、2015年6月和12月、2016年3月的缴纳社保（养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险）、住房公积金的证明材料；请公司出具是否存在拖欠缴纳社保、住房公积金的情况说明；请说明公司是否为员工办理过其它商业保险？如有，请说明保险种类，提供保单和保险费支付凭证；请提供公司2014年1月1日至今作为被告的劳动仲裁、劳动诉讼的情况说明，并提供相关仲裁裁决书（法院判决书、调解书）；如尚未裁判

31、的，请提供有关的仲裁申请书（起诉状）和答辩状等相关文件；请提供公司与员工签订的保密协议、竞业禁止协议；请提供公司工会的社团法人登记证、工会章程或其他能够说明工会职能和权限的文件，并提供工会经费的支付凭证。请列举并说明公司及附属公司成立至今所涉的所有诉讼、仲裁案件，并提供相应判决书、裁决书、裁定书、调解书及其他法律文书；如系未决诉讼、仲裁，请说明该案件的进展情况；公司股东、董事、监事、高级管理人员是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件？如有，请提供相关文件；请说明任何政府或其它部门是否对公司或高管人员进行过任何的调查？公司及附属公司是否受到过劳动、环保、税务、工商、质检、安监、

32、海关、消防等部门的行政处罚？如有，请提供处罚通知书、罚款单及缴纳罚金证明或纠正违法违规行为的说明等相关文件。请提供包括但不限于劳动、环保、税务、工商、质检、安监、海关、消防等在内行政部门出具的证明公司及附属公司2014年1月1日至今不存在重大违法违规的证明。注注意意事事项项请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。请根据每一项资料的提供情况在“资料提供情况”下拉选框中分别选择“不适用”“适用已提供”“适用未提供”的。对于“适用未提供”的项目请在“备注”一栏中说明原因及预计提供时间。对于提供的资

33、料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有）。本清单中的“全资子公司”指公司持有100%权益的企业，“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业，“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业，上述各类型企业统称“附属公司”。请公司及所有附属公司按本调查清单的要求，以公司、各附属公司为独立单位，各自独立提供调查资料。为便于查阅和归档，请公司及附属公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。请统一使用A4纸张复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔，各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识。如果在按清

34、单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充或修改，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充文本提供给我们。请公司指定专人负责制作调查文本及提供文件资料，公司提供给我们的资料与公司提供给其它机构的资料应保持一致，并由同一联系人负责提供。本清单中的“包括”或类似用语是指包括但不限于其后具体列出的项目。“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何补充协议或补充合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同的文本。因此，如果要求提供某一具体种类的协议，请同时提供其他相关的协议或合同。请注明协调尽职

35、调查工作的相应负责人及其联系方式。资资料料提提供供情情况况备备注注请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。请根据每一项资料的提供情况在“资料提供情况”下拉选框中分别选择“不适用”“适用已提供”“适用未提供”的。对于“适用未提供”的项目请在“备注”一栏中说明原因及预计提供时间。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有）。本清单中的“全资子公司”指公司持有100%权益的企业，“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业，“参

36、股公司”指公司持有其50%以下权益的企业，上述各类型企业统称“附属公司”。请公司及所有附属公司按本调查清单的要求，以公司、各附属公司为独立单位，各自独立提供调查资料。为便于查阅和归档，请公司及附属公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。请统一使用A4纸张复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔，各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识。如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充或修改，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充文本提供给我们。请公司指定专人负责制作调查文本及提供文件资料，公司提供给我们的资料与公司提供给其它机构的资料应保持一致，并由同一联系人负责提供。“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何补充协议或补充合同，或者修改或终止任何现存的协议或合同的文本。因此，如果要求提供某一具体种类的协议，请同时提供其他相关的协议或合同。