公司制度体系建设管理办法-(2)模版.doc

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1、公司制度体系建设管理办法第一章 总 则第一条 为加强公司（以下简称公司）、变压器厂及各分子公司（变压器厂及各分子公司以下简称各经营单位）制度体系建设，规范各类制度制定、修改和完善的行为，提高制度的科学性、严谨性和可操作性，确保经营管理有序、高效运行，制定本办法。第二条 本办法所称制度是指公司及所属各经营单位依据国家（地方）有关法律、法规规定，结合自身实际情况制定的规范各类业务组织工作流程，并在一定时期内长效执行的管理文件。第三条 制度体系建设应当遵循的主要原则包括：（一）完整规范原则。制度应当符合现代企业管理要求，做到权责明确，流程清晰，制度体系应覆盖全部业务活动和管理范围。（二）可操作性原则

2、。制度应当符合单位实际情况，便于操作，实施后确实能提高工作效率和保障工作效果。制度不仅仅是对现存问题的规范和纠正，更应是对将来可能发生问题的规避和预防。（三）协调一致原则。各经营单位制度必须与公司制度相一致；制度与制度之间必须一致，防止政出多门、自相矛盾。（四）注重时效原则。制度一经生效，必须在一定时期内保持相对稳定，不得随意修改。当内外部环境发生较大变化时，相应制度必须随之修订，并做出修订说明。第四条 本制度适用于公司及各经营单位。各经营单位要参照本制度制定本单位制度体系建设管理办法。第二章 管理机构与职权分工第五条 公司成立由总经理为组长的制度体系建设领导小组，成员为公司其他领导班子成员。

3、制度体系建设领导小组的主要职权包括：（一）审议决定公司制度体系建设管理办法；（二）审议决定公司各项修订、新增和废止的制度；（三）审议决定公司制度体系建设和执行过程中的其他重大事项。第六条 公司企管部作为制度体系建设领导小组的具体执行单位，主要职权包括：（一）拟订和完善公司制度体系建设管理办法；（二）审核公司各部门修订和新增的制度文稿，统一编制标准；（三）归档整理公司各项制度，建立制度管理台账，包括制度名称、制度编号、制定部门、制定或修订日期、废止日期等（格式见附件一：公司制度管理台账），并及时更新与维护；（四）监督和考核公司制度的建设和执行情况；（五）其他由制度体系建设领导小组交办的事项。第七

4、条 公司各部门是分管业务系统内制度的制定和归口管理部门，主要职权包括：（一）根据制度执行情况和管理需要，对归口管理制度进行修订、新增和废止；（二）监督检查分管业务系统内制度建设和执行情况，督促各经营单位建立和完善归口制度，严格执行制度，并对各经营单位制度建设和执行情况进行检查和考核；（三）组织或配合公司其他相关部门进行制度评审；（四）其他由公司企管部安排的制度建设事项。第八条 公司审计部是制度体系建设的监督部门，主要职权包括：对制度建设和执行情况进行监督，对发现的问题提出审计意见，提请制度体系建设领导小组审议。第三章 制度编制标准第九条 公司制度内容原则上要包括总则、管理机构与职责权限、管理内

5、容规范、监控与考核、附则。（一）总则。总则一般包括制度制订的目的与意义、制订依据、定义解释、适用范围等内容。（二）管理机构与职责权限。对于需要成立专门管理机构进行管理的制度，应当明确相关机构的设置和人员组成要求，并对相关机构的职责权限进行明确。对于不需要成立专门管理机构进行管理的制度，应当明确业务活动控制涉及部门的职责权限，以确保业务活动控制流程运行顺畅。（三）管理内容规范。此部分为制度的核心内容，一般按照业务开展过程或业务模块分别制订。在具体制订时，应当对业务活动内容、管理流程、管理要求进行明确。（四）监控与考核。一般规定监督检查的具体标准与奖惩办法。（五）附则。附则一般规定制度的解释权归属

6、部门、生效日期，废止说明、附件（相关表单、流程图等）。第十条 公司制度应当采用章节形式，自第一章起按“第条”的方式逐条编写，各条编号应当在制度范围内连续。“第条”后空一个字格，再写条款内容，不得在“第条”后加逗号、顿号等其他符号分隔。制度条款不得采用自动生成的段落格式。第十一条 公司制度中的各条规定如有细分内容，应在换行后按层级采用“（一）”、“1”、“（1）”、“”形式编号，制度中的编号形式应当前后统一。第十二条 公司制定制度编号规则，明确各单位制度代号，各经营单位对本单位制定的各项制度进行统一编号，编号内容包括公司代码、制度类别代码、制度代码、生效年度代码、版本代码等。编号规则见附件二：公

7、司制度编号规则。第十三条 原则上要求根据制度中规定的具体业务活动管理流程编制流程图（原则上要求用visio编制），同时对规定业务活动管理流程中涉及到的管控记录格式进行明确。流程图与管控记录格式应以附件的形式附在制度中。第十四条 所有制度的编写，应当语句简练，措辞得当，简明易懂。第十五条 各项制度应当统一使用“股份公司”作为工股份有限公司的简称，“公司”作为工沈阳变压器集团有限公司的简称。第四章 制度制订、修订第十六条 新增制度的制定。公司各部门应根据分管业务活动管理要求、内外部环境变化等情况，及时向业务归口管理部门提出新增制度需求（格式见附件三：公司新增制度需求申请表）。业务归口管理部门要及时

8、根据公司领导决定、各部门提出的新增制度需求及业务管理需要等组织拟定制度草稿。第十七条 制度的修订。公司各部门应根据分管业务活动管理要求、内外部环境变化等情况，及时向业务归口管理部门提出修订制度需求（格式见附件四：公司制度修订需求申请表）。各业务归口管理部门要及时根据各部门提出的制度修订需求及日常制度执行检查中发现的问题，在以下情况下组织修订制度、拟定制度草稿（原则上由原制度制定部门负责修订）。（一）制度与公司发展战略相违背；（二）部门机构及实际情况发生变化导致制度不适用；（三）制度规定与实际情况不符，执行困难或无法执行；（四）公司领导决定修订或废止的其它需要修订或废止的事项。第十八条 对原制度

9、进行修订的，拟写制度草稿后，要编制制度修订对比说明表（格式见附件五：公司制度修订对比说明表），内容包括修订条款、原制度规定、修订后制度规定及变动说明。第十九条 制度修订无论改动大小，均必须全文重新下发，严禁下发补充规定。同时，在下发新修订制度时，应明确原制度的废止，并标明原制度名称、编号。第二十条 公司各部门在制订、修订制度时，制度制定部门应搜集和研究有关业务资料，结合本单位的业务和管理需求，进行必要的分析和论证，必要时要组织业务活动涉及部门进行研究讨论。制度草稿拟定后原则上要求下发各业务活动涉及部门征求意见，并根据反馈的意见酌情完善制度草稿，同时形成制度意见反馈汇总表，包括各业务活动涉及部门

10、、反馈的意见及制度制定部门回复意见，格式见附件六：公司制度征求意见反馈汇总表。第二十一条 各经营单位制度制定、修订要求对公司有明确制度规定的业务，各经营单位制定、修订的制度要与公司制度规定保持一致，在公司制度规定原则下进行延伸和细化。第五章 制度评审和下发第二十二条 新增制度与修订制度评审和下发流程制度制定、修订部门拟定制度草稿后，填写制度评审表，即工沈阳变压器集团有限公司公文底稿（红头文件审批单），附带制度草稿、制度征求意见反馈汇总表、制度修订对比说明表，按照以下流程进行评审、签批后，报经总经办下发。制度编制人制度制定部门负责人公司企管部公司审计部制度制定部门主管公司领导总经理或其授权人（一

11、）制度制定部门负责人负责对制度进行全面审核把关，重点审核管理机构职责权利是否清晰明确、业务流程和管理要求是否规范且可操作、奖惩标准是否明晰、过程控制表单记录是否完善等。公司企管部重点对制度编制是否符合标准、业务流程和管理要求是否清晰明确等进行审核。并给定制度编号，登记制度管理台账。新增、修订制度都要报审计部进行审核。公司审计部重点负责对职权分工是否明晰、不相容职责是否分离、业务风险是否可控等进行审核，会签意见。（二）制度制定部门应当根据公司企管部、审计部审核意见进行完善，并报主管公司领导审核。主管公司领导重点对制度规定是否能够达到管控标准要求进行审核。（三）制度制定部门根据主管公司领导的会签意

12、见，对制度进行修改和完善。报送总经理或其授权人审批。总经理或其授权人签发后，由总经办以公司名义下发。第二十三条 涉及到员工福利等方面的制度需提交职代会审议表决。第二十四条 各经营单位新增、修订制度评审和下发流程各经营单位制定、修订制度，除有关激励奖励制度按照-JY-17-1(2013)公司激励奖励管理办法规定进行评审外，其他制度可按照各经营单位制度体系建设管理办法规定流程进行评审。对未单独注册的经营单位，制定、修订制度按照本办法规定评审后，以公司名义下发红头文件。对单独注册的经营单位，制定、修订制度按照本办法规定评审后，以本单位名义下发红头文件。各经营单位结合本单位实际情况，指定制度体系建设负

13、责部门，指定专人负责建立和维护制度管理台账（格式与公司制度管理台账一致），由其在制度下发前给定制度编号，登记制度管理台账。并在制度下发后一周内将制度报备公司对应业务归口管理部门和公司企管部。第六章 制度培训第二十五条 制度下发后是否需要组织培训由制度制定部门根据实际情况进行确定，标准为制度下发后涉及业务部门能够及时获悉、业务管控流程按照新下发制度能够得到执行则可以不组织培训，否则需要组织培训。对需要培训的制度由制度制定部门负责制定培训计划并承担培训任务。培训工作原则上要在制度颁布后1个月内完成。培训要有时间、地点、培训人、参加培训人，并要做好培训记录（格式见附件七：公司培训记录表，具体以人力资

14、源部实时更新修订为准）。第二十六条 对公司下发的制度，业务活动涉及的各经营单位、公司各部门应认真组织学习、培训，并严格执行。第七章 制度检查第二十七条 制度制定部门负责制度运行情况的监督、检查，即谁制订的制度谁负责，谁主管的业务谁负责。每月对所制定制度运行情况进行检查、抽查和评价，形成检查通报，下达整改要求，并对所发现问题的整改落实情况进行跟踪检查，直至全面整改完毕。第二十八条 公司企管部、审计部监督、检查制度制订部门的职责履行情况。并每月度联合对制度执行情况进行抽查、检查，形成记录，并对检查情况进行通报，对存在的问题要求责任部门限期整改，持续跟踪检查整改落实情况，直至全面整改完毕。第二十九条

15、 公司审计部定期对制度执行情况进行审计监督，对发现的问题提出整改意见。第八章 奖惩规定第三十条 各项奖惩规定（一）对各部门制定、修订制度未按照本办法规定流程进行评审和下发的，每发现一例考核责任单位考核分2分。（二）对各经营单位制定、修订制度违背公司有关制度规定，与公司制度规定不一致的，每发现一例考核责任单位考核分2分。（三）对各经营单位制定、修订制度未按照本办法规定报备的，每发现一例考核责任单位考核分1分。（四）对各经营单位制定、修订制度排版、编号等不符合本办法规定标准的，公司企管部对其责令更改并通报批评，不按要求更改者对其扣减考核分1分。（五）对制度制定部门未按照本办法规定进行监督检查和考核

16、通报的，每发现一例考核责任单位考核分1分。（六）对业务涉及部门未按照制度规定执行的，每发现一例考核责任单位考核分2分。（七）对责任部门未按照规定对检查发现问题进行限期整改的，每发现一例考核责任单位考核分2分。（八）对未按照制度规定执行事项向制度制定部门或企管部反映、揭示，经核实属实的，奖励该员工所在单位考核分2分。（九）对所运行制度中存在的不规范、不可操作等问题向制度制定部门或企管部进行反馈，提出改进建议，并被采纳实施的，奖励建议人所在单位考核分2分。第三十一条 公司及各经营单位制度属于公司商业秘密，必须执行公司商业秘密保护制度。对于违反公司商业秘密保护制度的人员将严格考核。第九章 附则第三十

17、二条 本制度解释权归公司企管部。第三十三条 本制度自下发之日起执行。原公司制度体系建设管理制度-JY-01-1(2010)自本制度下发之日起同时废止。附件：1.公司制度管理台账2.公司制度编号规则3.公司新增制度需求申请表4.公司制度修订需求申请表5.公司制度修订对比说明表6.公司制度意见反馈汇总表7.公司培训记录表附件一：公司制度管理台账序号制度编号制度名称流程编号流程名称制定部门制度归口管理部门制定或修订日期废止日期附件二：公司制度编号规则公司制度编码内容包括公司代码、制度类别代码、制度代码、版本代码、生效年度代码。具体如下：1公司代码： 制度拼音缩写2制度类别代码、流程编号代码公司具体制

18、度类别代码和流程编号代码由公司企管部规定如下：流程编号一级流程简写流程编号一级流程简写流程编号中各经营单位流程代码同制度代码中单位简称缩写保持一致，如： 3制度代码：以两位阿拉伯数字表示，如01代表某制度类别中1号制度。4版本代码：以阿拉伯数字表示，如1代表一版，2代表二版。5生效年度代码：以括号形式标注。如-JY-01-2（2013）公司制度体系建设管理制度，即为2013年编制生效的，SB03经营管理中1号制度，第二版。6流程图编号：流程图编号以流程层级顺序编制。流程最多分为四级。如：一级流程“人力资源管理”下的“考勤管理”编号为SB02.07.01.02,SB02指公司第2个一级流程人力资

19、源管理；SB02.07指人力资源管理下第7个二级流程“薪酬福利管理”；SB02.07.01指“薪酬福利管理”二级流程下的第一个三级流程“薪酬管理”，SB02.07.01.02指“薪酬管理”三级流程下的第2个四级流程“考勤管理”。附件三：公司新增制度需求申请表申请部门归口管理部门新增制度名称新增理由（包括原因分析及新增制度的主要内容）归口管理部门意见附件四：公司制度修订需求申请表申请部门归口管理部门制度名称修订理由（包括欲修订内容及原因分析）归口管理部门意见附件五：公司制度修订对比说明表制度名称制定部门归口管理部门修订条款原制度规定修订后制度规定变动说明123附件六：公司制度征求意见反馈汇总表制

20、度名称制定部门归口管理部门各部门意见制度制定部门回复意见（是否采纳，未采纳的原因解释）部门1：意见：部门2：意见：部门3：意见：部门4：意见：部门5：意见：部门6：意见：部门7：意见：部门8：意见：附件七：公司培训记录表一、培训项目名称：培训时间：总课时：培训对象：学员人数：二、培训课程及内容简介三、培训讲师简介四、培训的有效性评价及改进评价方式： 考试 问卷 现场操作评分 绩效评价其他方式 备注：请提交所选评价方式对应的评价材料，例如：试卷、问卷、操作评分表。评价结果：意识增强 技能提高 绩效改进改进措施：培训组织者签字 主管领导签字公司培训签到表课程名称培训地点培训时间年 月 日 时 分培训课时小时序姓名部门签到序姓名部门签到1172183194205216227238249251026112712281329143015311632 迟到者姓名前加“”，早退者姓名前加“” 20