私募基金资产管理有限公司投资人员管理制度模版.doc

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1、xx资产管理有限公司投资管理人员管理制度为进一步提高我公司投资管理人员的合规意识，规范投资管理人员执业行为，防范利益冲突和道德风险，完善公司自身内部控制，我公司依据证监会基金管理公司投资管理人员管理指导意见（证监基金字2006226号）进行了该制度的制定，现将xx资产管理有限公司投资管理人员管理制度予以公示。第一章 总则第一条 为了指导我公司投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据投资基金法律法规，制定本指导意见。第二条 本制度所称投资管理人员，是指下列在我公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员:（一）公司投资决策委员会成员；（二）公司

2、分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；（四）基金经理、基金经理助理；（五）中国证监会规定的其他人员。第三条 投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。第二章 基本行为规范 第四条 投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。投资管理人员不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送，不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第五条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，或者进行其他违反规定的操作。 第六条 投资管理人员应当恪守职业道德，信守

3、对基金份额持有人、监管机构和公司作出的承诺，不得从事与履行职责有利益冲突的活动。第七条 投资管理人员应当独立、客观地履行职责，在作出投资建议或者进行投资活动时，不受他人干预，在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断。第八条 投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人，公平对待基金份额持有人和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他受托资产之间进行利益输送。第九条 投资管理人员应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，审慎签署并认真履行聘用合同，提前解除聘用合同应当有正当的理由。第十条 投资管理人员应当牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管

4、理水平，审慎开展投资活动。第十一条 投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三章 监督管理第十二条 我公司有着建立科学合理的投资管理人员聘用制度，对投资管理人员的聘任条件、聘任程序、聘任期限等应按制度执行。在聘任投资管理人员时，应当充分了解拟任人选的工作背景、遵规守法情况、诚信情况、从业资格、业务素质、工作能力及工作变动情况等，对其能否胜任拟任职岗位进行认真评估，审慎作出聘用决定。第十三条我公司聘用投资管理人员应当签订聘用合同并应当按照相关法律法规和规章的要求制订聘用合同的各项内容，对双方的权利、义务、投资管理人员的聘任期限、投资

5、管理目标与考核、保密事项、竞业禁止事项、违约条款等方面进行详细约定。第十四条 公司内部应当建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动。我公司投资管理人员应当严格遵守公司的投资授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照公司内部制度履行批准程序。第十五条 我公司已建立公平交易制度及规则，明确公平交易的原则及实施措施，稽核部门应对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。我公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金和其他委托资产，不得对特定客户资产管理等其他业务进行倾斜，不得因开展其他资产

6、管理业务影响基金经理的稳定，不得应其他机构客户的要求调整基金经理而损害基金份额持有人的利益。第十六条我公司应当建立信息管理及保密制度，加强风险隔离。 第十七条我公司后勤部门应当建立完善投资、研究及交易的记录和档案管理制度，基金投资标的物备选库的建立及变更、主要投资决策等事项应当有充分的依据和完整的记录，并按照规定期限予以保存。第十八条未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议，严禁投资管理人员利用参加会议之便牟取不当利益，损害基金份额持有人的合法权益。第十九条投资管理人员应当遵守公司对外宣传的有关规定，不得误导、欺诈基金份额持有人，不得对基金业绩进行不实的

7、陈述。第二十条 我公司规定对办公固定电话应进行录音，交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通讯工具应集中保管，MSN、QQ等各类即时通信工具和电子邮件应实施全程监控并留痕，录音、即时通信、电子邮件等资料应当保存五年以上。第二十一条 投资管理人员受公司委托，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定及公司的有关规定，不得利用履行职责之便获取不正当利益。第二十二条我公司投资管理人员须出国（境），相关人员应当履行的报告义务、职责行使等作出规定。第二十三条我公司对基金经理的评价和考核应当体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。第二十四条我公司重视对

8、投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时。第二十五条其他人员代为履行投资管理人员职责时应按照我公司的紧急应变制度执行，以保障基金财产不受损失。同时不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责。拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的，我公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。基金经理发现公司违反规定安排其他人员以其名义履行职责时，应当在知悉之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构。第二十六条公司对投资管理人员离职的管理，对投资管理人员解聘、辞

9、职的程序、工作交接、离任审查等有着明确规定。我公司当依照有关规定及时对拟离职投资管理人员进行离任审查，自其离职之日起30个工作日内为其出具工作经历证明及真实客观的离任审查报告或鉴定意见，并采取切实有效的措施，确保投资业务正常进行。投资管理人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向我公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。第二十七条 我公司严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自我公司作出决定之日起两日内对外

10、公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。第二十八条 我公司聘用短期内频繁变更工作岗位的投资管理人员，应当对其以往诚信记录、从业操守、执业道德进行尽职调查，并在签订聘用合同前书面报告中国证监会及相关派出机构，说明尽职调查情况与拟聘用的理由。我公司不得聘用从其他机构离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。第二十九条 基金经理管理基金未满1年的，不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。基金经理管理基金未满1年主动提出辞职的，应当严格遵守法律法规和聘用合同竞业禁止有关规定，并向中国证监会及相关派出机构书面说明理由；基金经理频繁发生变动的，公司应当向中国证监会及相关派出机构书面说明情况。第三十条 投资管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告：（一）因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；（二）拟离开工作岗位1个月以上；（三）在其他非经营性机构兼职；（四）其他可能影响投资管理人员正常履行职责的情形。基金经理有上述情形的，我公司应当暂停或免去其基金经理职务。 xx资产管理有限公司 xx年8月