基金管理有限公司规章制度管理办法模版.docx

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1、X基金管理有限公司规章制度管理办法第一章 总 则第一条 为了规范X基金管理有限公司（以下简称“公司”）规章制度的制订、修改、废止工作，完善公司规章制度体系，提高规章制度的及时性、有效性和可操作性，保障公司各项制度严格、高效地制订和审定，建立健全公司规章制度体系，特制订本办法。第二条 公司规章制度包括各类制度、办法、规则、细则(操作手册)、指引等。第三条 公司规章制度是公司的内部法规，是公司日常管理、业务开展的重要依据。规章制度的制订、修订、废止遵循以下原则：（一）与上位规章制度相一致原则。公司规章制度应符合国家法律法规、监管规定。公司内部规章制度按其审定机构不同，下位审定机构的规章制度服从上位

2、审定机构审定的规章制度。（二）及时性原则。上位规章制度发生变化，影响相关制度实施的，应在上位规章制度实施后及时修改、废止下位规章制度。（三）相互衔接原则。公司规章制度应当相互衔接，同一事项的规定应尽可能合并，对上位规章制度已明确规定的，下位规章制度不必重复。（四）相关性原则。制订规章制度中涉及相关部门的，需征求相关部门意见。（五）“订、改、废”相结合原则。每年定期对现行规章制度开展评估，需要制订、修订的要抓紧制订、修订，能合并的要尽量合并，需废止的要予以废止，切实解决规章制度碎片化问题。第二章 规章制度名称及格式规范第四条 规章制度名称规范（一）X基金管理有限公司XXXX制度“制度”，主要适用

3、于公司行政管理、人力管理、财务管理、风险管理、合规管理、质量管理、信息管理、监察稽核管理以及各项业务管理的基础规章制度，名称使用“X基金管理有限公司XXXX制度”。（二）X基金管理有限公司XXXX办法“办法”，主要适用于对公司内部管理和业务开展的有关工作、事项，制订具体办理、实施的措施和步骤，办法重在可操作性，名称使用“X基金管理有限公司XXXX办法”。（三）X基金管理有限公司XXXX规则（细则、指引、操作手册）“规则”，主要适用于在一定的范围内，为完成公司某项特定的工作而制订的一种工作标准，对完成该项工作进行行为约束。“细则”，也称实施细则，主要适用于为了更好地贯彻执行法律、法规或公司制度，

4、结合公司实际情况，制订出具体的实施办法，或做出详细的解释、补充和辅助说明。“指引”，主要适用于公司对特定工作岗位或工作内容而制订的工作思路或工作步骤。“操作手册”，主要适用于公司对特定岗位或工作内容而制订的具体操作规范。名称使用“X基金管理有限公司XXXX规则（细则、指引、操作手册）。（四）某项规章制度在一定期限内需要试行的，可以在规章制度名称中加注“暂行”或“试行”字样。暂行或试行的规章制度原则上试行期限不超过一年，规章制度起草部门应当于试行期限届满前提出修改或废止建议，修订为正式制度后，取消“暂行”或“试行”字样。（五）对于颁布后需要修订的规章制度，在制度名称保持不变的情况下，为了区分制度

5、版本，增加规章制度副标题“XXXX年修订”。第五条 公司规章制度编写格式规范（一）公司规章制度采用统一文本格式，字体、字号、行距等具体要求详见附件一。（二）公司规章制度各章节，原则上第一章为总则，最后一章为附则，其他章节根据需要添加。（三）公司规章制度原则上由负责审定的机构负责解释。第三章 制度立项第六条 每年年初，各部门对其所起草的规章制度进行评估，根据本办法第三条的有关原则，提出规章制度制订、修订、合并及废止计划，提交监察稽核部审查同意后交综合管理部汇总。（一）规章制度出现下列情形之一的，应当予以修订：1.因国家法律法规、监管政策及其他规范性文件发生变化，有必要进行相应修改的。2.因市场情

6、况、行业情况发生重大变化，已经不能完全适应公司现实及未来发展需要的。3.公司规章制度之间规定冲突，无法确定适用的。4.有必要修订的其它情形。（二）规章制度出现下列情形之一的，应当予以废止：1.因国家法律法规、监管政策及其他规范性文件发生变化，导致制度失去制订依据的。2.制度所规范的事项已由新的规章制度规则予以规范的。3.制度所规范事项已经不存在或者已经执行完毕，无继续存在必要的。4.有必要废止的其它情形。第七条 公司综合管理部据此制订年度规章制度制订、修订工作计划书，明确拟制订和修订规章制度的名称、起草部门、完成时间等，报公司总裁办公会审核，董事长批准后实施制（修）订工作。计划执行中，遇国家法

7、律法规、监管政策及其他规范性文件临时发生变化，各部门应及时调整规章制度制订、修订工作计划，报公司总裁办公会审核，董事长批准后实施调整工作。第八条 起草部门应当按照计划及时完成规章制度的制订和修订工作，公司综合管理部、监察稽核部应当予以督促、提示。监察稽核部应当在年度稽核过程中，稽核当年规章制度制订和修订执行情况。第四章 制度起草第九条 列入制订和修订计划的规章制度由承担相关管理或业务的部门作为起草部门具体负责起草工作。规章制度涉及两个或两个以上部门职责的，由公司总裁办公会指定主要起草部门，其他部门应当予以积极配合。第十条 起草部门完成规章制度草案初稿后，应当征求相关部门及监察稽核部意见，保证规

8、章制度符合国家法律法规、监管政策及其他规范性文件的规定，并避免与公司现行其他规章制度矛盾、冲突或用语不一致。第十一条 征求意见应当通过公司OA系统工作沟通方式或书面形式，并附带制订、修订说明，详细说明制订的依据、修订的主要内容等。被征求意见部门应当组织人员认真研究并积极回复意见。第十二条 起草部门应当及时收集整理反馈意见，对征求意见稿进行修改，修改后的征求意见稿应当进行第二次征求意见，并将第一次征求意见吸收采纳情况说明发送被征求意见部门。第十三条 起草规章制度应当注意与公司现行规章制度的衔接。新起草的规章制度拟取代现行公司规章制度的，应当在草案中写明拟废止规章制度的名称、发布时间等。第五章 制

9、度审议、审定第十四条 公司规章制度按照审定机构不同划分为四个等级：（一）公司董事会审定。（二）公司总裁办公会审定。（三）公司各专业委员会审定并报公司备案。（四）各部门审定并报公司备案。第十五条 各部门提交待审定的规章制度，同时需要提供以下材料：（一）制订、修订说明，详细说明制订的依据、修订的主要内容等。（二）公司相关专职机构，包括相关专门小组、各专业委员会等对待审制度的审核情况。（三）待审制度的公司内部沟通情况，包括沟通范围、沟通意见及意见采纳情况等。第十六条 公司董事会审定的规章制度（一）公司董事会作为审定主体，行使制订、修订和废止权限。（二）根据公司法、公司章程及董事会相关规定，需要由公司

10、董事会审定的公司基本制度，由公司董事会审定。（三）由公司董事会审定的基本制度主要包括：公司级的薪酬管理、考核管理、会计管理、合规管理、风险管理、监察稽核等。第十七条 公司总裁办公会审定的规章制度（一）公司总裁办公会作为审定主体，行使制订、修订和废止权限。（二）下列规章制度由公司总裁办公会审定：1.公司各专业委员会职责及议事规则；2.公司行政管理、公文管理、会议管理、新闻宣传、资产管理等行政管理相关规章制度；3.公司员工招聘、录用、培训、考勤假事、考核奖惩细则等人事管理相关规章制度；4.公司预决算、同业拆借、资产配置、成本、费用等财务管理相关规章制度；5.公司各业务系统具体的风险管理、合规管理、

11、质量管理相关规章制度；6.公司监察稽核细则、责任追究、离任审计相关规章制度；7.公司信息系统建设管理、运营管理、安全管理等相关规章制度；8.公司管理及业务奖励实施细则等相关规章制度； 9.公司各部门之间协同类管理等规章制度；10.其他需要公司总裁办公会审定的规章制度。第十八条 公司各专业委员会审定的规章制度（一）公司各专业委员会作为审定主体，行使制订、修改和废止的权限。（二）下列规章制度由公司各专业委员会审定，并报公司备案：1.各业务系统关于业务管理、业务流程等工作指引、操作规程、实施细则；2.风险控制系统关于各业务模块风险控制、合规管理、质量管理、资产存管、监察稽核等操作规范、实施细则；3.

12、信息技术系统关于运行维护、网络管理、数据管理、安全管理、用户管理等实施细则、规范、指引；4.其他需要提交专业委员会审定的制度。第十九条 各部门审定的规章制度（一）各部门根据本部门的具体情况和实际需要，在公司规章制度的框架下，可以制订本部门内部的日常工作规范。（二）下列制度由各部门主管领导主持召开部门会议审定，并报公司备案：1本部门日常管理工作中涉及的，包括但不限于部门员工培训、档案管理、工作交接、行为规范等细则；2本部门内部应专业性要求制订的部门工作细则、操作流程等。（三）各部门内部规章制度的制订，不得与公司相关规章制度相冲突。第六章 制度公布与备案第二十条 公司董事会、总裁办公会审定的规章制

13、度，经公司董事会、公司总裁办公会会议审议通过后，由公司综合管理部根据公司发文程序予以公布下发。第二十一条 公司各专业委员会审定的规章制度，经各专业委员会会议审议通过后，以专业委员会会议纪要方式向公司备案，在会议纪要中详细说明制度审议情况。公司批准专业委员会会议纪要后，公司综合管理部根据公司发文程序予以公布下发。第二十二条 各部门审定的规章制度，经部门会议审议通过后，以部门会议纪要方式向公司备案，在会议纪要中详细说明制度审议情况。公司批准部门会议纪要后公布下发。需要制发红头文件的，按公司发文程序由公司综合管理部根据制发。第二十三条 公司综合管理部负责在公司OA系统维护“制度专栏”，及时上传公司发布的相关制度，供员工查阅。第七章 附 则第二十四条 本办法由公司董事会负责解释。由股东审定的规章制度不适用本办法。第二十五条 本办法自董事会审议通过之日起执行。附件：公司规章制度编写格式规范表附件：（空1行） X基金管理有限公司小2号黑体管理办法2号黑体（空1行）第一章 总 则 小3号黑体第一条 。“第条”使用4号黑体，后空1字。 （一） 1.第二条 （空1行）第二章 第三条 （空1行）第N章 附 则第X条 （空1行）附件：1. 2. 1/n (页码居中，格式：页数/总页数)注：正文中除“第章”、“第条”外，使用4号仿宋体行间距：1.5倍字间距：标准公司规章制度编写格式规范表11