证券股份有限公司关于首次公开发行项目问核程序实施暂行办法模版.doc

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1、光大证券股份有限公司 关于首次公开发行项目问核程序实施的暂行办法光大证券股份有限公司关于首次公开发行项目问核程序实施暂行办法总 则第一条 为落实中国证券监督管理委员会关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知（发行监管函2013346号）（以下简称“通知”）的要求，结合光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）各项制度及实际业务情况，特制定本暂行办法。第二条 本办法适用于公司之首次公开发行股票并上市业务开展过程中的问核。第三条 为加强对首次公开发行项目问核程序的管理，由公司保荐业务负责人和保荐业务部门负责人担任总负责人，内核负责人担任具体负责人，投行管理总部质量控制部为办事机构。第一章 一般规

2、定第四条 投行业务部门提请公司内核时，应当通过公司投行信息管理系统向质量控制部提交关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表（以下简称“问核表”）（初稿），初稿中应详细说明重要事项尽职调查实施情况及结论。第五条 项目组应在发行保荐工作报告（初稿）中详细说明尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。第六条 投行质量控制部在材料初审过程中，发现各重要事项尽职调查程序缺失或不符合要求的，报请批准后，可以退回。第七条 投行质量控制部在现场审核过程中应逐项检查重要事项尽职调查的执行情况和工作底稿，并形成专项工作底稿检查记录。第八条 投行质量控制部应当在内核小组召开会议3日之前将关于保荐项目重要事项尽职

3、调查情况问核表（初稿）通过公司投行信息管理系统发送至公司内部的内核小组成员，以电子邮件的方式发送至公司外部的内核小组成员，法律合规和风险控制部参会人员可通过投行信息管理系统查阅相关材料。第二章 问核会议第九条 公司应在内核会议之前召开问核会议，问核会议由保荐业务负责人或保荐业务部门负责人主持，内核负责人和项目组两名签字保荐代表人参加，项目组其他成员和投行质量控制部负责现场核查的人员可以列席。公司法律合规部门和风险控制部门应当派员出席。第十条 公司履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写问核表，誊写该表所附承诺事项，并签字确认。第十一条 会议主持人应逐项对项目组进行询问，了解尽职调查中

4、对重点事项采取的核查过程、手段及方式。其他参会人员和列席人员可以针对有关问题补充说明或提出意见。第十二条 会议结束前，由保荐业务负责人或保荐业务部门负责人综合会议问核情况，协商决定是否通过项目内核，并向参会人员现场宣布决定结果，决定结果应书面签字留存。对通过问核且存在需要整改要求的项目，会议主持人应提出明确要求并形成书面反馈意见。对未通过问核的项目，项目组经过整改后，可以重新提出问核程序申请。第十三条 项目组应根据会议主持人的要求（反馈意见）对需要整改的问题进行回复并提交相应的工作底稿，经内核负责人和保荐业务负责人或保荐业务部门负责人审阅同意之后，方可办理相应的签字盖章手续。第十四条 在完成问

5、核会议之后，项目组应在发行保荐工作报告中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式。第十五条 项目在实施完毕问核程序之后，方可启动内核会议流程。内核会上，内核负责人将问核过程、问核结论、重点关注问题进行专项说明。第三章 资料留存第十六条 公司应将问核过程中的下述资料存档备查，相关资料保存时间应符合证监会有关规定：1、关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表（初稿）（含保荐代表人填写的承诺）；2、投行质量控制部专项工作底稿检查记录；3、问核会议记录及决定文件；4、问核会议反馈意见；（如有）5、其他相关文件；第四章 附则第十七条 保荐业务负责人、内核负责人应切实监督、执行问核制度。对保荐代表人和其他项目人员违反尽职调查等制度规定的行为，要及时予以纠正或制止，情节严重的要按照公司规定要追究其责任。第十八条 本办法自发布之日起实施。3