证券股份有限公司暂停上市债券转让服务投资者适当性管理实施细则模版.doc

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1、证券股份有限公司暂停上市债券转让服务投资者适当性管理实施细则第一章 总 则第一条 为维护和促进债券市场稳定发展，保护投资者合法权益，引导投资者理性参与债券交易，建立公司暂停上市债券转让服务（以下简称“债券转让服务”）投资者适当性管理的工作机制，有效地指导营业部正常开展相关的投资者适当性管理工作，根据上海、深圳证券交易所关于为暂停上市债券提供转让服务的通知、证券股份有限公司客户适当性管理办法等文件规定，特制订本细则。第二条 本办法中未做出明确规定的，应按照证券股份有限公司投资者适当性管理办法等相关规定执行。第三条 债券转让服务投资者适当性管理与投资者教育是指区别不同产品认知和风险承受能力的投资者

2、，引导其理性参与暂停上市债券转让的制度安排。第四条 了解和评估投资者对暂停上市债券的认知水平和风险承受能力，建立以分类管理为核心的投资者管理和服务制度，履行投资者适当性管理职责。第二章 债券转让合格投资者分类管理第五条 债券转让合格投资者是指符合本暂行办法、签署了证券股份有限公司暂停上市债券转让服务投资风险揭示书（以下简称“暂停上市债券转让服务投资风险揭示书”，详见附件1）并向上海证券交易所或深圳证券交易所成功报备的合格投资者。按市场可分为上海市场暂停上市债券转让合格投资者（以下简称“上海债券转让合格投资者”）和深圳市场暂停上市债券转让合格投资者（以下简称“深圳债券转让合格投资者”）。第六条

3、投资者申请成为上海、深圳市场债券转让合格投资者，才能分别作为参与上海、深圳市场暂停上市债券转让业务的受让方。第七条 债券转让合格投资者的风险测评结果应为“积极投资型”。第八条 上海市场债券转让合格投资者应当是符合上海证券交易所有关债券市场投资者适当性管理相关规定及证券股份有限公司债券市场投资者适当性管理办法规定的债券专业投资者中的法人和其他组织。第九条 深圳市场债券转让合格投资者应符合下列条件之一：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（二）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基

4、金产品、证券公司资产管理产品等;（三）注册资本不低于人民币五百万元的企业法人；（四）实缴出资总额不低于人民币五百万元的合伙企业；（五）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者；（六）经中国证监会和深圳交易所认可的其他机构投资者。第十条 出现以下情形的投资者,营业部不得受理投资者提出的债券转让合格投资者的资格申请：（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施的投资者；（二）法律、行政法规、部门规章和本所业务规则禁止从事债券交易的投资者；（三）近三年存在严重违法违规或其他严重不良诚信记录的投资者。第三章 适当性管理与投资者教育的内容第

5、十一条 投资者申请成为债券转让合格投资者，应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎参与暂停上市债券转让业务。第十二条 投资者申请成为债券转让合格投资者时，营业部应当对投资者的资质进行审核、向其充分揭示暂停上市债券风险，要求其签署“暂停上市债券转让服务投资风险揭示书”。第十三条 “暂停上市债券转让服务投资风险揭示书”应由其法定代表人或其授权代理人签署并加盖公章。第四章 债券转让投资者适当性管理工作的流程第十四条 营业部柜员接受投资者申请成为债券转让合格投资者时，须审查投资者身份的真实性，检查并确认投资者在我公司开立实名制合格账户、已经纳入第三方存管、上海证券账户已建立指

6、定关系。第十五条 营业部应当检查申请开通者的账户风险承受能力测评结果，测评结果应为 “积极投资型”且在有效期之内。对于风险承受能力测评结果未达到“积极投资型”的，投资者仍要求申请债券转让服务的，营业部经办人员应当充分向其揭示暂停上市债券的投资风险，并要求客户仔细阅读证券股份有限公司暂停上市债券转让不适当警示及客户投资确认书（附件2）并签署确认。对于风险承受能力已过期或未测评的投资者，营业部应为其重新测评。第十六条 在接受申请时，营业部经办人应当向投资者讲解“暂停上市债券转让服务投资风险揭示书”的主要条款，指导投资者签署“暂停上市债券转让服务投资风险揭示书”并签字确认。第十七条 客户申请成为上海

7、市场债券转让合格投资者，营业部经办人应先根据证券股份有限公司债券市场投资者适当性管理办法为其申请、报备成为债券市场专业投资者，无须重复报备。第十八条 营业部在接受投资者申请成为深圳市场债券转让合格投资者时，营业部柜员应当检查投资者符合“第九条”要求。公司系统的信息能够证明投资者满足资质条件的，请打印相应的证明材料，作为资质确认的依据；公司系统的信息无法证明投资者满足资质条件的，要求投资者提供加盖其他券商业务章的证明材料、或证券登记机构等有权机构出具的有效证明材料。第十九条营业部经办人员将投资者已签字确认的“暂停上市债券转让服务投资风险揭示书”和相关资质证明等材料，通过“经纪业务管理系统-综合部

8、流程-债券业务资质申请-转让合格投资者” 进行申请，经营业部运营总监审核通过后进行上报。第二十条 零售交易业务总部负责完备性审核，审核通过后，提交运营管理总部，由运营管理总部将审批通过的投资者账户信息向交易所报备。第二十一条营业部在经纪业务管理系统-综合部流程-转让合格投资者查询审查、报备反馈结果。”第二十二条 客户申请通过了审批与报备，取得上海、深圳交易所债券转让合格投资者资格后，营业部为客户相应市场的债券转让受让业务权限。第二十三条债券转让合格投资者申请取消债券转让业务资格时，营业部应指导投资者填写资金账户业务变更申请表并签字确认后，取消债券转让业务权限。同时，营业部应通过“经纪业务管理平

9、台-综合部流程-债券业务资质申请-转让合格投资者”提交业务取消申请，零售交易业务总部将需要注销的债券转让合格投资者名单提交运营管理总部，运营管理总部将投资者账户信息向交易所报备。第五章 档案管理第二十四条 营业部对投资者所签署的相关书面资料等应按照证券经纪业务客户资料管理办法进行管理，保存期至少20年。第二十五条 债券转让服务合格投资者相关证明资质的材料按照H1-i类归档,按产品细分为“H1-i类：债券转让服务合格投资者”。 第二十六条 资金账户业务变更申请表按照证券经纪业务客户资料管理办法中的A类档案管理要求归档。第二十七条 每月底前，营业部应确保上月凭证资料全部归档完毕，未归档的凭证资料必

10、须加锁妥善保管，不允许资料散页单独存放。第二十八条 营业部柜员负责装订，装订成册的封面上注明资料类别、册号、时间区间等，方便存放和查找。第二十九条 营业部指定专人负责资料的管理，由资料整理经办人员与资料管理人员办理交接手续。第三十条 营业部应以资金账户为单位，将投资者签署债券转让服务合格投资者相关证明资质的材料扫描上传至“客户影像管理系统”。具体的业务类型为“适当性管理业务资料”，扫描项为“债券转让服务合格投资者”。第六章 附 则第三十一条 以上条款中涉及数字的都是含本数。第三十二条 本办法由零售交易业务总部制订并负责解释，本办法自颁布之日起实施。附件1： 证券股份有限公司暂停上市债券转让投资

11、风险揭示书尊敬的客户：本公司郑重地提醒您，在您参与暂停上市债券转让时，有可能存在风险。为了使您更好地充分了解暂停上市债券风险，根据证券交易法律法规、行政规章、证券交易所业务规则以及其他法律法规，特提供本风险揭示书，请您详细阅读并签署。您应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力，审慎决定参与暂停上市债券转让。您参与暂停上市债券转让可能面临证券市场中的宏观经济风险、政策风险、上市公司经营风险、技术风险、不可抗力因素导致的风险等之外，还可能面临包括但不限于以下风险： 一、【信用风险】暂停上市债券发行人无法按期还本付息的风险。如果投资者购买或持有资信评级较低的信用债，将面临显著的信用风险。 二、

12、【市场风险】由于市场环境或供求关系等因素导致的债券价格波动的风险。三、【流动性风险】投资者在短期内无法以合理价格转让或受让债券，从而遭受损失的风险。四、【无法还本付息风险】投资者参与暂停上市交易公司债券应当充分关注债券发行人的经营风险及可能无法按期还本付息的风险。 五、【终止上市风险】暂停上市债券根据法律法规、部门规章和证券交易所业务规则的规定被终止上市的风险。 六、【政策风险】由于国家法律、法规、政策、交易所规则的变化、修改等原因，可能会对投资者的交易产生不利影响，甚至造成经济损失。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明暂停上市债券交易的所有风险。投资者在参与暂停上市债券交易前，应

13、认真阅读债券上市说明书以及交易所相关业务规则，并做好风险评估与财务安排，确定自身有足够的风险承受能力，并自行承担参与交易的相应风险，避免因参与暂停上市债券交易而遭受难以承受的损失。请您选择参与的市场类型（“”或“ ”表示参与；“X”表示不参与）：上海市场（ ）、深证市场 （ ）。本人已仔细阅读并理解上述全部内容，愿意承担参与暂停上市债券转让的风险和损失。资金账号： 投资者签章： 签署日期： 年 月 日附件2： 证券股份有限公司暂停上市债券转让服务不适当警示及客户投资确认书风险等级不匹配警示尊敬的客户（姓名/名称：_ 资金账号：_）： 您拟投资的暂停上市债券，存在下列情况：该项业务要求投资者风险

14、承受能力等级高-积极投资型，高于您在投资者风险承受能力测评中所显示的风险承受能力等级。投资暂停上市债券，可能导致高出您自身承受能力的损失。我营业部就上述情况向您做出提示，并建议您应当审慎考察该业务的特征及风险，自行做出充分风险评估。若您经审慎考虑后，仍坚持投资暂停上市债券，请签署下附投资确认书。 营业部经办人签字：营业部盖章： 日 期：客户投资确认书证券股份有限公司公司 营业部：本机构已认真阅读了贵营业部关于暂停上市债券的相关提示，并已充分了解该业务的特征和风险，充分知悉以下情况：暂停上市债券风险等级高于本机构的风险承受能力等级。本机构经审慎考虑后，仍坚持开通该业务，并愿意承担该项业务投资可能引起的损失和其他后果。参与投资暂停上市债券的决定，系本机构独立、自主、真实的意思表示，与贵营业部及相关从业人员无关。 客户签章：日 期：