财产保险股份有限公司重要单证管理实施细则模版.doc

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1、*财产保险股份有限公司重要单证管理实施细则第一章 总 则 第一条 根据公司*财产保险股份有限公司重要单证管理办法（xx号），特制定本细则。第二条 重要业务单证包括保险单、批单、保险卡、保险标志、激活卡等；重要财务单证包括发票等。第三条 重要单证管理原则 （一）归口管理，职能划分。总、分公司计划财务部为重要单证管理的归口部门，负责对重要单证实行全面管理。 总、分公司业务管理部门、总公司信息技术中心、三级机构综合管理部（或业务管理部）为重要单证管理的职能部门，负责重要单证管理过程中相关职责分工的条线管理。（二）统一规划，分级负责。在总公司统一指导下，各级分支机构单证管理相关部门分级负责，组织本地区

2、重要单证管理工作。（三）全流程信息化管理。重要单证必须全部纳入单证系统管理，通过完善单证管理系统，不断提高单证管理的规范化程度，促进公司单证管理工作不断升级。（四）岗位明确，责任到人。总、分公司重要单证归口管理部门须设置单证管理岗；三、四级机构须配备单证专管岗位，并保持人员相对稳定。第四条 本办法适用于公司各级机构第二章 组织管理第五条 重要单证管理部门及岗位设置（一）重要单证管理责任各级机构主要负责人、各级机构重要单证管理部门主要负责人为本机构重要单证管理间接责任人，承担管理责任，对不正确履行职责，部署、授意或强令他人实施违法违规行为的，要承担主要责任；单证管理员、单证专管员、单证使用人为本

3、机构重要单证管理的直接责任人。（二）重要单证管理岗位设置及人员配备管理1.总、分公司计划财务部须设置单证管理岗；三、四级机构配备单证专管员。单证管理人员包括单证管理员和单证专管员。2.各机构应选择具备一定专业素质、电脑操作能力、责任心强的人员担任单证管理人员，保证单证管理工作的有序开展和电脑系统的正常维护。单证管理人员必须为与公司签订劳动合同的人员。3.重要单证管理人员在单证管理系统中实行工号管理。单证管理人员须对个人工号和密码妥善保管，不得串用、借用。单证管理人员离职后须将工号及时删除。第六条 单证管理人员应保持相对稳定，如发生人员变更，应保证至少两周的工作交接过程，严格岗位工作相关资料的交

4、接手续。交接内容应包括但不限于以下资料：库存重要单证清点、已装订成册的以前年度及月份的单证账簿、报表和凭证、其他单证管理资料及特殊情况说明等。前任单证管理人员必须在账、表、实一致的情况下才能办理交接手续，总公司风险合规部负责对总公司单证交接进行监交；分公司法务合规岗负责对分支机构单证交接进行监交。单证管理人员变动须及时上报至上级单证管理人员处。第七条 重要单证归口管理部门职责（一）总公司计划财务部1负责制定和完善重要单证管理办法并落实监督，组织协调相关职能部门，规范、指导、监督、考核各机构重要单证管理工作。2负责制定重要单证管理考核标准并组织实施。3负责设计与改进单证管理系统，管理和维护全辖系

5、统基础数据。4负责组织对分公司单证管理相关人员进行培训。5负责组织公司统一印制重要单证的工作。6负责对各项重要单证管理指标进行监控，及时向分公司预警；对重要单证管理指标进行分析，并撰写分析报告。7. 负责组织开展重要单证管理专项检查工作。8完成其他单证相关工作。（二）分公司计划财务部1. 负责落实总公司单证管理制度要求，规范所辖机构单证管理，监督人员职责落实情况。2.负责辖区单证管理相关人员的培训工作。3. 负责检查所辖机构单证管理工作。4. 负责统计所辖机构重要单证征订数量，并提交单证申印需求。5. 负责清点、核对、确认空白重要单证入库，并根据入库情况确认、结算印制费用。6. 负责按月盘点分

6、公司重要单证库存。7.负责辖内重要单证调剂，以平衡和优化分公司库存，避免单证浪费。8.负责回收过期停用、改版停用等未使用重要单证，统一销毁申报和实施。9. 负责实施本级已使用重要财务单证整理、装订、归档工作。 10. 负责监控分公司所辖机构单证管理指标，及时向所辖机构预警并监督整改。11.完成上级交办的其它单证相关工作。第八条 重要单证职能部门职责（一）总公司业务管理部门1. 负责落实总公司重要单证管理办法相关要求，结合本部门实际情况配合总公司单证归口部门修订相关管理制度。2. 负责实施新版重要单证的设计及单证系统版本登记工作。3. 负责维护单证业务预印印章。4. 负责及时告知总公司单证归口管

7、理部门已停用或已废止重要单证信息。5. 负责确定公司新增重要业务单证的初次印制数量。6. 负责实施监管机构、公司安排的其他单证管理工作。（二）总公司信息技术中心单证管理1. 负责对接业务系统与单证管理系统，确保录入业务系统的单证能够在单证管理系统核销。2. 负责对单证管理系统及其他管理系统中有关单证管理程序进行开发及维护管理等。3. 负责从技术层面上支持总公司计划财务部完成其他单证相关工作。（三）分公司业务管理部门1. 负责协助重要单证归口管理部门确定季度或临时重要业务单证的申印数量。2. 负责协助重要单证归口管理部门完成单证管理培训工作。3. 负责实施本级及下级重要业务单证使用管理和已使用重

8、要业务单证整理、装订、归档管理工作。4. 负责对本级及下级机构重要业务单证使用管理情况进行专项和日常检查等。5. 负责保管本级已领用重要业务单证。每月末定期盘点重要单证库存，并编制库存盘点表。6. 负责确认已停用或已废止的重要业务单证，及时通知分公司计划财务部，并配合计划财务部做好停用或废止重要单证的清收工作。7. 负责实施监管机构、上级公司或公司总经理室安排的其他单证管理工作。（四）三级机构单证管理职能部门1. 负责执行上级公司单证管理相关政策，确保辖内单证管理工作顺利进行。2. 负责对辖区单证专管员进行培训。3. 负责按月盘点本级库存重要单证并编制重要单证盘点表；监督检查所辖机构出单员、中

9、介机构单证的盘点工作。4. 负责根据业务需要向分公司征订、申领单证，向本级业务管理部门及下级机构发放单证。5. 负责回收过期停用、改版停用等未使用重要单证，及时缴回至分公司。6. 负责实施本级已使用重要财务单证整理、装订、归档工作。7. 负责监控各项单证管理指标，及时向所辖机构预警并监督整改。8. 负责对辖区内单证管理情况进行检查，形成检查报告上报分公司。9. 完成上级交办的其它单证相关工作。（五）四级机构单证专管岗1. 负责贯彻执行上级公司单证管理相关政策，确保单证管理工作顺利进行。2. 负责按月盘点本级库存重要单证并编制重要单证盘点表；监督检查出单员及中介机构单证盘点工作。3. 负责向上级

10、公司申领重要单证，向本级业务管理部门发放重要单证。4. 负责检查辖内单证管理情况，向上级公司汇报。5.上级公司安排的其他单证相关工作。第九条 单证使用人主要职责（一）单证使用人(下同)包括所有申领重要单证的人员。1.单证使用人在使用单证的过程中，必须严格遵守保险法、保险从业人员行为规范等法律法规以及公司关于单证管理的各项规章制度，不得利用已领用单证从事违法违规行为。2. 负责签收和保管已领用的空白重要业务单证。对于因单证使用人过失导致重要单证毁损的，必须按照公司相关规定予以赔偿。3. 负责按照公司规定或代理合同约定实施已使用重要单证的整理、上缴及提交业务管理部门归档等相关工作。4. 负责对重要

11、单证的领用量进行合理安排。5.单证使用人必须在公司经营网点以及合法的代理点，通过公司的核心业务系统打印保单。6.单证使用人离职时必须办理单证交接手续。7. 负责实施监管机构、公司安排的其他单证管理工作。（二）单证使用人禁止事项1.不得以任何形式印制、复印已领用的空白重要单证。2.确保已出具的保险单证内容与核心业务系统数据一致，不得对已出具保险单证进行任何涂改、复写。3.单证使用人只能签发或销售自身领用的重要单证，不得签发、使用其它机构或他人重要单证，不得向其他机构和个人转借重要单证，也不得委托其他单位和个人代为保管、销售已领用重要单证。4.监管机构和公司要求的其他单证使用的严禁行为。第三章 重

12、要单证的流程管理第一节 重要单证的设计第十条 重要业务单证的样式由总公司相关业务管理部门（车险部、非车险部）制定设计，总公司产品与精算部负责单证清样的核对，核对无误由产品与精算部和相关业务部门共同签字确认后，可进行后续印制。第十一条 总公司业务管理部门负责将改版停用单证的信息及时告知公司计划财务部。对新单证启用的时间、旧单证作废的时间、新旧单证交替使用的时间由总公司业务管理部门和计划财务部共同商定。第十二条 重要业务单证的设计必须严格按监管机构的要求执行。第十三条 重要业务单证的印制流水号由区域代码（2位）、险类代码（2位）、类型代码（2位）、单证代码（2位）及流水号（11位）组成，共计19位

13、。第十四条 保险费专用发票编码按税务机关和行业监管机构相关规定执行。 第二节 重要单证的印制第十五条 重要业务单证由总公司通过招标等方式确定印制厂商，依法签订印制合同。第十六条 重要业务单证的印制权在总公司，严禁其他任何单位和个人印制重要业务单证。保险费专用发票根据税务机关要求到当地税务机关申购。凡税务机关允许在上级机构所在区域申购发票的，必须由上级机构统一申购后发放使用。第十七条 新增业务单证的单价参照合同中相同技术标准的单证价格确定，无参照单价的，由公司计划财务部与印制单位谈判拟定单价签报审批，经公司领导审批同意即为该单证的单价。第十八条 重要业务单证印制数量依据库存数量实行控制管理。上级

14、机构须根据历史用量、业务发展需要等因素合理确定下级机构的印制数量。第十九条 季度征订和临时申印（一）分公司给总公司上报季度重要业务单证需求计划时间为：每季度第二个月（2月、5月、8月、11月）月底前。对于不在规定时间报送的需求原则上总公司不予受理。（二）临时申印分公司因新增产品、业务发展等需临时增印的，可按需要向总公司提交印制申请。第三节 重要单证的入库、保管和费用结算第二十条 分公司收到重要单证后，应对重要单证的印制质量、数量等情况进行验收、核对，填写重要单证验货收货单，将电子版和影印件发送至总公司计划财务部进行到货和入库确认。第二十一条 二、三级机构应设置具有安全保障的重要单证专用保管库房

15、，三级及以下机构的业务管理及使用部门要设置专用保管箱柜，配备必要的防范器材，做到防盗、防火、防潮、防虫咬和防丢失。第二十二条 总公司计划财务部按季度向印制单位结算单证印制费用，并按各分公司实际入库数量向其划拨费用。单证调剂费用由印制费用和邮寄费用组成，由调入单证的分公司承担,调剂费用按年度结算。第四节 重要单证的发放和领用第二十三条 重要单证发放和领用指上级机构单证管理人员向下级单证管理人员和本级业务管理部门发放单证。发放和领用重要单证必须在空白重要单证入库、出库登记簿上登记。第二十四条 重要单证发放按分级负责原则管理，即分公司单证管理员负责向三级机构及本级业务管理部门发放，三级机构向四级机构

16、及本级业务管理部门发放。第二十五条 重要单证领用实行“限量领用、限期核销”的原则。二、三级机构每次领用量以不超过三个月的用量为限，四级机构每次领用量以不超过1个月的用量为限。上级机构应根据下级机构上一年度同期单证使用量，及本年度单证用量变动幅度确定其本次单证领用限额。如上一年度同期无单证用量数据，则根据上一季（月）度单证使用量确定其本次单证领用限额。第二十六条 重要单证管理员发放重要单证时，应审核领用单位重要单证使用情况，分公司重要单证使用率小于50%不能申请领用，三、四级机构使用率小于80%不能申请领用。对三级机构超过三个月未使用的单证、对四级机构超过一个月未使用的单证要及时向上级机构缴回，

17、重新办理领用手续。第二十七条 各单证使用人应直接向公司单证管理人员申请领用单证，由单证管理人员审核同意后向其发放单证。一般不允许他人代领，如需要由他人代领单证的须有书面授权，并对被授权人的单证领用行为负全责。第二十八条 单证寄送（一）机构通过物流、快递公司派送单证的，必须选择有合法营业资质，能满足公司单证递送安全性和时效性要求，且资质、信誉良好的物流、快递公司。（二）快递公司在承运我司单证之前必须与我司签订有针对性的快递合作协议，对运输时效、费用、双方的权利义务及异常情况解决方式等做详细约定。（三）单证在寄出和接收环节中需登记寄送台帐和接收台帐，并妥善留存签收手续。第五节 重要单证的核销管理第

18、二十九条 重要单证核销管理分为使用核销与非使用核销。使用核销指打印出单系统自动核销、补录出单手工核销及单证作废；非使用核销指单证丢失、单证毁损及单证销毁。 第三十条 重要单证使用核销（一）重要单证必须按印制号由小到大顺序使用，不得出现跳号、空号。重要单证各联次必须一次套写或打印。（二）对于已出具的定额单证及监管机构允许手工出具的重要单证，须根据总公司相关业务管理部门的规定限时逐单补录至单证系统核销。（三）出单员定期填写重要单证核销表一式两份，一份留存，一份作为回销单证的汇总表，向单证管理人员回销单证。出单员领用新单证时，须交回全部已使用的单证（四）对使用过程中发生的作废重要单证,出单员要在各联

19、次加盖作废戳记，并在重要单证核销表上注明，在单证管理系统内进行作废核销登记。作废单证全联次由业务管理部门保管。第三十一条 重要单证非使用核销 （一）重要单证损毁1因运输、水渍、火灾等非正常原因发生的单证毁损，单证毁损机构应在确认毁损3个工作日内，对毁损重要单证拍照，形成书面说明及处理意见，逐级上报总公司审核。总公司单证管理岗依据审核批复核准下级机构的毁损申请，由分公司单证管理员在单证系统作销毁核销。2如发生监管机构或税务机关监制单证毁损，应将单证毁损原因、数量、流水号段及处理结果向当地监管机构或税务机关报告。（二）重要单证遗失1单证遗失机构应于发现遗失之日起3个工作日内在省（自治区、直辖市）级

20、以上报刊刊登遗失作废声明，声明中应详细列明遗失单位和单证名称、编码、数量等信息；被盗遗失须出具公安部门相关证明。同时，遗失机构须书面说明遗失原因及处理意见，逐级上报分公司审核。分公司单证管理岗依据审核批复核准下级机构的遗失申请，并在单证系统作遗失核销处理。单证遗失后办理的登报声明，务必要保留声明的报纸，以备抗辩之用。2如遗失监管机构或税务机关监制的重要单证，应将遗失原因、数量、流水号段及处理结果向当地监管机构或税务机关报告。（三）重要单证销毁对改版、过期停用的空白重要单证应在一个月内办理相应的退库手续，集中到分公司计划财务部管理。1分公司单证管理员将改版、过期停用的空白重要单证的种类、名称、数

21、量和号码等内容填制“空白重要单证销毁明细表”，分公司单证管理员、法务合规人共同清点核对封存。2重要单证销毁前须经OA签报总公司申请，总公司批复同意后由分公司计划财务部负责人、法务合规人和单证管理员在销毁清单上签字确认后实施实物单证销毁，分公司计划财务部负责人、单证管理员、法务合规人对单证实物销毁的一致性、真实性负责。实物销毁后，须在单证系统内作相应的销毁登记。3分公司须撰写所有参与销毁人员签字确认的重要单证实物销毁说明，并附实施销毁机构签章的证明材料，在实物销毁后5个工作日内，报总公司计划财务部备案。4由监管机构或税务机关监制的空白重要单证停用销毁前，应向当地监管机构或税务机关报告。第六节 重

22、要单证的归档管理第三十二条 使用后的重要单证副本必须归档保管，要求如下：（一）保单、批单、发票的业务联（保险人联）、作废发票全套、作废保单全联次作为承保档案由业务管理部门装订保管。（二）保单财务联、批单存根联、发票存根联由重要单证管理人员装订保管。第三十三条 重要单证归档时要先进行装订，装订要求如下：（一）按印制号每100份一本进行装订，年末最后一本数量不足100份时，按实际数量装订。（二）每本应有封面、目录、封底，第一页为目录 ，对起止号、装订日期等情况进行登记。（三）采取“三孔一线”装订，不得用订书机装订。（四）归档时限为三个月，即在单证使用后三个月内完成归档工作。第三十四条 对管理重要单

23、证过程中形成的单证管理资料要定期装订保管，防止散失。以下资料需按时间顺序装订成册。1.重要单证印刷审批表、重要单证印刷申报明细表、重要单证领用申请表、重要单证验货收货单、重要单证印刷清单、重要单证盘点表（包含盘亏、盘盈明细表）、重要单证核销表。 2.单证遗失处理凭证、遗失相关的登报声明、遗失情况说明和处罚结果。3重要单证销毁清单（需有监销人和经办人签字确认）、销毁申请签报、销毁单位备案表、单证盘点清单。4期间发生的单证交接表。5其他单证工作相关的协议、资料。第三十五条 具体归档规则和方法按照公司档案管理办法的相关规定执行。第四章 中介代理机构及个人代理人单证管理第三十六条 各级机构不得将重要单

24、证发放给未取得签单资格的代理机构和个人。公司与代理机构签订代理协议中应明确代理机构和个人的单证管理职责。对拒不配合执行单证管理规定的有关人员和营业网点，应终止其代理资格。第三十七条 代理机构及个人代理人单证领用、使用与回收管理（一）对于初次领用保单的代理单位及远程出单点，业务人员应填写代理单位及远程出单点重要空白单证审批表，经同级单证管理部门经理审核同意，方可领用保单。（二）向代理机构及个人代理人发放重要单证应遵循“总量控制、差额申领、交旧领新”的原则，即在核定的总量及其库存内差额范围申领，申领新重要单证前须交回已使用的全部重要单证。（三）发放到远程出单点及代理人的保单超过一个月仍未使用完毕的

25、，必须将单证及时收回重新办理领用手续。重新申领重要单证前须交回已使用的全部重要单证。（四）单证管理人员应将签发使用单证的留存联和作废单证各联次如数收回公司归档，单证交接双方应履行交接签收手续。（五）代理机构、个人代理人中止为公司代理业务时，应由单证管理人员负责结清代理业务尚未使用的全部库存重要单证。（六）代理机构或个人代理人发生单证遗失、损毁时，应要求代理机构立即通知单证归属公司，说明原因，出具责任认定书。管理部门应立即采取措施，并根据有关规定进行重要单证的非使用核销处理。第三十八条 代理机构重要单证盘点代理机构重要单证盘点工作由归属机构单证专管员负责，单证管理员须实时监督。单证专管员应至少每

26、月一次对代理机构重要业务单证进行盘点，并做好相应盘点记录，由单证专管员签字确认，确保领用单证的安全。的废、已 发至流水号段下发1818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818181818第五章 重要单证的盘点管理第三十九条 各级单证

27、管理和使用部门必须建立重要单证盘库清点制度，定期对本级库存盘点，保证账、表、实相符。第四十条 各级机构重要单证管理员按月对重要单证进行盘点，并填制空白重要单证盘点表。空白重要单证盘点表要逐级上报和汇总，四级机构于月末后5日内、三级机构于月末后10日内、二级机构于季末后15日内将空白重要单证盘点表报送上级单证管理部门。第四十一条 重要单证管理人员应将空白重要单证入库、出库登记簿数字和单证系统数字进行核对，做到手工台账数据和单证系统数据一致。第六章 重要单证监督检查第四十二条 各级单证归口管理部门负责组织对重要单证的管理、发放、销毁、系统与实物单证核对等环节开展常规性检查。第四十三条 各级业务管理

28、部门负责组织对已领用重要单证的使用及管理情况进行专项检查和日常检查。单证检查采取现场检查与非现场检查相结合的方式。第四十四条 总、分公司重要单证管理归口部门须会同职能部门进行重要单证管理工作检查。原则上，总公司每年安排不少于2次的现场检查，检查机构不少于4家分公司、检查范围包括三、四级机构和出单中介代理机构；分公司每年安排不少于4次现场检查，检查所辖三级机构及出单中介代理机构不少于50%，并须形成检查报告报总公司单证管理归口部门。第四十五条 重要单证检查结果应及时在辖内通报。对未按照重要单证管理规定操作的，应要求限期整改。第七章 责任追究第四十六条 对发生的重要单证盘亏和遗失等按以下规定办理：

29、（一）由责任人写出书面情况说明，报本级公司领导，并逐级上报公司重要单证管理员处。（二）在省（自治区、直辖市）级报纸上刊登遗失声明，费用由责任人承担。（三）对相关责任人按公司违法违规行为责任追究办法进行责任追究。（四）代理单位遗失重要单证的，除了采取上述步骤外，还应书面告知其承担由此引起的经济责任。第四十七条 对没有按期结清保费的远程出单点及代理单位，单证管理人员再次给予发放重要单证的，或向其发放重要单证超过控制限额的，每发生一次给予单证管理人员500元的罚款。第四十八条 对没有按规定套写和一次打印重要单证的，每发生一份给予出单员和部门负责人各500元的罚款，情节严重的给予相应行政处分。第四十九

30、条 对违反公司规定，擅自印制重要单证的机构或人员，按照公司违法违规行为责任追究办法进行责任追究，构成犯罪的，移交司法机关处理。第八章 重要单证管理考核第五十条 重要单证管理考核方式重要单证管理考核工作由总公司重要单证管理归口部门实施。总公司重要单证归口管理部门根据分公司考核期重要单证管理指标进行统计分析，结合重要单证管理现场检查情况进行综合评价，纳入分公司财务负责人关键考核指标中。第五十一条 单证管理考核内容（一）重要单证管理考核指标分为管理指标和检查指标两类。（二）重要单证考核管理指标主要考核单证核销管理、领用逾期未核销、非使用核销、单证归档管理等内容；重要单证管理考核检查指标主要考核岗位职

31、责执行、单证盘点及登记、中介机构单证管理等内容。单证检查指标评比主要参考各类单证检查报告。第九章 附则第五十二条 本细则由总公司计划财务部负责解释。七四十三库并受到结算发票后一周内支付印刷费用。证管理现场检查和有222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222第五

32、十三条 本细则自下发之日起实施。附件1*财产保险股份有限公司单证管理责任书第一条 为加强*财产保险股份有限公司（以下简称“公司”）分支机构单证的管理，保证单证管理的合规性、安全性，签订本责任书。第二条 分公司财务负责人、三四级机构负责人为单证管理的第一责任人，各级机构单证管理员为单证管理的直接责任人。单证管理责任人，依照总、分公司各项单证管理制度，全权负责其所属机构的单证管理工作，并承担相应的责任。具体责任如下：（一）高度重视单证管理工作，遵守公司单证管理各项规定。（二）单证管理责任人具体负责其所属机构的单证管理工作，包括重要单证需求的上报、验收入库、出入库登记和回销等工作，确保账、表、实的一

33、致。（三）单证管理责任人需保证其所属机构重要单证使用的规范性和归档材料的完整性，并符合外部监管部门的要求，严禁出现系统外使用单证、交强险标志倒买倒卖等可能给公司带来巨大风险的违法违规行为。（四）对没有按期结清保费、库存未使用单证超过1个月的远程出单点或代理单位，不得再次发放重要单证。（五）单证管理责任人对其所属机构出现的单证违规问题，均负有直接责任或连带管理责任。第三条 单证管理责任人违反规定，给公司造成经济损失或负面影响的，公司有权按照*财产保险股份有限公司违法违规行为责任追究办法（试行）（永保发2013133号）及不时修改完善的责任追究管理制度，对责任人处以包括行政处分、纪律处分、扣发薪酬

34、直至解除劳动合同等处罚措施。第四条 各机构单证管理责任人均应签订此责任书，若发生责任人变更，则需重新签订此责任书。第五条 本责任书一式肆份，上级机构一份，本机构一份，责任人各一份。第六条 本责任书自责任人签字后生效。本人已详细阅读并熟知公司*财产保险股份有限公司重要单证管理办法（永保发2014273号）及单证管理实施细则的全部内容，并按照公司上述已有及不时修改完善的公司单证管理制度履行单证管理人责任。同时，本人郑重承诺：对于 年 月 日至离岗且完整履行单证交接工作期间的单证承担全部管理责任、法律责任以及可能存在的经济赔偿责任。上述承诺事项不因本人职务、岗位变动或离职等情形而免除。单证管理人员（

35、签名）： 机构负责人（签名）： 公司 年 月 日附件2重要单证印刷审批表申请单位申请时间单证管理部门 负责人经办人 印刷单证名称、代码及数量业务部门负责人审批 年 月 日分公司财务负责人审批 年 月 日机构负责人审批 年 月 日总公司分管领导审批 年 月 日附件3重要单证印刷申批明细表 年 月 日机构名称单证代码单证名称历史用量申请数量 申请单证起止号码 批准数量上年同期用量上季度 用量库存数量单证管理部门负责人： 经办人：附件4重要单证验货收货单收货单位名称： 公司代码： 机构代码： 序号单证代码单证名称单位数量起止号码质量收货日期： 收货人（系统中单证接受人）：备注：单证代码指在系统中的单

36、证代码。附件5 重要单证盘点表-汇总表 年 月 日机构名称单证系统系统数量实物数量盘亏数量盘盈数量备注在库数量在用数量合计 单证管理部门负责人： 经办人：备注： 1、 “在库数量”为系统中“库存”状态数量，在用数量为系统中“领用”、“交接待确认”、“上缴待确认”、“下发待确认”状态单证数量。 2、盘点汇总表每月报分公司计划财务部，每季度报总公司计划财务部。附件6重要单证盘点表-明细表填报单位： 日 期：序号单证系统单证代码单证名称系统数量实物数量盘亏盘盈数量起止号段单证状态数量起止号段单证管理部门负责人： 经办人：附件7重要业务单证盘点表-盘亏（盘盈）表填报单位： 日期： 序号单证系统单证代码

37、单证名称数量起止号段备注 单证管理部门负责人：经办人：附件8重要单证核销表机构名称单证代码单证名称总份数手工使用核销作废核销过期核销遗失核销备注份数号码份数号码份数号码份数号码合 计单证管理部门负责人：经办人： 备注：1、本表一式二份，一联交单证管理员进行系统核销操作，另一联留存。2、核销定额保单，如开具发票，在备注栏内注明发票号码；未开具发票的，收款人在备注栏内签字并注明收款额。附件9空白重要单证入库、出库登记簿单证名称：入 库出 库（领用）库 存日期数量起止号日期数量起止号领用人领用单位日期数量起止号附件10重要单证领用申请表申请单位名称： 年 月 日单证代码单证名称申请数量审核批准数量起止号码分公司财务负责人： 经办人：审核人：四级机构审核人为机构负责人，三级机构审核人为单证管理部门负责人，二级机构本级审核人为分公司财务负责人。附件11重要单证使用销号表年 月 日序号单证情况系统情况备注印刷号保单号金额保单号金额12345678910111213141516171819