银行支行(部)内控合规管理季度考核实施办法模版.docx

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1、银行*年分支行（部）内控合规管理季度考核实施办法第一章 总 则第一条 为促进全行加强内部控制，不断完善和提高内部控制质量与效率，建立风险管理的长效机制，保障全行安全稳健运行，现根据企业内部控制基本规范、企业内部控制评价指引、商业银行内部控制指引、商业银行合规风险管理指引等相关监管要求制定本办法。第二章 考核对象第二条 内控合规管理考核对象为各分、支行（部）。第三章 考核时期和方式第三条 内控合规考核分季度和年度考核。13季度根据被考核单位内控合规建设、制度执行情况等方面实行预评分，与当季综合经营考核挂钩。本办法适用于季度内控合规考核。年度内控合规考核采取内控评级方式，年底对被考核单位的内控合规

2、管理情况进行综合评价，确定内控等级，根据内控评级情况确定年度最终得分。第四章 季度考核规则第四条 季度内控合规考核按百分制考核。根据被考核单位内控合规考核实际得分，按170分折算为分、支行（部）综合经营考核中“合规与内控评价指标”的得分，计算公式为：内控合规考核实际得分合规与内控评价指标得分 170 100第五条 考核来源主要如下：（一）总行各部（室、中心）对被考核单位的检查与评价，占比为20%。（二）总行合规管理部对被考核单位的检查与评价以及内、外部审计和监管部门等对被考核单位的检查，占比为60%。（三）对各类违规行为的处罚、处理，占比为20%。第六条 总行各部（室、中心）对被考核单位检查与

3、评价考核（一）依据内控三道防线原则，总行各部（室、中心）要对所辖业务线定期或不定期开展检查与评价，其检查与评价结果纳入本项指标评分。如总行部（室、中心）就自身专业条线出台了相应的内控考核评分办法、且按办法每季实施考核评分的，合规管理部根据各部（室、中心）提交的评分结果，将所扣分值直接扣减被考核单位内控合规考核得分。如总行部（室、中心）尚未出台本专业条线考核办法，对检查发现的各类问题视情况扣0.5-4分处理，具体扣分参考附件1考核标准执行。合规管理部依据总行部（室、中心）提交的扣分处理意见，将所扣分值直接扣减被考核单位内控合规考核得分。（二）对于总行各部（室、中心）对所辖业务线的检查与评估结果已

4、纳入分、支行（部）综合经营考核中风险管理类、综合管理类、运营管理评价等指标考核的，不再纳入被考核单位季度内控合规考核。（三）本项累计扣分不超过20分。第七条 总行合规管理部对被考核单位的检查与评价以及内、外部审计和监管部门等对被考核单位的检查（一）考核内容：主要对被考核单位内控环境的建设与完善情况（10分）、内控合规管理工作执行情况（15分）、制度落实与执行情况（15分）、案防管理（10分）和反洗钱管理（10分）五个方面的内容进行考核，具体考核标准详见附件1。（二）本项累计扣分不超过60分。第八条 对各类违规行为的处罚考核（一）考核期内，被考核单位或个人受到总行经济处罚的，每次根据对被考核单位

5、和责任人合计处罚金额分档次扣分：1处罚金额在1万元（含）以下的扣0.5分。2处罚金额在1-5万元（含）的扣1分。3处罚金额在5万元以上的扣2分。（二）考核期内，被考核单位或个人受到上级单位、监管部门直接经济处罚的，每次根据对被考核单位和责任人合计处罚金额分档次扣分：1处罚金额在5万元（含）以下的扣1分。2处罚金额在510万元（含）的扣2分。3处罚金额在1020万元（含）的扣3分。4处罚金额在2030万元（含）的扣4分。5处罚金额在30万元以上的扣5分。（三）被考核单位在考核期内发生重大问题，导致本行受到监管部门约见、警告的，每次扣5分；被监管部门责令整顿、暂停或限制办理相关业务的，每次扣10分

6、。（四）考核期内，被考核单位受到总行通报批评等处理的每次扣3分。被考核单位的个人受到总行诫勉谈话处理的每次扣0.5分，受到总行通报批评、警告、降低工资等级等处理的每次扣1分，受到总行调离岗位、记过等处理的每次扣1.5分，受到总行记大过处理的每次扣2分，受到总行降职、待岗、下岗等处理的每次扣2.5分，受到免职、撤职、留用察看、解除劳动合同等处理的每次扣3分。（五）扣分遵循“就高不就低”原则，同一问题可套多个扣分条款的，择扣分最高项处理。（六）本项累计扣分不超过20分。第九条 被考核单位如出现以下情况实行一票否决，内控考核得分全扣，并取消全年评优评先资格：（一）被考核单位在考核期内发生被上级主管部

7、门、监管部门、公安部门等界定为重大事件、重大经济或治安刑事案件的。（二）在考核期内，因反洗钱管理不到位，导致被反洗钱管理部门、监管部门追究责任，给本行造成重大影响的。（三）在考核期内发生经总行安委会认定为重大安全违规行为的。（四）在考核期内，因经营管理不善引发挤提事件的。（五）在考核期内，因经营管理不善导致业务中断或临时停业，长期无法恢复造成重大负面舆情、重大影响或损失的。（六）在考核期内，发生经查实的重大或群体性信访事件的。第十条 所有问题、事件均按意见书、通报等文件的发文日或下发日计入考核期。如由于客观原因未在当季考核期中体现的，则在下一周期体现。第五章 年度内控评级相关规定第十一条 内控

8、评级每年进行一次，由合规管理部负责组织，根据内控评级办法对各被考核单位内控合规管理进行综合评分、确定等级。被考核单位的内控等级与年度综合经营考核、授信权限、新业务准入、评先评优、等级行确定五个方面挂钩第十二条 内控评级具体实施办法另行发文。第六章 考核及管理要求第十三条 本办法中第六条内容由总行各部（室、中心）负责考核，其他项目由合规管理部负责考核。第十四条 总行各部（室、中心）对各被考核单位的检查与评价，需按季进行统计，将情况详细填列在附件2*年 季度对各分、支行（部）检查与评价考核评分表中，在季后（或年后）1个工作日内报合规管理部。第十五条 总行各部（室、中心）必须严格按照规定对各分、支行（部）开展检查与评价，并严格考核评分，同时要切实加强检查问题的报送，使内控合规管理考核和内控评级能全面、真实、准确反映各分、支行（部）内控合规管理中存在的问题及其内控水平和风险管控能力。对于总行各部（室、中心）对分、支行（部）的检查、评价、考核，将严格纳入总行部室绩效考核和内控评级范围。第七章 附 则第十六条 本办法自下发之日起执行，银行股份有限公司分、支行（部）内控合规管理季度考核实施办法（长行发201574号）同时废止。第十七条 本办法由总行合规管理部制定并负责解释。附件：1合规管理部对分、支行（部）内控管理考核标准2*年 季度对各分、支行（部）检查与评价考核评分表（详见发文附件包）