高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计控制活动.xls
( 4.5 )《高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计控制活动.xls》由会员分享，可在线阅读，更多相关《高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计控制活动.xls（1页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
控控制制活活动动被被审审计计单单位位：索索引引号号：12351235项项目目：财财务务报报表表截截止止日日期期：编编制制：复复核核：编编制制日日期期：复复核核日日期期：项项 目目 内内 容容是是否否不不适适用用良良好好薄薄弱弱了解内容1.被审计单位的主要经营活动是否都有必要的控制政策和程序2.管理层对预算、利润和其他财务和经营业绩方面是否都有清晰的目标，在被审计单位内部，是否对这些目标加以清晰的记录和沟通，并且积极地对其进行监控3.是否存在计划和报告系统，以识别与目标业绩的差异，并向适当层次的管理层报告该差异4.是否由适当层次的管理层对差异进行调查，并及时采取适当的纠正措施5.不同人员的职责应在何种程度上相分离，以降低舞弊和不当行为发生的风险6.会计系统中的数据是否与实物资产定期核对7.是否建立了适当的保护措施，以防止未经授权接触文件、记录和资产8.是否存在信息安全职能部门负责监控信息安全政策和程序风险评价结果：
- 配套讲稿：
如PPT文件的首页显示word图标，表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制：
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片，仅作为作品整体效果示例展示，禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词：
- 高新技术 企业 认定 专项 审计工作 底稿 审计 控制 活动
淘文阁 - 分享文档赚钱的网站所有资源均是用户自行上传分享，仅供网友学习交流，未经上传用户书面授权，请勿作他用。
关于本文
相关资源
更多
高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计控制环境.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计具体审计计划.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计对控制的监督.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计总体审计策略.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计主要情况表.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计风险评估过程.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计申报企业的性质.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿之了解.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿之审计工作总结.xls
高新技术企业认定专项审计工作底稿及专项审计业务承接评价表.xls
限制150内