证券股份有限公司融资融券业务客户信用证券账户及客户证券托管管理办法模版.doc

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1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司融资融券业务客户信用证券账户及客户证券托管管理办法*年 10月修订第一章 总则第一条 为规范*证券股份有限公司（以下简称公司）融资融券客户信用证券账户及客户信用证券托管业务的开展，保护客户和公司的合法权益，依据有关证券交易所、中国结算以及公司有关业务规章制度，拟定本办法。第二条 本办法适用于融资融券客户信用证券账户及客户信用证券托管业务。客户信用证券账户业务主要包括：沪、深*场客户信用证券账户的开户业务，客户信用证券账户注册资料文件资料查询、变更，客户信用证券账户注销等客户信用证券账户有关业务。客户信用证券托管业务主要 括：客户信用证券账户持券明细托管记录

2、的维护，办理客户信用证券账户的持券明细和证券变更记录查询，组织客户行使或代理客户行使持有人 利等有关业务。第三条 本办法所称公司客户信用交易担保证券账户，是公司依照有关规定以自己的名义在中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）开立的证券账户，用于记录客户委托公司持有、担保公司向客户所生债权的证券。第四条 本办法所称客户信用证券账户，是指由公司为客户开立，经中国结算统一账户平台配发的证券账号，该账户是公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，用于记录客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据。第五条 运营管理总部负责对公司的客户信用证券账户及客户信用证券托管业务进行统一管理，拟定有关的规

3、章制度与业务流程，保障业务的规范有序开1 / 13 *证券股份有限公司展。第六条 公司所有营业部在办理客户信用证券账户开户业务和客户信用证券托管业务时，应严格遵守本办法。2 / 13 *证券股份有限公司第二章 营业部开展信用证券账户及有关业务的基础要求第七条 营业部应具备中国结算的开户代理资格/资质，具备开户代理点开展证券账户类业务经营所必需的场地、设备、系统、人员、凭证保管和电子化等条件，具备公司核准的融资融券业务开办资格/资质，方可开展客户信用证券账户类业务。第八条 营业部负责信用客户证券账户及客户信用证券托管业务的管理人员、操作人员和技术人员应具备证券从业资格/资质。第九条 运营管理总部

4、为取得融资融券业务开办资格/资质的营业部配发信用证券账户业务点编号，授予营业部客户信用证券账户业务资 。第十条 营业部取得客户信用证券账户业务资格/资质后，客户证券账户及客户证券托管业务联系人（以下简称联系人）及联系人备岗同时为客户信用证券账户和客户信用证券托管业务的联系人（或联系人备岗）。第十一条 如营业部的中国结算开户代理资格/资质被终止或取消，运营管理总部同步终止其客户信用证券账户业务资格/资质。营业部客户信用证券账户业务资格/资质终止后，信用证券账户业务凭证按与普通证券账户凭证同等要求一起保管或移交。第十二条 营业部须对客户信用证券账户和客户信用证券托管业务的职工或员工权限进行制衡监督

5、设置，做到经办岗与复核岗分离，经办岗、复核岗和营业部审核岗分离。第十三条 如业务流程发生变更或有新业务，运营管理总部会及时下发更新的业务材料至营业部的联系人处，联系人负责组织本营业部开展新业务的学习活动。第十四条 信用证券账户业务与普通证券账户业务共用证券账户开户业务专用章。运营管理总部依照中国结算的规定为营业部刻制证券账户开户业务专用章。3 / 13 *证券股份有限公司第三章 客户信用证券账户及证券托管业务的凭证管理及凭证电子化第十五条 客户信用证券账户及客户信用证券托管有关业务凭证的管理要求同普通客户证券账户及托管业务的凭证管理要求。普通客户证券账户及托管业务的凭证管理要求参见*证券股份有

6、限公司客户证券账户业务管理办法。第十六条 客户信用证券账户及证券托管业务凭证的电子化要求同普通证券账户及证券托管业务凭证的电子化要求。普通证券账户及其证券托管业务凭证的电子化要求参见*证券股份有限公司客户证券账户业务管理办法。4 / 13 *证券股份有限公司第四章 客户信用证券账户持券明细维护及托管记录查询第十七条 公司信用证券交易结算系统维护客户担保证券提交或担保证券返回指令、融资买入或卖券还款记录、融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额以及客户采用现金结算方式了结融券交易或补偿等记录，运营管理总部依据有关这些记录和中国结算提供的交易结算明细数据维护客户信用证券账户的托管记录。第

7、十八条 每交易日日终，运营管理总部通过公司信用证券交易结算系统核对客户信用证券账户的托管记录与中国结算提供的明细数 。出现核对不平时，运营管理总部会同公司信息技术部、信用业务管理总部核查原因，由运营管理总部或信用业务管理总部依据有关核查结果进行证券余额调账。第十九条 因客户了结交易等原因需要中国结算调整客户信用证券账户的证券余额，由运营管理总部按中国结算要求提供相应材料，委托中国结算对客户信用证券账户的证券余额进行调整。第二十条 运营管理总部依据客户信用证券托管记录，为客户出具客户信用证券账户持券明细和证券变更记录。客户信用证券账户持券明细和证券变更记录可作为客户主张其权利的凭据。第二十一条

8、客户查询信用证券账户持券明细及证券变更记录，需到营业部填写客户信用证券账户证券查询申请表（附件一）。5 / 13 *证券股份有限公司第五章 客户信用交易担保证券账户持有人权利行使第二十二条 公司是客户信用交易担保证券账户簿记的证券资产的名义持有人。对客户信用交易担保证券账户内登记的证券，由公司以自己的名义，为客户的权益，行使对证券发行人的权利。对发行人的权利，主要包括请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而造成或产生的权利。第二十三条 客户以客户信用证券账户记录的证券明细为依据，向公司提出代其行使对发行人的权利的要求。第二十四条 对

9、客户信用证券账户记录的证券，如客户认为有必要提议召开证券持有人会议的，到营业部临柜提交信用证券账户证券持有人提议及权利主张申请表（附件二），提出请求召开证券持有人会议的要求。当客户的要求符合法律和发行人章程等规定的条件时，运营管理总部以公司名义向发行人书面提交召开证券持有人会议的请求。并将发行人对召开证券持有人会议的请求的接收和处理情形及时反馈给客户。第二十五条 对客户信用证券账户记录的证券，如客户认为有必要在证券持有人会议上提出临时提案的，可在法律规定或发行人要求的时间内，到营业部临柜提交信用证券账户证券持有人提议及权利主张申请表（附件二），提出临时提案。当客户的临时提案符合法律规定条件时，

10、运营管理总部以公司名义书面提交临时提案，并将发行人对临时提案的接收和处理情形及时反馈给客户。第二十六条 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，客户行使投票权或表决权的，在支持客户投票的信用客户征集投票系统未投入使用前，需到营业部临柜提交投票表决申请表（附件三），营业部受理后由信用业务管理总部汇总6 / 13 *证券股份有限公司统计。信用业务管理总部统计客户投票时，对在规定的时间内客户未行使投票权或表决权的，或客户未表达建议或意见的投票表决项目，按客户未参加投票处理。运营管理总部依据有关信用业务管理总部统计的客户投票情形，进行投票表决。第二十七条 运营管理总部投票时，对累积投票的议案，依照统计的

11、累计票数投票。第二十八条 运营管理总部投票时，对非累积投票方式的议案的投票原则为：通过网络投票时沪、深交易所或中国结算支持分拆投票，或通过现场投票时投票规则支持分拆投票的，依照“同意”、“反对”、“弃权”的实际统计结果投票。通过网络投票时沪、深交易所或中国结算不支持分拆 票，或通过现场投票时投票规则不支持分拆投票的，依照参加投票股份的多数客户意愿行使投票权。若“同意”、“反对”、“弃权”投票统计结果中占多数股份的有两项或两项以上票数一致的，不行使投票权或者依照事先商定的优先级进行投票。第二十九条 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，如客户需要行使参加证券持有人会议、请求法院撤销、查账、召开和

12、主持持有人大会、以持有人名义起诉等权利时，到营业部临柜填写信用证券账户证券持有人提议及权利主张申请表（附件三），提交向公司提交列明其权利主张的资料文件。当客户的要求符合法律规定条件时，运营管理总部以公司的名义出具授权书，授权客户在其客户信用证券账户记录的持券数量范围向发行人行使权利，行使权利时造成或产生的费用由客户自行承担。7 / 13 *证券股份有限公司第六章 客户信用证券资产特殊处理第三十条 司法机关依法对客户信用证券账户记载的权益采取资产保全或强制执行措施的，公司在了结客户融资融券交易、收回因融资融券所生对客户的债权后，将剩余证券划转到该客户的普通证券账户，并依照现行规定协助执行。第三十

13、一条 客户信用证券账户记载的权益被继承、资产分割、遗赠和捐赠等情形的，有关权利人应持有效法律文书向公司申请了结该客户的融资融券交易的，公司在了结客户的融资融券交易、收回公司对客户的债权后，将剩余证券划转到该客户的普通证券账户，并依照现行规定办理关于继承、资产分割、遗赠或捐赠手续。8 / 13 *证券股份有限公司第七章 运行考核与处罚第三十二条 客户信用证券账户及客户信用证券托管业务的运行纳入开户代理点业务运行考核与处罚体系。开户代理点业务运行考核与处罚体系参见光大证券股份有限公司客户证券账户业务管理办法。9 / 13 *证券股份有限公司第八章 附则第三十三条 当证券交易所、中国结算等主管机关的

14、关于规则进行调整时，如与本办法有冲突的，以主管机关最新公布的业务规则为准。第三十四条 本办法由运营管理总部负责修订及说明。第三十五条 本办法自下发之日起施行，原*证券股份有限公司融资融券业务客户证券账户及客户证券托管管理办法同时废止。10 / 13 *证券股份有限公司附件一：客户信用证券账户证券查询申请表客户信用证券账户证券查询申请表信用证券账户号持有人名称查询内容（在备选项前打勾，并填写有关内容）所有证券持有日期：持有日期：年 月 日年 月 日持有数量部分证券证券代码：证券简称：变更日期：持有变动记录所有证券从到年 月 日年 月 日部分证券变更日期：证券代码：证券简称：从到年 月 日年 月

15、日备注申请人或其授权代表签字：（申请人为单位需加盖公章）日期： 日年月11 / 13 *证券股份有限公司附件二：信用证券账户证券持有人提议及权利主张申请表信用证券账户证券持有人提议及权利主张申请表日期：年月日（T日）投资者名称信用证券账户号提议召开证券持有人会议是否投资者申明：本人/本机构已充份了解有关法律、法规，充份了解发行人发布的公开信息，具备符合有关要求的召开证券持有人会议的提议资格/资质，对提议召开证券持有人会议的后果负所有责任。提交临时性提案是否投资者申明：本人/本机构已充份了解有关法律、法规，充份了解发行人发布的公开信息，具备符合有关要求提交临时议案的资格/资质，对提交临时议案的后

16、果负全部责任。特殊权利主张是否投资者申明：本人/本机构已充份了解有关法律、法规，充份了解发行人发布的公开信息，对本次主张权利行为的后果负所有责任。投资者或其授权代表签名（机构投资者需加盖公章）投资者联系方式（投资务必提供有效的联系方式。如因联系方式有误无法致使证券公司及时反馈信息给投资者，责任由投资者承担。）发行人名称证券名称证券代码T-1日投资者信用证券账户内载明的证券余额营业部经办（签名）营业部复核（签名）1、 本申请表需加盖营业部证券账户开户业务专用章。2、 临时提案或特殊权利主张的说明另附，附页每页投资者或其授权代表均需签名、机构投资者需加盖公章。12 / 13 *证券股份有限公司附件三：投票表决申请表（模板）投票表决申请表（模板）日期：年月日投资者名称信用证券账户号投资者或其授权代表签名（机构投资者需加盖公章）发行人名称证券代码证券名称投票权登记日期投票权登记日年月日投资者信用账户内载明的证券余额（详尽列明投票表决项）（详尽列明投票表决项）普通投票表决项累积投票表决项营业部经办（签名）营业部复核（签名）本申请表需加盖营业部证券账户开户业务专用章。13 / 1313 / 13