新三板上市法律尽职调查工作底稿底稿目录(通用清洁版).xls

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1、【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述一一、本本次次挂挂牌牌的的批批准准和和授授权权1-1挂牌主体【】届【】次董事会会议资料（含会议通知、议案、签到簿、表决票、会议决议、会议记录），详见【】1-2挂牌主体【】年第【】次股东大会会议资料（含会议通知、议案、签到簿、表决票、会议决议、会议记录），详见【】二二、本本次次挂挂牌牌的的主主体体资资格格核核发发日日期期简简要要描描述述2-1挂牌主体2-1-1企业法人营业执照2-1-2组织机

2、构代码证2-1-3国税、地税税务登记证2-1-4开户许可证2-2挂牌主体的分公司2-3挂牌主体的办事处【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述三三、挂挂牌牌主主体体及及其其前前身身的的历历史史沿沿革革【工工商商底底档档资资料料】日日期期简简要要描描述述3-1挂牌主体前身的历史沿革3-1-1挂牌主体工商基本信息查询表【查询日期】3-1-2挂牌主体前身的设立3-1-3挂牌主体前身第一次股权转让3-1-3-1股权转让协议如A转让【】元

3、出资额给B，转让对价，股权转让协议签署日3-1-3-2股东会决议3-1-3-3其他股东放弃优先购买权书面声明3-1-3-4国资委或其他主管机关批复文件、法人股东股东会或董事会决议（转让方或受让方）、评估报告、产权交易所交易及转让款划资凭证）（如涉及）3-1-4挂牌主体前身第一次增加注册资本从【】万元增加至【】万元，【】出资3-1-4-1增资协议3-1-4-2股东会决议3-1-4-3其他股东放弃优先认购权书面声明3-1-4-4评估报告（非货币出资，如有）（编号：【】）3-1-4-5验资报告（编号：【】）3-1-5挂牌主体前身第二次股权转让3-1-6挂牌主体前身第二次增加注册资本3-1-73-2改

4、制设立为股份有限公司3-2-1挂牌主体前身董事会/执行董事关于改制设立为股份公司的决议/决定3-2-2挂牌主体前身股东会关于改制设立为股份公司的决议3-2-3职工代表大会或职工大会决议3-2-4发起人协议3-2-5创立大会决议3-2-6第一届董事会第一次会议决议3-2-7第一届监事会第一次会议决议3-2-8验资报告（编号：【】）3-2-9评估报告（编号：【】）3-3改制设立为股份公司后的股权变动3-3-1挂牌主体第三次增加注册资本【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事

5、事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述3-4挂牌主体及其前身的历次年检报告3-4-1【】年年检报告书3-4-2【】年年检报告书3-4-33-5挂牌主体及其前身历史沿革的补充核查资料3-5-1挂牌主体前身第一次股权转让的转让款支付凭证3-5-2针对股权转让原因及是否存在代持、履行是否存在争议等事项，对第一次股权转让受让方的访谈记录3-5-3挂牌主体前身第二次股权转让的转让款支付凭证3-5-4针对股权转让原因及是否存在代持、履行是否存在争议等事项，对第二次股权转让受让方的访谈记录3-5-5针对增资原因等事项，对第一次增资方的访谈记录3-5-6第一次增资方的身份证复印件、简历等资料3-5-7【其

6、他与历史沿革有关，但是没有包括在工商资料中的文件】【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述四四、发发起起人人4-1法人发起人4-1-1各法人发起人的企业法人营业执照【核发日期】4-1-2各法人发起人的工商基本信息查询表【查询日期】4-1-3各法人发起人的工商登记资料【打印日期】4-2自然人发起人4-2-1各自然人发起人的身份证复印件【人员姓名】4-2-2各自然人发起人的基本情况调查表【填写日期】【人员姓名】4-2-3个人征信报告

7、【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述五五、挂挂牌牌主主体体的的业业务务5-1挂牌主体的主营业务5-1-1挂牌主体对于其主营业务的说明5-2挂牌主体的业务资质索引至法律尽职调查报告5-3挂牌主体的业务发展目标挂牌主体的未来两年发展规划【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简

8、要要描描述述六六、挂挂牌牌主主体体的的供供应应商商、客客户户日日期期简简要要描描述述6-1挂牌主体的供应商6-1-1挂牌主体前5大供应商名单【截止日期】6-1-2前5大供应商全国企业信用信息公示系统查询打印【查询日期】6-1-3对于挂牌主体与前5大供应商是否存在关联关系的网络检索页面【检索时间】6-2挂牌主体客户6-2-1挂牌主体前5大客户名单6-2-2前5大客户全国企业信用信息公示系统查询打印6-2-3对于挂牌主体与前5大客户是否存在关联关系的网络检索页面【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作

9、作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述七七、关关联联人人日日期期简简要要描描述述7-1控股股东、实际控制人7-1-1挂牌主体实际控制人之身份证复印件、无犯罪记录证明7-1-2挂牌主体控股股东的企业法人营业执照7-1-3挂牌主体控股股东的工商基本信息【查询日期】7-1-4挂牌主体控股股东的全套工商档案【打印日期】7-1-5控股股东的设立7-1-6控股股东第一次股权转让7-1-7【仿照挂牌主体的历史沿革编制目录】7-2关联人之实际控制人、控股股东控制的其他企业7-2-1其他企业之一的企业法人营业执照7-2-2其他企业之一的工商基本信息【查询日期】7-2-3其他企业之

10、一的全套工商档案【打印日期】7-2-4其他企业之二的企业法人营业执照、工商基本信息7-2-5其他企业之二的全套工商档案7-3关联人之持股5%以上的其他股东7-3-1其他股东之一的企业法人营业执照7-3-2其他企业之一的工商基本信息7-3-3其他企业之一的全套工商档案7-3-4针对其持股情况，对其他股东之一的实际控制人所作的访谈记录7-4关联人之子公司7-4-1-1子公司之一的企业法人营业执照【核发日期】7-4-1-2子公司之一的组织机构代码证【核发日期】7-4-1-3子公司之一的国税、地税税务登记证【核发日期】7-4-1-4开户许可证【核发日期】7-4-1-5子公司之一的工商基本信息【查询日期

11、】7-4-1-6子公司之一的全套工商档案【查询日期】7-4-1-1子公司之二的企业法人营业执照7-4-1-27-5关联人之董事、监事、高级管理人员7-5-1董监高身份证复印件7-5-2针对董监高任职资格以及投资、兼职事项访谈的访谈记录7-5-3董监高在其他单位担任重要职务的或有重要投资的，该单位的工商基本信息（查询时间：【】），如基本信息无法显示任职或投资关系的，必要的详档【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述7-6关联人之曾

12、经的关联人7-6-1曾经关联自然人的身份证明7-6-2曾经关联法人的企业法人营业执照（核发日期：【】）及工商基本信息（查询时间：【】）、必要详档以及注销文件、股权转让等文件（视核查需要）7-7挂牌主体其他关联方7-7-1【基于“实质重于形式”等原则判断，其他主体也可能被认为是挂牌主体的关联方，请分别比照关联自然人及关联法人的部分列明底稿】7-8对于挂牌主体是否仍存在其他关联方的核查7-8-1对于挂牌主体是否仍存在其他关联方的网络检索页面（检索时间：【】）【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底

13、底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述八八、关关联联交交易易与与同同业业竞竞争争日日期期简简要要描描述述8-1关联交易8-1-1关联交易协议以及其他相关文件（例如关联租赁的，租赁物的权属文件）8-1-1-18-1-2关联交易定价公允性的证明文件（例如审计报告、评估报告，关联租赁的同地段其他报价等）8-1-3关联交易审议批准文件8-2同业竞争8-2-1持股5%以上股东控制的其他企业从事主要业务的说明8-2-2该等其他企业申请的注册商标检索页面【检索时间】8-2-3该等其他企业申请的专利权检索页面【检索时间】8-2-4该等其他企业从事业务的网络检索页面【检索时间】8-2

14、-5对该等其他企业的现场走访笔录（视核查必要性）8-2-6【如报告期内曾经存在同业竞争，则此部分需要列明同业竞争解决涉及的底稿】【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述九九、挂挂牌牌主主体体的的财财产产日日期期简简要要描描述述9-1挂牌主体的主要财产9-1-1挂牌主体【】处房屋建筑物所有权证书索引至法律尽职调查报告9-1-2【】处房屋抵押的他项权利证书索引至法律尽职调查报告9-1-3挂牌主体【】处房屋建筑物购置合同、房产评估报告

15、及价税支付凭证/自建文件（建筑用地许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、环保局相关批复、消防验收批复等）、现场查验照片及问题记载9-1-3-19-1-4挂牌主体【】宗国有土地使用权证书索引至法律尽职调查报告9-1-5挂牌主体【】宗国有土地出让合同及支付凭证、问题记载等9-1-5-19-1-6【】处土地使用权抵押的他项权利证书索引至法律尽职调查报告9-1-7挂牌主体【】项注册商标证书索引至法律尽职调查报告9-1-8挂牌主体【】项注册商标网上检索页面【检索时间】9-1-9挂牌主体【】项注册商标的商标局查询证明【查询时间】9-1-10挂牌主体【】项专利权证书索引至法律尽职调查报告9-1-11挂牌主

16、体【】项专利权网上检索页面【检索时间】9-1-12挂牌主体【】项专利权的专利局查询证明【查询时间】9-2挂牌主体的在建工程9-2-1在建工程清单9-2-2建筑用地许可证或土地使用权证、建设工程规划许可证、施工许可证、环保局相关批复9-3挂牌主体租赁的财产9-3-1挂牌主体与【】签署的房屋租赁协议、租赁房屋的产权证书及备案文件9-4挂牌主体被许可使用的财产9-4-1挂牌主体与第三方签署的商标、专利许可协议及在知识产权部门的备案文件9-5挂牌主体特许经营权状况9-5-1挂牌主体特许经营权证书或被授权证明、取得特许经营权的许可协议或批复文件等9-6挂牌主体金额较大的生产经营设备9-6-1挂牌主体【】

17、万元以上的生产经营设备明细及购置合同、发票9-7挂牌主体的软件著作权9-7-1挂牌主体【】项软件著作权索引至法律尽职调查报告9-7-2挂牌主体【】项软件著作权网上检索页面9-8挂牌主体的专利技术专利技术清单、许可使用协议等【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述十十、重重大大债债权权债债务务日日期期简简要要描描述述10-1金融类10-1-1【】银行【】支行【】万元授信协议（编号：【】），及对应的最高额抵押合同（编号：【】，抵押物

18、：【】）索引至法律尽职调查报告10-1-2【】银行【】支行【】万元借款协议（编号：【】），及对应的第三方提供的连带责任保证担保合同（编号：【】）索引至法律尽职调查报告10-2业务类10-3侵权之债10-3-1针对挂牌主体及其控股子公司是否存在因环境保护、产品质量、劳动安全、人身权等原因的侵权之债，对挂牌主体及其子公司法务主管进行访谈的笔录10-3-2针对挂牌主体及其控股子公司是否存在上述侵权之债的网上检索页面【检索时间】10-4挂牌主体与关联方之间的重大债权债务关系及提供担保的情况详见8-1-110-5挂牌主体金额较大的应收账款和应付账款10-5-1挂牌主体对其合并报表范围内前五名应收账款、应

19、付账款前五名名单及发生原因的书面说明10-6挂牌主体金额较大的其他应收款和其他应付款10-6-1挂牌主体对其合并报表范围内前五名其他应收款、其他应付款前五名名单及发生原因的书面说明【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述十十一一、挂挂牌牌主主体体的的重重大大资资产产变变化化及及收收购购兼兼并并日日期期简简要要描描述述11-1挂牌主体及其子公司的历次注册资本变动11-1-1详见3-3至【】，以及7-411-2挂牌主体及其子公司的历

20、次收购兼并11-2-1收购协议、审计报告、评估报告、资产移交清册以及其他文件【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述十十二二、挂挂牌牌主主体体章章程程的的制制定定与与修修改改日日期期简简要要描描述述12-1挂牌主体自创立大会起历次的公司章程及在工商办理备案的备案通知书12-2挂牌主体挂牌后适用的公司章程（草案）十十三三、挂挂牌牌主主体体的的三三会会议议事事规规则则以以及及规规范范运运作作日日期期简简要要描描述述13-1挂牌主体组

21、织机构13-1-1挂牌主体组织机构图及各职能部门职责13-2挂牌主体的规范运作制度13-2-1“三会”议事规则13-2-2总经理工作细则13-2-3董事会秘书工作细则13-2-4对外担保管理制度13-2-5关联交易管理办法13-2-6独立董事工作制度（如有）13-2-7防范控股股东及其他关联方资金占用制度13-2-8投资管理制度13-2-9投资者关系管理制度13-2-10信息披露管理制度13-2-11重大信息内部报告制度13-3挂牌主体三会运作情况13-3-1挂牌主体创立大会会议资料（含会议通知、议案、签到簿、表决票、会议决议、会议记录）13-3-213-3-3挂牌主体第一届董事会第一次会议会

22、议资料（含会议通知、议案、签到簿、表决票、会议决议、会议记录）13-3-413-3-5挂牌主体第一届监事会第一次会议会议资料（含会议通知、议案、签到簿、表决票、会议决议、会议记录）13-3-613-3-7【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述十十四四、挂挂牌牌主主体体董董事事、监监事事和和高高级级管管理理人人员员及及其其变变化化日日期期简简要要描描述述14-1任职资格14-1-1董监高身份证复印件、调查表、无犯罪记录证明及个人

23、征信报告14-1-2在中国证监会、上交所、深交所对董监高任职资格的检索页面【检索日期】14-1-3在全国法院被执行人检索系统以及谷歌、百度中对董监高的检索页面【重点考察其是否涉及刑事案件、各类诉讼、处罚以及其他负面新闻】【检索日期】14-1-4独立董事独立性的声明（如有）14-1-5独立董事资格证书（如有）14-1-6会计专业独立董事资格证书（如有）14-2人员变化14-2-1最近两年年挂牌主体董事、监事、高级管理人员变更的工商备案文件14-2-2最近两年挂牌主体董事、监事、高级管理人员任职的其他文件（例如聘任合同等）14-2-3对于特定人员担任董监高的批准文件（例如国资部门同意其任独立董事并

24、领取津贴的文件）14-2-4相关人员履行职责的说明【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述十十五五、挂挂牌牌主主体体的的税税务务日日期期简简要要描描述述15-1挂牌主体及其控股子公司执行的税种税率15-1-1挂牌主体及其控股子公司报告期内执行的税种税率的说明【填列日期】索引至法律尽职调查报告15-2挂牌主体及其子公司报告期内的所得税、增值税纳税申报表15-3挂牌主体及其控股子公司享受的税收优惠及财政补贴政策15-3-1税收优惠的

25、法律文件或相关证明，例如高新技术企业资格证书以及税务机关的认定证书【发文日期】【简要描述】15-3-2报告期内挂牌主体及其控股子公司享受的财政补贴的文件及入账凭证15-4挂牌主体及其控股子公司的完税情况15-4-1挂牌主体及其子公司报告期内的国税地税守法证明文件，详见20-1-3【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述十十六六、挂挂牌牌主主体体的的财财务务日日期期简简要要描描述述16-1挂牌主体及其子公司自设立以来的审计报告（编

26、号【】）16-2挂牌主体及其子公司自设立以来的评估报告（编号【】）16-3挂牌主体及其子公司的银行账户清单16-4挂牌主体及其子公司的贷款卡16-5挂牌主体及其子公司的企业信用信息报告【打印日期】【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述十十七七、挂挂牌牌主主体体的的环环境境保保护护和和产产品品质质量量、技技术术标标准准日日期期简简要要描描述述17-1挂牌主体及其子公司的环境保护17-1-1挂牌主体及其子公司最近两年年的环保监测报

27、告17-1-2挂牌主体生产项目的环境影响评价文件及批复文件17-1-3挂牌主体及其子公司报告期内的环保守法证明文件，详见20-1-417-1-4挂牌主体及其子公司的环境管理体系认证证书（编号【】）17-2挂牌主体及其子公司的产品质量、技术标准17-2-1挂牌主体及其子公司的产品质量认证证书（编号【】）17-2-2挂牌主体及其子公司主要产品的技术标准17-2-3挂牌主体及其子公司职业健康安全体系认证证书（编号【】）【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名

28、时时间间简简要要描描述述十十八八、挂挂牌牌主主体体公公开开转转让让说说明明书书、股股票票定定向向发发行行情情况况报报告告书书日日期期简简要要描描述述18-1挂牌主体公开转让说明书18-2股票定向发行情况报告书（挂牌同时定向发行）【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述十十九九、挂挂牌牌主主体体的的诉诉讼讼、仲仲裁裁或或行行政政处处罚罚日日期期简简要要描描述述19-1诉讼、仲裁19-1-1挂牌主体及其控股子公司涉及的重大诉讼及仲裁

29、案件的起诉书、答辩书、判决书/调解书等法律文件19-2行政处罚19-2-1挂牌主体及其控股子公司涉及的行政处罚决定书、罚款支付凭证19-2-2行政处罚不属于重大处罚的专项证明19-2-3在谷歌、百度等搜索引擎中对挂牌主体及其控股子公司、实际控制人及其控制的其他企业是否存在诉讼、仲裁、行政处罚的检索【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述二二十十、守守法法情情况况、声声明明与与承承诺诺以以及及其其他他核核查查文文件件日日期期简简要

30、要描描述述20-1挂牌主体及其控股子公司的守法情况20-1-1挂牌主体及其控股子公司的守法证明取得情况的明细表20-1-2挂牌主体及其控股子公司工商守法证明【需要列出出具单位的名称，下同】20-1-3税务守法证明20-1-4环保守法证明20-1-5海关守法证明20-1-6社保守法证明20-1-7公积金守法证明20-1-8质量技术守法证明（质量技术监督局出具）20-1-9安全生产守法证明（安全生产监督管理局出具）20-1-10房产守法证明（房产管理局或住房和城乡建设厅出具）20-1-11土地守法证明（国土资源局出具）20-1-12药品、食品监督管理局等公司主营业务政府监管部门出具的其他守法证明2

31、0-2挂牌主体实际控制人及其控制的其他企业的守法情况20-2-1挂牌主体实际控制人户籍所在地公安机关出具的无犯罪记录证明，详见7-1-120-2-2在谷歌、百度等搜索引擎中对挂牌主体及其控股子公司、实际控制人及其控制的其他企业是否存在诉讼、仲裁、行政处罚的检索，详见19-2-320-3相关声明与承诺20-3-1挂牌主体全体股东的股份锁定承诺函20-3-2间接持股的挂牌主体董监高的股份锁定承诺函20-3-3实际控制人、控股股东，以及其他5%以上股东出具的避免同业竞争承诺函20-3-4实际控制人、控股股东减少并规范关联交易承诺函20-3-5挂牌主体全体股东的股东之间是否存在关联关系的说明20-3-

32、6挂牌主体全体股东的持有股份真实、不存在质押、不存在代持等事项的承诺函20-3-7实际控制人、控股股东关于补缴社保、公积金的承诺函20-3-8【实际控制人、控股股东作出的其他承诺】20-4其他文件例如实际控制人缴纳改制时个人所得税的完税凭证/暂缓缴纳个税的批准文件20-5挂牌主体对于其提供的资料真实准确完整的承诺函20-6尽职调查核查计划20-7历次中介机构协调会会议纪要【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述20-8历次尽职调

33、查备忘录【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述二二十十一一、挂挂牌牌主主体体的的独独立立性性日日期期简简要要描描述述21-1资产独立、完整详见“九、挂牌主体的财产”21-2人员独立性21-2-1高管人员独立性详见14-1-1，复印存入此部分21-2-2财务人员独立性21-3财务独立性21-3-1挂牌主体及其子公司的财务管理制度21-3-2挂牌主体及其子公司的银行账户清单详见16-3，复印存入此部分21-3-3挂牌主体的控股股东

34、、实际控制人及其控制的其他企业的银行账户清单21-4机构独立性21-4-1挂牌主体及其子公司的组织机构图详见13-1-1，复印存入此部分21-4-2挂牌主体的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业的组织机构图21-5业务独立性21-5-1挂牌主体对于主营业务的说明详见5-1-1，复印存入此部分21-5-2挂牌主体的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业对其主营业务的说明【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述【】股股份份有有限限

35、公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录二二十十二二、劳劳动动与与社社会会保保障障、住住房房公公积积金金22-1劳动关系22-1-1挂牌主体与员工签署的劳动合同样本（固定期限、无固定期限）22-1-2报告期内每年末及报告期末员工花名册22-1-3报告期内员工基本情况统计表22-1-4挂牌主体与劳务派遣公司签署的派遣协议22-2社会保障22-2-1挂牌主体的社会保险登记证书22-2-2挂牌主体为其员工缴纳社会保险的政策22-2-3当地对于缴纳社保的法规、规章、规范性文件22-2-4最近两年及一期员工社

36、保缴纳凭证（分月或季度或抽调提供）22-2-5报告期内员工社保缴纳情况调查表22-2-6报告期内员工社保缴纳明细表22-2-7对于未完全缴纳社保的，挂牌主体提供的替代性措施说明及核查记录22-3住房公积金22-3-1挂牌主体为其员工缴纳住房公积金的政策22-3-2当地对于缴纳住房公积金的法规、规章、规范性文件22-3-3最近两年及一期员工住房公积金缴纳凭证（分月或季度或抽调提供）22-3-4报告期内员工住房公积金缴纳情况调查表22-3-5对于未缴纳住房公积金的，挂牌主体提供的替代性措施说明及核查记录【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统

37、挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述二二十十三三、高高新新技技术术企企业业资资格格专专项项核核查查23-1人员23-1-1申报时上一年度末员工人数、科技人员、研发人员统计明细表【注意与员工花名册进行比对】23-1-2科技人员、研发人员学历证书【如人数众多可以抽查】23-2研发费用23-2-1申报前两年研发费用占销售收入的比例统计23-3销售收入23-3-1高新技术产品收入占总收入的比例统计23-4知识产权23-4-1挂牌主体拥有和使用的专利权、计算机软件著作权或其他知识产权的明细【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股

38、票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述二二十十四四、职职工工持持股股会会、代代持持股股权权专专项项核核查查24-1持股情况24-1-1设立职工持股会的文件以及工作制度24-1-2持股情况明细24-1-3历次持股情况变动文件24-1-424-2清理情况24-2-1股权转让文件24-2-2对于职工持股会以及代持清理情况的专项访谈记录【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作

39、底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述二二十十五五、备备查查【】股股份份有有限限公公司司申申请请股股票票在在全全国国中中小小企企业业股股份份转转让让系系统统挂挂牌牌并并公公开开转转让让项项目目工工作作底底稿稿目目录录编编号号事事项项文文件件名名时时间间简简要要描描述述备备注注备备注注备备注注备备注注备备注注索引至法律尽职调查报告备备注注备备注注【根据项目情况调整】【根据项目情况调整】备备注注备备注注备备注注视核查必要视核查必要索引至法律尽职调查报告索引至法律尽职调查报告索引至法律尽职调查报告索引至法律尽职调查报告索引至法律尽职调查报告索引至法律尽职调查报告索引至法

40、律尽职调查报告备备注注索引至法律尽职调查报告索引至法律尽职调查报告备备注注备备注注对应公司独立性之机构独立性，不再单独列章节备备注注备备注注索引至法律尽职调查报告备备注注备备注注备备注注备备注注备备注注备备注注备备注注详见14-1-1，复印存入此部分详见16-3，复印存入此部分详见13-1-1，复印存入此部分详见5-1-1，复印存入此部分备备注注备备注注备备注注备备注注备备注注【】股股份份有有限限公公司司首首次次公公开开发发行行股股票票并并上上市市项项目目工工作作底底稿稿目目录录（第第一一次次反反馈馈及及补补充充【】材材料料）编编号号事事项项文文件件名名卷卷号号页页码码起起止止备备注注反反馈馈问问题题一一：【】1-11-2反反馈馈问问题题二二：【】2-12-22-3【】股股份份有有限限公公司司首首次次公公开开发发行行股股票票并并上上市市项项目目工工作作底底稿稿目目录录（第第一一次次反反馈馈及及补补充充【】材材料料）编编号号事事项项文文件件名名卷卷号号页页码码起起止止备备注注补补充充说说明明的的事事项项3-13-2【】股股份份有有限限公公司司首首次次公公开开发发行行股股票票并并上上市市项项目目工工作作底底稿稿目目录录（第第一一次次反反馈馈及及补补充充【】材材料料）编编号号事事项项文文件件名名卷卷号号页页码码起起止止备备注注