私募基金资产管理公司信息披露流程管理细则模版.doc

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1、 xx市xx资产管理有限公司信息披露流程管理细则第一章 信息披露职责与分工一、工作目标工作目标信息披露工作的目标是按照国家法律、法规和中国证监会的规定及基金合同的要求，及时、准确、完整地在指定报刊和公司网站披露信息，并按证监会要求，报送有关信息披露文件。工作职责 制定有关公司信息披露方面的规章制度和工作流程。 根据国家有关新政策及时更新信息披露方面的规章制度和工作流程，组织有关培训工作。 组织或授权其他部门组织有关信息披露文件的准备、编制、报备与披露工作。 审核信息披露文件的合法合规性。 组织或授权其他部门组织有关上报证监会的报备文件的编制、核对和报送工作。 审核报备文件的合法合规性。 负责与

2、证监会的日常信息披露和报备的协调联络工作。法律依据 证券投资基金法、证券投资基金信息披露管理办法及证券投资基金信息披露内容与格式准则、证券投资基金信息披露编报规则、公司证券投资基金信息披露制度、基金信息披露XBRL模板等二、责任部门及其职责部门负责人员职责共同职责公司各部门与信息披露责任部门 根据国家有关法律法规，公司有关规定，及时、准确、完整地编制信息披露文件和报备文件。 根据公司有关规定，履行信息披露文件及报备文件的有关审批手续。 应当遵守公司保密制度，保守公司和公司所管理基金及其他资产组合的机密，不得在未经过审批前对外披露任何有关公司及公司所管理基金及其他资产组合的信息。 受理媒体采访申

3、请，由专人负责登记存档；并将采访申请转交公司负责法律或合规事务人员审核。专职岗位职责信息披露责任部门信息披露人员 负责本部门信息披露的具体工作。 协助部门负责人做好信息披露文件的编制、校对工作。 协助部门负责人做好报备文件的编制、校对工作。信息披露责任部门部门负责人 拟订本部门信息披露业务制度细则和流程。 组织协调本部门负责的信息披露文件的编制。 组织协调本部门负责的报备文件的编制、复核工作。 审核本部门负责的信息披露文件和报备文件。信息披露责任部门分管领导 批准分管业务部门负责的信息披露业务制度细则和流程。 指导分管业务部门负责的信息披露工作。 审核所分管部门的信息披露文件和报备文件。风险管

4、理部部门负责人或信息披露岗位人员 拟定公司信息披露业务制度和流程。 信息披露文件、报备文件合规审核。 对公司信息披露各责任部门人员进行具体工作指导和业务培训。公司领导信息披露负责人（督察长） 审定公司信息披露业务制度和流程、报总办会或董事会审批。 批准公司信息披露计划。 总体协调信息披露文件及上报证监会报备文件的编制、报送工作。 总体负责信息披露工作的合法合规性审核和风险控制。 第二章 信息披露流程管理一、信息披露流程管理原则管理原则 信息披露应遵循真实性、准确性、及时性原则，保证公开披露信息没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 公开披露信息中按有关规定应由托管人、具有证券业务资格的会计师事务

5、所、律师事务所等机构审查验证的，应按有关规定办理。 公开披露信息中不得登载任何自然人、法人或其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。 公开披露信息时不得有以下行为：1.就投资业绩进行预测；2.保证获利、保证分担亏损或承诺最低收益；3.诋毁其他基金管理人、托管人或基金份额发售机构；4.登载单位或者个人的推荐性文字；5.中国证监会禁止的其他行为。 公司在中国证监会指定报刊中自行选择披露信息的报刊，所选择的报刊在一个会计年度内不得变更。公司可根据需要在其他公共媒体披露信息，但不得早于指定报刊和网站披露，且披露内容应保持一致。公司选定报刊后由发起部门通知信息披露负责人。 所有披露的信息均应在信息披露责任

6、部门编制完成，经责任部门负责人、分管领导复核，由风险管理部信息披露岗位人员、负责人审核，并报公司信息披露负责人（督察长）及总经理批准后方可披露。二、信息披露流程管理步骤（一）制定信息披露计划主要步骤描述责任部门1根据法规要求，制定披露计划 根据中国证监会有关信息披露规定和基金合同等规定，制定年度信息披露计划。 年度信息披露计划包括披露事项、时间安排、部门分工、预算安排等。 根据业务分工，制定信息披露工作职责分工表。 及时关注证监会有关规定的调整，更新信息披露计划。风险管理部信息披露岗位人员22信息披露责任部门确认 年度信息披露计划应经各信息披露责任部门负责人确认。 信息披露责任部门应与相关配合

7、部门协商一致，共同确认职责分工。信息披露责任部门负责人3公司领导审批 经各信息披露责任部门负责人确认后，年度信息披露计划应经分管领导审批。 经公司分管领导审批的年度信息披露计划应报公司信息披露负责人（督察长）审批并备案。信息披露责任部门分管领导4确定人员安排在年度信息披露计划中涉及的相关部门负责人，应根据计划的安排确定本部门负责信息披露的具体人员和分工安排。信息披露责任部门负责人（二）编制信息披露文件主要步骤描述责任部门1草拟相关责任部门应按照年度信息披露计划、披露职责分工表的要求，及时准确地编制信息披露文件。信息披露责任部门人员2责任部门复核 信息披露文件编制完成后，信息披露责任部门负责人应

8、安排部门内的复核工作，如有其他部门协助提供的相应数据，应与协助部门交叉核对。 信息披露责任部门负责人应审核信息披露文件，对文件的准确、完整性负责。信息披露责任部门人员及负责人3与托管银行核对 根据证监会要求或基金合同等要求，信息披露文件需要托管行核对的，信息披露责任部门应安排与托管行进行核对工作。 核对完毕后，获得托管行的书面确认。信息披露责任部门（三）审核信息披露文件主要步骤描述负责部门汇总审核1各责任部门信息披露人员、负责人应汇总各部门编制并经复核的信息披露文件，确保文件的准确完整后，提交风险管理部。各信息披露责任部门风险管理部审核2风险管理部负责人、信息披露岗位人员应审核经各责任部门汇总

9、的信息披露文件，以确保其符合法律法规和基金合同的要求。风险管理部3公司分管领导审核公司分管领导应对分管责任部门的信息披露文件进行审批。公司分管领导董事会审核5董事会及董事应当保证基金定期报告、基金份额上市交易公告书内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。如个别董事对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议，应当单独陈述理由和发表意见。披露基金年度报告、半年度报告应经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。披露基金年度报告对未参会董事应当单独列示其姓名。董事会秘书公司董事（四）报送信息披露文件主要步骤描述负责部

10、门报交易所或其他主管部门审核1 凡证监会、交易所或其他政府主管部门要求在公开信息披露文件公布之前，需经过其审批的，应由各责任部门信息披露人员联系报批。各信息披露责任部门人员联系报纸版面2 信息披露文件经有关主管部门、公司审批后，各责任部门信息披露人员应及时与对外信息发布人员联系，确定报纸版面及刊登时间。 各责任部门信息披露人员同时将确定报纸版面及刊登时间等披露事项告知风险管理部信息披露岗位人员。各信息披露责任部门人员网站录入员3 各责任部门信息披露人员在刊登信息披露文件的同时，应在公司网站上披露的，将文件的电子版交网站管理员，网站管理员应按要求披露。各信息披露责任部门人员 报有关主管部门备案4

11、 各责任部门信息披露人员在刊登信息披露文件的同时，应向报证监会或其派出机构备案。 基金信息披露文件的备案，一般采取电子邮件、书面报告、XBRL报送三种形式。（详见信息披露工作职责分工表）各信息披露责任部门人员 检查刊登信息的正确性5 风险管理部信息披露岗、各责任部门信息披露人员应检查在报刊、网站等媒体上刊登的信息披露文件的准确性、及时性。对于发现的错误，应及时报部门负责人、风险管理部及信息披露负责人。由信息披露负责人组织办理更正事宜。风险管理部信息披露岗、各责任部门信息披露人员 归档6 各信息披露责任部门人员应将有关信息披露的文件交综合管理部归档保存，按公司资料档案管理办法办理。综合管理部各责

12、任部门（五）信息披露内部签报流程各信息披露责任部门制作与相关协助部门沟通反馈修改意见责任部门与协助部门确认责任部门OA签报责任部门负责人复核签批相关协助部门复核会签风险管理部信息披露岗复核风险管理部负责人审核责任部门分管领导审批信息披露负责人审核公司总经理审批董事长审批（如需）董事审阅（如需）（一般信息披露文件）公司总经理批准后盖公章抄送网站录入和媒体发送人员责任部门以电话形式确认已收悉信息披露文件媒体和公司网站公告上报基金部监管系统平台（如需）向监管部门备案综合管理部存档（XBRL信息披露文件）公司总经理批准后实例文档zip抄送责任部门信息披露岗责任部门信息披露岗XBRL实例文档系统上报责任部门人员将公告word文档发送至bjjjin及qingao备案 第三章 附则本管理细则由公司总经理办公会负责解释、修订，自批准之日起执行。12