私募基金管理人公司防火墙管理制度.docx

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1、（公司名称）（公司名称）业务防火墙管理制度第一章 总则第一条 为进一步完善本公司各类业务之间的隔离工作，防范本公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，保证各客户的利益，根据证券投资基金法等法律法规和规范性文件，结合自身实际情况，制定本办法。第二条 本公司防火墙遵循下列原则：全面性原则。本制度应当覆盖所有存在本公司与客户之间、客户与客户之间等利益冲突的业务领域。限定性原则。本公司人员或部门接触、获取业务开展过程中的敏感信息的范围应当限定在必要的最小范围。优先性原则。当本公司利益与客户之间发生重大冲突时，以客户合法利益为最优先。公平性原则。当本公司的不同客户之间发生重大利益冲突时，应当予以公平处理

2、。有效性原则。本公司应根据自身及行业发展变化情况，对防火墙进行调整、优化，保证防火墙的持续有效，防范利益冲突。第三条 本公司的防火墙制度分为：业务防火墙、信息防火墙、系统防火墙、物理防火墙。第四条 本公司员工应自觉遵守执业行为规范，并严格遵守防火墙制度，并对所发现的部门或其他员工违反防火墙制度的行为负有报告义务。第二章 业务防火墙第五条 本公司作为独立法人主体自主经营，从法律上确保独立法人之间的业务、资产、人员、机构和财务的独立。第六条 本公司有独立的投资决策、风险控制、内部控制的相关规定和制度。第七条 本公司各业务部门应公平对待每一位客户，确保客户利益不受损害。第八条 各业务部门在本公司的组

3、织架构下，均有明确的部门职责。第九条 各部门的不同岗位均有明确的岗位职责。第十条 本公司各业务条线下，均分别设立各自的投资决策委员会，防范业务之间的跨墙。第十一条 本公司高级管理人员有明确的权限，同一高级管理人员原则上不得同时分管两个或两个以上具有利益冲突的部门。第十二条 各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。本公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责。第十三条 本公司有关业务的决策机构应当根据是否存在潜在的利益冲突，实行回避制度。第三章 信息防火墙第十四条 本公司应建立信息防火墙，隔离各业务部门之间的敏感信息流动。第十五条 本文所称敏感信息，是指本公司在业务经营过程中

4、掌握或知悉的可能对投资决策产生影响的内幕信息。第十六条 各业务部门对信息隔离工作进行记载和留痕，并按本公司关于档案管理的相关规定妥善放置、保管和传递。第十七条 涉及敏感信息的书面及电子材料，符合公司相关保密要求。第十八条 股权投资业务未公开信息应当收到严格控制，未经授权的人员不得接触或了解该等内幕信息。第十九条 本公司公开市场业务从业人员成为上市本公司内幕信息知情人的，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。第二十条 本公司发现敏感信息泄露的，视具体情况，可立即采取将有关工作人员纳入信息隔离管理、促使敏感信息公开，或对相关业务活动进行限制等措施。第二十一条 第各部门应当加强对

5、员工职业道德、保密及信息隔离制度的持续教育，强化员工对防范利益冲突、禁止内幕交易的自觉意识。第二十二条 本公司应当加强员工保密教育，督促员工自觉履行劳动合同中的保密条款。第四章 系统防火墙第二十三条 本公司应建立系统防火墙，设置各业务部门及其人员的系统权限。第二十四条 系统内应设置明确的授权机制，遵循权限最小化原则，严格实行权限管理，杜绝未经授权的人员访问相关信息系统或越权操作。第二十五条 本公司应指定专岗维护系统安全，防范业务信息外泄，保障各类业务系统的信息应当有效隔离，增强防范恶意搜索、扫描的功能。第五章 物理防火墙第二十六条 本公司公开市场部门在单独办公区域办公，设置单独门禁，并严禁非相

6、关人员的进入。第二十七条 交易室在隔离办公区域办公，设置单独门禁，并严禁非相关人员的进入。第二十八条 存在可能利益冲突的部门，不得在同一场所办公，不得使用相同办公设备。第二十九条 本公司对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行管理，本公司工作人员应避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所第六章 附则第三十条 本制度系依据现行有效的法律、法规的有关规定而制定，本公司将适时根据有关法律法规的要求和本公司业务的发展作进一步的调整和完善。如法律法规调整后与本制度不一致时，公司应依据新的法律法规的规定执行。第三十一条 本制度由风控合规部门负责解释、修订。第三十二条 本制度自下发之日起施行。 4 / 4