私募基金公司基金公司信息披露制度模版.doc

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1、*有限公司信息披露制度第一章 总则 第一条 为进一步加强公司信息披露制度建设，保护私募基金份额持有人合法权益，规范私募投资基金的信息披露活动，根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行制度、私募投资基金管理人登记和基金备案制度（试行）等法律法规及相关自律规则，制定本制度。 第二条 公司应当按照基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定向投资者进行信息披露。 第三条 公司应当保证所披露信息的真实性、准确性、及时性和完整性。 第四条 公司应当按照基金业协会的规定通过基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。公司过往业绩以及私募基金运行情况将以公司向私募投资

2、基金信息披露备份平台报送的数据为准。投资者可以登录基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行信息查询。第五条 公司、投资者及其他相关机构依法对所获取的商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。第二章 一般规定 第六条 公司应当向投资者披露的信息包括：(一) 招募说明书等宣传推介文件；(二) 基金合同； (三) 基金的投资情况；(四) 基金的资产负债情况；(五) 基金的投资收益分配情况；(六) 基金承担的费用和业绩报酬安排；(七) 可能存在的利益冲突；(八) 涉及私募基金业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼；(九) 中国证监会以及基金业协会规定的其他信息。第七条 公司披露基金信息，不得存在下列行

3、为：(一) 公开披露或者变相公开披露；(二) 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(三) 对投资业绩进行预测；(四) 违规承诺收益或者承担损失；(五) 法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。 第八条 基金信息披露文件应当采用中文文本，尽量采用简明、易懂的语言进行表述。形式上可为Word文档或Excel表格。基金信息披露文件以邮件形式发至各基金份额持有人，基金管理人留存纸质文件备案。 第九条 信息披露流程为基金经理拟定报告、基金公司负责人核查签字、基金经理发送报告。 第三章 基金募集期间的信息披露第十条 私募基金的宣传推介材料及招募说明书应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保

4、持一致性。如有不一致，应当向投资者特别说明。第十一条 私募基金募集期间，应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下信息： （一）基金的基本信息：基金名称、基金类型、基金募集规模、最低认缴出资额、基金运作方式（封闭式、开放式或者其他方式）、基金的存续期限、基金联系人和联系信息、基金托管人（如有）； （二）基金管理人基本信息：基金管理人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、基金管理人在基金业协会的登记备案情况； （三）基金的投资信息：基金的投资策略、投资目标、投资方向、业绩比较基准（如有）、风险收益特征；（四）基金的募集期限；（五）基金估值政策、程序和定价模式；（六）基金合同的主

5、要条款：出资方式、收益分配和亏损分担方式、管理费标准及计提方式、基金费用承担方式、基金业务报告和财务报告提交制度等；（七）基金的申购与赎回安排；（八）其他事项。第四章 基金运作期间的信息披露第十二条 基金运作期间，按照基金合同的约定向投资者进行信息披露。第十三条 发生以下重大事项的，公司应当按照基金合同的约定及时向投资者披露：（一）基金名称、注册地址、组织形式发生变更的； （二）投资范围和投资策略发生重大变化的；（三）变更基金管理人或托管人的；（四）管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的； （五）触及基金止损线或预警线的；（六）管理费率、托管费率发生变化的；（七）

6、基金收益分配事项发生变更的；（八）基金触发巨额赎回的；（九）基金存续期变更或展期的；（十）基金发生清盘或清算的；（十一）发生重大关联交易事项的；（十二）基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；（十三）合同约定的影响投资者利益的其他重大事件。 第五章 信息披露的事务管理第十四条 公司建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。第十五条 对外披露信息时，提供信息要及时、准确、详实。对披露信息不及时、不准确，受到基金份额持有人质疑的，将追究直接责任人的责任。第十六条 公司应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。第六章 附则 第十七条 本制度由*有限公司负责制定、修改和解释。第十八条 本制度自发布之日起实施。