私募基金管理人法律意见书尽职调查文件清单.xlsx

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1、私私募募基基金金管管理理人人登登记记法法律律尽尽职职调调查查文文件件清清单单序序号号资资料料概概况况1A A.基基金金管管理理人人基基本本情情况况23456789101112131415161718192021222324252627B B.基基金金管管理理人人的的经经营营及及资资产产情情况况282930313233343536373839404142434445464748C.C.基基金金管管理理人人子子公公司司、分分支支机机构构及及其其他他关关联联机机构构基基本本情情况况495051525354B B.基基金金管管理理人人的的经经营营及及资资产产情情况况55D D.自自然然人人股股东东（包

2、包括括直直接接/间间接接股股东东）资资料料提提供供565758596061E E.机机构构股股东东（包包括括直直接接/间间接接股股东东）资资料料提提供供626364656667F F.实实际际控控制制人人资资料料提提供供68697071727374G G.高高管管资资料料提提供供757677787980H.H.风风险险管管理理及及内内部部控控制制制制度度8182838485868788899091I.I.重重大大诉诉讼讼、仲仲裁裁和和行行政政处处罚罚等等信信息息92939495969798J.J.基基金金管管理理人人的的税税务务情情况况99100101102103K K.公公司司员员工工与与社

3、社保保104105106107108109110111I.I.重重大大诉诉讼讼、仲仲裁裁和和行行政政处处罚罚等等信信息息112113114L.L.其其他他115资资料料明明细细企业名称成立时间是否涉及国有资产是否涉及特殊行业或业务的政府批复、证书、许可是否为涉外基金管理人是否已登记为私募基金管理人管理基金主要类别营业执照公司章程工商注册基本信息查询单公司设立时至现有的所有出资协议、股东协议公司自成立以来的历史沿革说明自设立以来的全套工商登记资料经营场所证明材料注册资本实缴的历次验资报告私私募募基基金金管管理理人人登登记记法法律律尽尽职职调调查查文文件件清清单单最近三年经审计的财务报告及最近一个

4、月的财务报表目前内部工作流程目前内部组织架构图基金管理人内部组织机构职能介绍基金管理人目前股权结构图与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案管理人内部的股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，未进行工商登记的股权变更的情况说明与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法庭判决上述的重大法律事件的标的涉及国有资产，请提供相应的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、或国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件(或确认批复)；以及有关工商登记备案文件基金管理人征信

5、报告主营业务、兼营业务的情况为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批文工商经营范围、实际经营范围中是否兼营可能与私募基金管理业务存在冲突的业务工商经营范围、实际经营范围中是否兼营可能与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，是否兼营其他非金融业务，若有，请说明相关情况提供最近一年的所有重大经营合同，并说明合同履行情况所有业务合同样本、范本或标准文本，尤其是基金合同基金管理人与其他机构签署基金外包服务协议，提供相关的外包协议、基金管理人相应的风险管理框架（制度）、对承包机构的尽职调查报告基金管理人占用土地的土地使用权证、他项权利证、租赁登记证明、抵押登记证明等有关政府机关

6、对于管理人使用的土地的处置方案的批复基金管理人土地使用权出让、租赁、转让所涉及的出让金、租金、转让费和土地使用费的支付凭证；对于出租的土地，请提供出租方有权出租的证明基金管理人拥有的全部自有房产自有房产的抵押情况说明基金管理人拥有车辆的车辆登记证，车辆合法年检证明，违规记录证明（如有）等基金管理人详细的固定资产清单表，并标明拥有形式（如完全自己拥有或以租赁、租购或其他形式来拥有的）基金管理人知识产权情况基金管理人的境外经营情况及相关文件提供基金管理人正在履行的全部借款合同（包括与银行/金融机构之间的借款以及与其他各机构或个人之间的借款）以及对应的担保合同，并请提供该等借款和担保合同/协议的文本

7、基金管理人以公司信誉和/或资产提供担保（包括但不限于保证担保、抵押担保和质押担保等）情况提供相应的担保合同、主债务合同、担保登记文件基金管理人收购、合并或出售公司权益、业务或资产的合同或协议任何有关国家、省级或地方政府向基金管理人提供的补助及/或补贴的协议、批准或其他安排的相关批复和文件任何其它重大融资安排（包括但不限于项目融资、分期购买、融资租赁）子公司、分支机构及其他关联机构名称子公司、分支机构及其他关联机构股东间的关联关系现行有效的营业执照、公司章程工商注册信息查询单自设立以来的全套工商登记资料是否已登记为私募基金管理人最近三年经审计的财务报告及最近一个月的财务报表境内自然人股东的身份证

8、复印件境外自然人股东的身份证明文件自然人股东的境外经营活动情况（公司全称、税号、地址、主营业务）自然人股东中国境内（不含港澳台）兼营的其他公司及业务说明自然人股东个人信息说明（详见附表）自然人股东个人征信报告现行营业执照最新的公司章程（合伙协议）从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构)机构股东中国境内（不含港澳台）兼营的其他公司及业务说明机构股东的境外经营活动情况（公司全称、税号、地址、主营业务）机构股东的征信报告实际控制人身份证明、主体资格证明文件实际控制人对外投资的情况说明实际控制人与申请机构的控制关系说明实际控制人中国境内

9、（不含港澳台）兼营的其他公司及业务说明实际控制人的境外经营活动情况（公司全称、税号、地址、主营业务）实际控制人征信报告基金管理人股东（合伙人）直接是否签署相关协议安排，若有请提供全部协议、附件及补充协议详见高管人员调查表并提供相应的身份证明文件高管人员兼营的其他公司业务及岗位的说明基金管理人最近社保、住房公积金汇缴书，社保、公积金缴款凭证（社保部门、公积金管理部门出具）基金管理人与高管人员聘用合同、业绩奖励协议、项目跟投协议等高管人员的基金从业资格证书复印件高管人员的个人征信报告公司的基本制度公司内/外部风险控制制度：风险识别、评估、决策、控制及其他运营风险控制制度信息披露制度机构内部交易记录

10、制度关联交易风险管控制度合格投资者风险揭示制度合格投资者内部审核流程及相关制度私募基金宣传推介、募集相关规范制度公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）私募基金从业人员投资申报与管理制度，包括但不限于从业人员买卖证券申报制度防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员、持有公司5%以上（包含5%）的股东最近三年尚未了结、已结案或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，请提供与案件有关的文件基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员目前如涉及任何政府机构调查程序，请说明有关情况并提供相关文件基金管理人及其子公司、分支机构、实际控制人、高管人员

11、是否曾受刑事处罚、金融监管机构部门行政处罚、被采取行政监管措施或受到行业协会的纪律处分，若有，请说明并提供相关处罚文件、处罚的缴款凭证在资本市场诚信数据库中的任何负面信息被列入失信被执行人名单被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录在“信用中国”网站上存在不良信用记录，若有，请说明情况税务登记证（国税、地税）及财政登记证及其他有关的税务文件基金管理人适用的税种和税率及其享受的政府税收优惠情况的说明以及相关政府批文基金管理人近三年的纳税申报表及完税凭证的复印件关于基金管理人和税务部门之间的所有税务争议、税务部门对基金管理人的罚款陈述逾期未缴的税款情况说明基金管理人及其子公司

12、、分支机构的雇员状况（员工花名册）对基金管理人的业务有重大影响的管理人员或顾问等的人员名单、简历及相关情况现行有效的劳动合同工会或职工代表与公司签订的集体合同及劳动行政部门出具的审查意见适用于现有员工的保密协议/竞业禁止协议基金管理人与员工之间劳动合同的签署、公司对人事档案的管理情况说明书基金管理人签订劳动合同情况说明书提供基金管理人及其子公司、分支机构社保开户登记资料，包括“五险一金”基金管理人及其子公司、分支机构为员工办理社会保险情况、社保费用的缴纳情况说明书是否为员工办理其他保险，如有，请说明保险种类，提供保单和保险费支付凭证说明提供基金管理人及其子公司、分支机构近三年是否存在欠缴社保费

13、及受到社保行政处罚的情况，如有，请提供相关的行政处罚通知书（整改通知书）、罚款缴纳凭证提供提供基金管理人及其子公司、分支机构工商、税务、劳动、社会保险、住房公积金主管部门出具的近三年守法证明文件提供基金管理人的实际控制人、高管的无犯罪记录证明广州市xx投资管理有限公司材材料料提提供供说说明明详详见见法法律律尽尽职职调调查查说说明明，如如在在资资料料提提供供中中，有有疑疑问问请请联联系系 x x否否否是股权投资基金是是否否能能提提供供 是是否否为为原原件件份份数数备备注注是是是是是是需要去工商打印是是注意垫资的问题是是请参考工商资料是是需要去工商打印是是是是私私募募基基金金管管理理人人登登记记法

14、法律律尽尽职职调调查查文文件件清清单单是是目前同时在启动审计是是是是是是是是不存在该情形无不存在该情形无是是不存在该情形无需银行查询是是是是管理人登记证书无无重大经营合同需具体明细一下是是无不存在该情形无不存在该情形无不存在该情形无不存在该情形无不存在该情形无不存在该情形无是是是是商标不存在该情形无是是不存在该情形无不存在该情形无是是不存在该情形无有，可工商查询可工商查询是是需确认查询公司名称需确认查询公司名称需确认查询公司名称需确认查询公司名称是是无无可工商查询是是可工商查询是是是是是是需要去工商打印不存在该情形无不存在该情形无需要到银行查询目前xx自然人股东陈怡持有50%，与自然人股东信息

15、重合高管人员调查表是否过于详尽是是高管人员是正在备考3-4月份考试需要查询打印是基本制度具体明细是合伙协议有相应条款待整理不存在该情形无不存在该情形不存在该情形不存在该情形不存在该情形不存在该情形不存在该情形是是是是是是不存在该情形无不存在该情形无是针对公司员工调查是否过于详尽是不存在该情形是无不存在该情形不存在该情形如何证明需申请开具13-15年的审计报告，但是客户想确认是否只能15年，理由是基金业协会只要求提供1年。大约2周时间有可能涉及股权转让以前公司做顾问类业务，现在没有兼营业务财务咨询主要涉及帮企业融资，中间商待查询，近期公司的财务业务已经剥离需确认基金业协会是否不强制性托管需确认现

16、在办公地点是否是和xx签的六家企业机构股东锋晖旭并不存在实际经营情况，只是持股平台需要做实质性的判断让客户重新整理出来13-15年的审计报告，但是客户想确认是否只能15年，理由是基金业协会只要求提供1年。大约2周时间核核查查对对象象姓姓名名职职务务性性别别本本人人情情况况调调查查表表关关联联人人员员情情况况核核查查表表与与本本人人关关系系姓姓名名身身份份证证号号配配偶偶情情况况核核查查父父母母情情况况核核查查配配偶偶父父母母情情况况核核查查兄兄弟弟姐姐妹妹情情况况核核查查兄兄弟弟姐姐妹妹配配偶偶情情况况核核查查配配偶偶兄兄弟弟姐姐妹妹情情况况核核查查年年满满1818岁岁的的子子女女情情况况核核

17、查查子子女女配配偶偶情情况况核核查查子子女女配配偶偶父父母母亲亲情情况况核核查查子子女女配配偶偶父父母母亲亲情情况况核核查查国国籍籍出出生生日日期期身身份份证证号号码码文文化化程程度度工工作作单单位位（全全称称）职职务务参参股股、控控股股公公司司名名称称 参参股股、控控股股公公司司注注册册资资本本最最高高学学历历毕毕业业院院校校名名称称基基金金从从业业资资格格工工作作经经验验（曾曾工工作作过过的的机机构构、年年限限、曾曾经经在在该该机机构构担担任任的的职职务务）持持股股比比例例对对外外投投资资情情况况对对外外担担保保/负负债债情情况况持持有有公公司司股股权权的的份份额额是是否否为为公公务务员员

18、兼兼营营业业务务：存存在在劳劳动动合合同同关关系系的的公公司司/单单位位名名称称与与在在兼兼营营业业务务公公司司担担任任的的职职务务国国内内兼兼营营业业务务公公司司的的社社会会信信用用代代码码国国外外兼兼营营业业务务的的公公司司的的全全称称与与税税号号其其他他需需要要说说明明的的情情况况序序号号姓姓名名性性别别国国籍籍出出生生日日期期身身份份证证号号码码文文化化程程度度12345最最高高学学历历毕毕业业院院校校名名称称取取得得基基金金从从业业资资格格的的方方式式工工作作经经验验（曾曾工工作作过过的的机机构构、年年限限、曾曾经经在在该该机机构构担担任任的的职职务务）对对外外投投资资情情况况对对外外担担保保情情况况是是否否为为公公务务员员兼兼营营业业务务：存存在在劳劳动动合合同同关关系系的的公公司司/单单位位名名称称与与在在兼兼营营业业务务公公司司担担任任的的职职务务国国内内兼兼营营业业务务公公司司的的社社会会信信用用代代码码国国外外兼兼营营业业务务的的公公司司的的全全称称与与税税号号序序号号资资料料名名称称是是否否能能提提供供1外商投资企业批准证书2FDI业务登记凭证（银行开具）3商务部批复4证券投资业务许可证5深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复6基金管理资格证书7其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或批复文件备备注注