证券股份有限公司营业部岗位责任制模版.doc

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1、证券股份有限公司营业部岗位责任制第一章 总则 第一条 为提高管理效能，增强营业部风险控制能力，建立健全岗位责任制，规范工作行为和工作程序，提高工作效率，充分发挥营业部的基本职能和运行职能制定本责任制。 第二条 实行岗位责任制的原则：因事设岗、职责相称，责任一致、责任分明，任务清楚、要求明确，便于考核。 第三条 实行岗位责任制的主要内容是对营业部各部门和岗位承担的工作内容、数量、质量及完成的程序、标准和时限，应有的权力和应负的责任等作出明确规定，主要包括：（一）营业部组织体系和岗位设置及其人员设置原则；（二）各岗位的基本要求；（三）具体岗位的责任人。 第四条 实行岗位责任制要与工作责任制相结合，

2、把岗位责任落实到具体的工作目标责任之中，保证岗位责任制的切实落实。第五条 岗位责任要按规定进行公示，自觉接受监督。第六条 岗位责任制履行情况要纳入效能考评内容。第七条 适用范围：证券股份有限公司各证券营业部；长财子公司须参照本规定制定相应的岗位责任制。第二章 营业部组织体系和岗位设置第八条 营业部由经纪业务管理总部统一管理，并按照人力资源部的要求，设置标准化的部门和岗位；营业部不得随意更改部门及岗位设置，如岗位有特定任职要求的，必须按照要求执行。第九条 营业部须设置营业部经理、营业部副经理（营业部总经理助理）、交易部、理财顾问部、业务拓展部、综合部、财务部、电脑部、合规专员（按公司有关要求设置

3、）等部门；营业部须设置交易部经理、开户岗、资金岗、委托岗、复核岗；理财顾问部经理、理财顾问、客服专员；业务拓展部经理、渠道经理、行政助理；综合部经理、档案管理岗；财务部经理、出纳岗；电脑部经理、电脑助理；合规专员（按公司有关要求设置）等岗位；营业部业务拓展部下设的市场部、区域经理等部门和岗位属市场部序列。第十条 营业部组织体系和岗位设置图营业部经理营业部副经理（助理）财务部交易部电脑部合规专员综合部业务拓展部理财顾问部合规专员电脑助理电脑部经理出纳岗财务部经理档案管理岗综合部经理行政助理渠道经理业务拓展部经理客服专员理财顾问理财顾问部经理交易部经理开户岗资金岗委托岗复核岗区域经理区域经理区域经

4、理市场部市场部市场部第十一条 营业部各部门人员设置原则：（一）成熟营业部各部门人员设置原则不超过23人：经理及助理2-3人，交易部3-4人、理财顾问部5-6人、业务拓展部3-4人、财务部2人、电脑部2人、综合部2人；（二）新升级营业部各部门人员设置原则不超过16人：经理1人，交易部3人、理财顾问部3-4人、业务拓展部2-3人、财务部2人、电脑部2人、综合部1人；（三）营业部合规专员设置按照公司有关编制规定执行。第三章 营业部各岗位责任要求第十二条 营业部各岗位基本要求：（一）认真学习、了解、掌握并遵守与本岗位相关的各项国家法令、法规，遵守证券监管部门及证券交易所的相关规章制度；（二）严格执行公

5、司、证券营业部的各项规章制度，工作态度认真，作风严谨，具有良好的职业道德，履行自律承诺；（三）认真学习本岗位业务知识，取得证券从业资格；严格规范操作行为，熟练掌握岗位技能；（四）热爱本职工作，树立主人翁责任感，维护客户利益，严守营业部秘密；（五）坚持原则，不徇私舞弊，不利用工作之便牟取私利；（六）积极为客户提供高效的服务，严守客户秘密，与客户保持良好的业务关系；（七）坚决杜绝为自己或他人买卖股票；（八）认真、正确评价和反馈岗位工作中存在的问题，积极提出解决方案；（九）做好与其他岗位的衔接工作，保质保量完成领导交办的各项工作。第十三条 营业部总经理（副总经理或总经理助理）：（一）按照国家的政策、

6、法规以及其他相关管理条例和公司管理制度，在公司授权范围内主持本部门的经营管理工作；（二）根据经营管理目标责任书所核定的任务目标，负责制定营业部年度工作计划、业务规划和财务收支计划并组织实施；（三）制定营业部各工作岗位的绩效考核管理办法并负责组织落实；（四）落实并监督各项规章制度的执行；（五）组织做好与地方证券监管机关及工商、税务、物价、银行等部门之间的协调工作；（六）加强员工职业道德教育、风险教育及业务培训，培养具有较高政治素质及业务素质的证券从业队伍；（七）加强营业部合规建设，开展金融证券风险防范活动，保证各项业务健康、快速发展；（八）定期向公司管理部门提交工作报告，汇报业务开展情况，发现问

7、题及时反馈并组织分析、解决；（九）严格按照证券监管机构、证券交易所及公司和经纪业务管理总部的有关要求，及时准确上报各类报表、年度检查材料和重大事项的报告；（十）公司授权的其他工作。副总经理或总经理助理负责协助总经理履行上述岗位职责。具体职责根据本部门实际合理分工，向经纪业务管理总部报备。第十四条 营业部合规专员：（一）对所在部门制度、业务流程等方面的合规性进行审查，并提出相应的管理建议； （二）对所在部门收到的监管函件、风险提示函件，第一时间向合规管理部及业务管理部门报告； （三）对公司及合规部门下达的相关制度、文件、整改措施等，及时传达、积极督导所在部门有效落实； （四）接受合规部门的工作安

8、排，配合合规部门的检查和调查工作，跟踪和评估整改要求的落实情况； （五）收集本部门日常经营管理涉及合规事项方面的建议，及时上报合规管理部，并负责反馈意见的具体跟踪落实； （六）负责本部门合规事务的咨询，拟定初步咨询意见报合规管理部审核后，传递给本部门执行； （七）按照报告流程定期、不定期向合规管理部和本部门负责人报告本部门存在的问题或风险隐患；涉及本部门负责人利益事项，可直接向合规管理部报告； （八）对本部门存在的违法违规事实，按照合规管理部下达的整改建议监督整改落实情况； （九）负责本部门的合规宣传培训工作，推进合规文化建设； （十）负责本部门的反洗钱相关工作，负责监控客户资金，并随时向营业

9、部总经理汇报； （十一）对稽核审计部门下达的审计整改意见书进行持续督导； （十二）受理营业部投诉事件； （十三）对本部门档案管理的合规性审核、检查； （十四）对本部门投资者教育的合规性审核、检查； （十五）对本部门投资咨询、信息披露等事项的合规性审核、检查； （十六）每季度对本部门经营管理活动的合规有效性进行评价； （十七）合规管理部安排的其他工作事项。第十五条 交易部岗位职责：（一）交易部经理岗位职责：1、在总经理的领导下，负责组织前台业务的管理工作，完成营业部下达的各项任务；2、坚持优质服务、规范经营、控制风险的原则，进行各项业务工作；3、检查本部门员工执行各项规章制度和岗位责任制的情况，

10、督促部门员工完成本职工作；及时解决业务工作中的具体问题；4、负责制定、完善交易部管理制度，规范证券买卖代理业务；5、认真学习业务知识，不断开拓思路，进行业务服务创新；6、完成营业部总经理领导交办的其他工作。（二）交易部柜员岗位职责：1、基本要求：（1）遵守各项规章制度，树立良好的职业道德和职业形象，热诚待客，优质服务，并严格按照公司各项规定和业务流程的要求，办理有关业务；（2）熟练掌握柜台操作系统，杜绝业务差错；（3）按照客户服务业务规程，向客户提供相关服务；（4）按相关规章制度要求，妥善保管业务用章和各种业务单据、凭证，严格保守客户秘密；（5）了解客户需求，向交易部经理反馈客户的各种建议、意

11、见。2、开户柜柜员岗位职责：（1）认真核对客户相关资料，严格按照经纪业务操作规程，为客户办理账户类业务手续；（2）办理股东账户相关业务：办理股东账户开户、销户、休眠账户激活、客户资料修改、挂失、解挂、冻结、解冻等业务；（3）办理资金账户相关业务：资金账户开户、销户、客户信息修改、资金卡换卡、修改密码、挂失、冻结、解挂、解冻、客户类别标识和修改等业务；（4）营业终了，打印账户类业务日报表，认真完成事后复核，进行开销户等业务登记，做好日结日清、账实相符，整理装订业务凭证，做好归档留存上报等工作。3、资金柜柜员岗位职责：（1）认真核对客户相关资料，严格按照经纪业务操作规程，为客户办理预约取款、利息结

12、算、外币资金存取类业务手续；（2）办理外币资金存取相关业务：转账支票存、转账支票确认、转账支票取；（3）办理预约取款登记、预约取款确认、预约取款办理；（4）办理客户资金利息处理：利息结算、利息归本、结息取款；（5）办理资金调整-即资金流水冲销；（6）认真审核存取款方向，杜绝反向操作，出现差错及时报告经理，寻找解决办法，经批准后立即采取补救措施；（7）营业终了，打印资金业务日报表，认真完成事后复核，做好日结日清、账账相符、账实相符，整理装订相关业务凭证，做好归档留存及报送等工作。4、委托柜柜员岗位职责：（1）认真核对客户相关资料，严格按照经纪业务操作规程，接受客户柜台委托类业务；（2）办理客户委

13、托买卖、委托撤单业务；接受客户成交查询；（3）办理指定交易、撤销指定交易、证券转托管、债转股专项服务；（4）认真审核委托人证件，委托输入迅速、准确；（5）不得受理全权委托，不得代客户填单、客户必须当面委托；（6）办理第三方存管委托方式开通、变更及撤销业务；（7）营业终了，打印委托类业务日报表，认真完成事后复核，做好日结日清、账单相符、账实相符，整理装订相关业务凭证，做好归档留存及报送等工作。5、复核柜员：（1）认真审核客户相关资料，严格按照经纪业务操作规程，实时复核柜台各项业务；（2）营业终了，认真复核当日柜台业务，并做好客户资料交接工作；（3）督促完成复核中发现的业务差错整改工作，降低经营风

14、险。第十六条 理财顾问部岗位职责：（一）基本要求：1、遵守各项规章制度，树立良好的职业道德和职业形象，热诚待客，优质服务；2、理财顾问部经理和理财顾问必须通过证券从业人员考试并取得咨询执业资格；3、掌握证券投资技术分析相关理论；4、随时了解国家宏观经济政策、运行状况、国内国际重要经济信息，行业、公司信息等；5、了解客户需求，向营业部反馈客户的各种建议、意见。（二）理财顾问部经理岗位职责：1、负责本部门有关的证券投资咨询研究，研究与证券市场和证券业务相关的国家经济政策和行业、公司情况，为客户提供咨询服务，为营业部的各项业务提供服务和支持；2、定期组织股评会、报告会等各类形式的活动，协调投资咨询人

15、员对核心客户的管理；3、负责本部门员工的岗位培训；4、完成公司总部和领导交办的其他任务。（三）理财顾问岗位职责：1、掌握证券投资分析方法，收集和整理咨询资料，为客户提供各种公开信息并为客户提供交易和投资的咨询服务；2、策划各项咨询活动，配合业务拓展部开展营销培训活动，巩固现有客户，开发潜在客户，树立营业部咨询品牌；3、做好投资者教育工作；4、整理理财顾问部收集的客户意见和建议，及时向理财顾问部经理反馈，并把指导意见、改进方法等传达到部门；5、积极参与员工不定期咨询培训，提高员工专业水平，提高服务质量；6、积极参与公司组织咨询协作工作。（四）客服专员岗位职责：1、收集金融证券有关法规和证交所的有

16、关规则，详细、准确地回答客户提出的交易方面的各种问题；2、张贴和发放各类资讯产品和公告、通知；3、关注同行业高端客户服务方法、手段和技术的动态，提出高端客户服务工作的改进意见；4、收集大客户需求和意见，及时向上级反馈；5、积极配合证券理财顾问，做好客户回访、数据统计与计算、客户资料录入、资讯产品传导等基础性客户服务工作。第十七条 综合部岗位职责：（一）综合部经理岗位职责：1、接受公司人力资源部的管理和指导，负责营业部员工入职、人事调动、离职等手续的办理，建立保管相关人事档案； 2、管理好员工人事档案材料，建立、完善员工人事档案的管理，严格借档手续；3、及时掌握国家及地区相关政策，负责营业部员工

17、社会保险及住房公积金的缴纳、转移等工作；4、负责建立员工劳动合同管理台账，做好劳动合同的签订、续签、变更与解除；5、负责员工薪资发放与管理，做好员工绩效考核；6、负责员工从业执业资格日常管理，及时办理资格申报、年检、注销与后续培训；7、组织、安排营业部会议，或会同有关部门筹备有关重要活动，做好会议记录，整理会议纪要；8、负责营业部保密工作及法律事务，妥善保管和正确使用营业部重要文件；9、负责核查营业部岗位编制，协助公司有关部门有效地开发和利用人力，满足营业部的经营管理需要；10、负责落实公司整体培训工作计划和经纪业务管理总部培训工作计划，督促营业部制订有针对性的培训方案，组织实施培训工作，检查

18、、跟踪效果，不断满足公司发展需要；11、做好营业部员工考勤；12、为丰富营业部员工文化生活，协助组织安排各种文体活动；13、管理重要文档、合同、印章、证照等资料；14、安排办理营业部的各项年检；15、安排落实营业部的安全保卫工作；16、负责营业部日常行政事务及在营业部负责人授权下的对外联络；17、负责营业部周报、月报、总结等文字性材料的组织编写和上报；18、组织营业部后勤保障服务；19、完成营业部总经理交办的其他任务。（二）档案管理员岗位职责：1、组织建立客户档案，做好每日客户档案交接及归档工作；2、做好客户档案日常管理，妥善保管有关的客户档案和资料，防止客户档案损毁、丢失；3、严格执行公司档

19、案管理制度，做好借阅登记。第十八条 业务拓展部岗位职责：业务拓展部是营业部设置的负责营销人员展业的日常管理部门。（一）业务拓展部经理职责：1、制定本部门工作计划和阶段任务目标，分解落实各项工作安排；2、按公司和营业部要求，组织进行营销人员招聘和团队组建；主要包括整个部门招聘方案的制定和实施、营销人员的岗前培训、从业资格考试辅导、从业人员后续教育，以及证券专业知识的培训等；3、策划、组织、实施营销活动，协助所辖团队展业；4、协助经纪业务管理总部组织各项培训活动；5、按公司要求完成对所辖团队的日常管理和考评，包括销售活动管理、考勤管理、绩效考评和相关业务报表的初审和复核等；6、负责本部门营销人员执

20、业行为的监督管理。（二）行政助理职责：1、负责营业部营销人员入职及离职方面的行政工作，包括营销人员代理合同的签订和解除；2、负责营销人员档案建立，对营业部营销人员团队的个人基本资料、培训教育情况、奖惩情况等内容进行记录；3、负责营销人员的经纪关系确立、薪酬计算、人员级别变动的初步认定、统计报表的编报等工作；4、负责各营销人员团队日常营销数据的统计和汇总；5、对各营销人员团队招聘方面的数据进行报备及整理；6、为营销人员进行从业资格申请、注册、执业行为记录、注销等；7、每月将营销人员相关的资料装订成册，并移交综合部统一保管。（三）渠道经理职责：渠道经理主要负责为营业部营销人员开辟银行、社区等营销活

21、动网点，并对已开辟的渠道进行维护。第十九条 电脑部、财务部、合规专员岗位职责：电脑部、财务部、合规专员分别由公司信息技术中心、财务管理部和合规管理部垂直管理，其岗位职责和任职要求分别由信息技术中心、财务管理部和合规管理部制订。第四章 考核及奖惩第二十条 公司人力资源部对营业部人员履职情况进行考核，并做为营业部年终绩效考核的依据之一。第二十一条 营业部组织结构和岗位职责为营业部的标准化基本架构，营业部不得擅自更改营业部组织结构和岗位设置，如有违反，将对营业部负责人进行问责，并按照相关问责制度进行责任认定及处罚。第五章 附则第二十二条 本办法由经纪业务管理总部负责解释。第二十三条 本办法自发布之日起施行。