国有资产控股运营公司法律风险报告管理暂行办法模版.docx

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1、zz省国有资产控股运营有限公司及成员企业法律风险事项报告管理暂行办法第一章 总则 第一条 为了有效防控zz省国有资产控股运营有限公司（以下简称zz公司）及成员企业的法律风险，维护公司的合法权益，确保法律风险信息上通下达，根据国有企业法律顾问管理办法和建立健全zz公司法律风险防控体系的要求，制订本办法。第二条 本办法适用于zz公司及成员企业。 第三条 本办法所称法律风险事项是指在经营过程中发生的可能给公司带来不利的法律风险事项。第四条 法律风险事项报告应当遵循客观、准确、完整、及时、保密的原则。第五条 zz公司法律事务部（以下简称法务部）是法律风险事项报告的接受、管理和监督部门。第七条 zz公司

2、各部门负责人和成员企业的法定代表人为法律风险事项的报告义务人，负责收集、整理法律风险事项信息并报送。第八条 报告法律风险事项是公司各部门及成员企业的持续责任。第二章 法律风险事项报告的内容和范围第九条 企业发生以下重大法律风险事项的，应专门向zz公司报告：（一）重大投资、资产重组、转让或赠与重要资产的；（二）增加或减少注册资本的；（三）合并、分立、解散、申请破产、成立分子公司的；（四）上市、发行新股或债券、职工集资或者其他再融资的；（五）进行招投标，签订重大合同的（金额在200万元以上）；（六）为本企业或对外提供保证、抵押、质押等形式担保的；（七）未能清偿的一项或数项到期债务数额累计达到200

3、万元以上的，未获清偿的一项或数项到期债权数额累计达到200万元以上的；（八）重大违约、违规行为，可能引发纠纷的；（九）发生诉讼、仲裁事项的； （十）涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、行政处罚的；（十一）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份的；（十二）修改公司章程的；（十三）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； （十四）主要资产被查封、扣押、冻结的；（十五）新公布的法律法规、规章、行业政策对公司产生重大影响的；（十六）存在安全隐患或发生安全事故的；（十七）其他可能对公司产生重大影响的法律风险事项。第十条 zz公司及成员企业根据合同管理办法规定建立合同

4、台帐。成员企业应当在每月七日之前，将本企业的上月合同签订台帐报zz公司法务部。第三章 报告管理第十一条 报告义务人应当在法律风险事项发生后二十四小时内及时、准确、真实、完整地向zz公司法务部报告。第十二条 报告应采取书面形式。情况紧急的，可以先以电话、传真等方式报告，后再以书面形式将相关材料报送zz公司法务部。第十三条 报告应包括但不限于以下内容：（一）发生法律事项的详细情况说明；（二）涉案项目的可行性报告等背景资料；（三）对方的资质资信证明文件；（四）股东会或董事会决议文件；（五）涉案项目运作过程中的证明文件；（六）其他有关该项目的重要文件；第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系知悉重大法律风险事项的人员，应当及时提请报告义务人向zz公司报告。 第四章 责任追究第十五条 对本办法所述重大法律风险事项应上报而未及时上报的，zz公司将追究报告义务人的责任，视情节轻重给予通报批评、解聘等处罚。 第五章 附则第十六条 本办法未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规章、规范性文件和本公司章程的规定执行。 第十条 本办法由zz公司法务部负责解释。第十八条 本办法自2013年 月 日起实施。3