律师尽职调查清单及问卷-旅游配套设施融资租赁.doc
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1、 调查清单广东xx律师事务所关于xx旅游区开发建设有限公司与xx、xx岛码头及配套设施融资租赁项目的尽职调查文件清单及问卷 说 明1、 本所作为本次对xx旅游区开发建设有限公司(以下简称“三岛公司”)与xx、xx岛码头及配套设施融资租赁项目尽职调查工作的专项法律顾问,在本次项目工作中需要公司按照本所律师的要求提供以下文件或资料并完成问卷填写。该等文件或资料和问卷是本所律师为项目出具尽职调查报告等文件的重要依据;2、 本调查清单及问卷并不代表本所律师要求的全部资料或信息。根据公司设立存续、治理结构、业绩、发展前景和公司投资经营等方面的风险所进行的分析,本所律师将提出进一步的补充调查文件清单,请求
2、公司提供进一步说明和/或证明文件;3、 公司应书面保证所提供的文件或资料是真实、完整、准确的,无虚假陈述或重大遗漏;4、 公司应提供文件或资料的原件,无法提供原件时,应保证复印件或副本与原件正本相一致;提供文件时,请同时提供文件的详细清单;5、 本所对公司提供的文件或资料承担保密义务;未经本所律师事先书面同意,本调查清单不得提供给其他无关的第三人。6、 此尽职调查问卷清单及问卷由公司填写并加盖有关公司公章。有关公司根据本尽职调查问卷清单所提供的所有文件均需加盖有关公司公章。7、 本所在此感谢公司及相关工作人员的大力支持与协助。 第一部分 尽职调查文件清单致:xx旅游区开发建设有限公司根据有关法
3、律、法规的规定和本次融资租赁项目的需要,请提供贵司以下资料:一、 公司历史沿革及登记文件注:本部分文件,凡涉及须在工商局办理登记手续的,请公司提供在工商登记机关备案的文件(工商底档资料,按设立、变更,年检分别立卷)。注:本所律师走访自行调取,公司需提供营业执照复印件加盖印章及公司介绍信,由专人协同本所律师前往工商局调取资料。(一) 企业设立文件(部分设立文件在工商档案中,不重复要求)1. 税务登记证(含国税、地税)2. 组织机构代码证3. 银行开户许可证4. 社会保险登记证以及历年年检证明5. 企业经营业务须获得的政府许可、批文(二) 企业变更登记文件二、 公司的组织结构文件请提供一份公司的整
4、体结构图,反映出公司所有直接或间接投资的参股、控股子公司、分公司、办事机构以及其所有主要生产设施所在地及经营地。三、 业务经营公司从事目前业务经营所需获得的政府许可、批文,包括但不限于港口经营许可证,若涉及理货业务的,请提供港口理货业务经营许可证。四、 公司资产(包括其各分公司资产)文件1. 公司拥有的土地使用权及房产文件,包括:(1) 国有土地使用证;(2) 如果公司没有领取前款所述权证,请提供公司所使用土地的建设用地规划许可证或征地文件,或其他有关政府批准用地的文件,或确权文件;(3) 如果土地属于出让方式取得,请提供与土地管理部门签署的国有土地使用权出让合同及其附件;(4) 如果土地为公
5、司向第三方以转让方式取得,请提供国有土地使用权转让合同;(5) 若公司拥有的土地使用权为集体土地,还需提供公司签署的征用集体土地的协议以及土地管理部门出具的征地批准文件;(6) 土地出让金或转让金缴付凭证;(7) 请提供公司所拥有房屋的房屋所有权证;(8) 若公司拥有在建工程,请说明在建工程的建设和完工情况,请根据工程进度提供立项批文、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、开工证、工程竣工验收证明及工程承包合同及重大建筑设备采购及安装合同;(9) 如果房屋是通过购买方式取得,还请提供购房合同;(10) 若上述土地使用权或房产已经抵押,请提供有关抵押合同及登记文件;2. 公司使用的非自有房屋土
6、地及房产(包括但不限于租赁、联营、联建等)文件;(1) 如果土地以租赁方式取得,请提供国有土地使用权租赁合同以及国有土地使用权证、租赁登记证明;(2) 如果房屋以租赁方式取得,请提供该房屋的房屋所有权证和土地使用权证(如果没有领取土地使用证,请提供土地规划许可证或政府批准用地或确权文件)、房屋租赁合同以及房屋租赁合同的登记证明;(3) 除租赁方式外,请提供使用房屋的协议或合同,如联建合同等;3. 请提供一份公司拥有的主要动产财产清单,说明上述动产是否用于担保或质押,如有,请提供有关质押合同及登记文件;4. 公司是否有租赁的主要动产,如有,请提供:(1) 租约;(2) 请说明该租约的实际履行情况
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