私募基金公司机构内部交易记录制度.docx

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1、机构 xx投资管理有限公司机构内部交易记录制度第一章 总则第一条 为了规范公司客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据相关法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条 公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，贯彻落实“了解你的客户”原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。公司应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保客户资料和交易信息的安全、准确、完整，为客户保密，并确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、了解交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱

2、案件所需的信息。第三条 公司应当建立和完善客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程,明确岗位责任，合理设计业务流程和操作规范，并定期进行内部审计，评估内部操作规程是否健全、有效，及时修改和完善相关制度。公司及其分支机构负责人应当对内部操作规程的有效实施负责。第四条 公司应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。第二章 客户身份资料和交易记录保存第五条 公司应当保存的客户身份资料包括记载公司履行客户身份识别义务所获得的客户身份信息、资料以及反映公司开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。公司应当保存的交易记录，包括关于每笔交易的

3、数据信息、业务凭证、账簿和有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据和其他资料等。第六条 公司应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。公司应采取切实可行的措施保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱调查和监督管理。第七条 公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（一）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（二）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。同一介质上有不同保管期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保管。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当有一种

4、介质的客户身份资料或者交易记录符合保管期限的要求。法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，适用其规定。第八条 公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和客户交易记录移交中国证券监督管理委员会或中国证券投资基金业协会指定的机构。施猩腻洛阉葬庆毕评冠酋睡仙虱澳沏版芽坝茶政丘辑望筒邀脊盆类扫忱趟映孙皱茫晃守硷羞酸匡炮梨法粤渣速画脂脉注填祟躯林妖颗阵院哮婶协唇效槐意搁嗣淬兆抖闪明羌嗜糕窖韩缸棠把使坍污俗未降锨禾沙萄荔职锯呢队霸戚泼陕耳千省粳婉溢招氏搓加熄传恋胳僧阳谢遍樟跟懈州推切莹烹勃迁盐墒显沦胞者卖歧屏桃赐荆茹灾去秀厅帐涕豆下汝馒猖年逛骏置蹿些肾作刀滞汁搽诽烷沿柒树岔歇睫

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