合规建设年活动实施方案人力资源企业文化_人力资源-企业文化.pdf

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1、XXX 用社案件防控 合规建设年活动实施方案 为引导 XXX 信用社稳健经营，促进案件防控合规建设，实 现又好又快发展，XXX 信用社决定在全辖范围内开展“案件防控 合规建设年”活动。一、活动目的 通过“合规建设活动”，使全辖农村信用社风险管理机制不断 完善，案件防范意识和执行力明显增强，合规文化逐步成熟，员 工更加规范，违规问题逐渐减少，竞争力显著提高。二、基本原则（一）坚持学习与检查相结合原则。把合规制度的梳理、学 习、教育、培训与自查等活动有机结合起来，边学习、边对照检 查，切实提高“合规建设活动”的针对性和有效性。（二）坚持全面部署与突出重点相结合原则。既要全面部署“合规建设活动”，又

2、要把工作重点放在案件比较突出、内控制相 对薄弱的地区、机构和环节，确保“合规建设活动”真正取得实效（三）坚持发现问题与整改相结合原则。将整改作为“合规 建设活动”最终目的，同过“合规建设活动”，使案件防控合规建设 达到新水平。三、活动内容（一）加强内控制度和案件防控制度的学习。组织全辖员工 认真学习资产类业务、负债类业务、结算类业务、案件防控类等 制度。重点学习商业银行操作风险管理指引、商业银行合规 风险管理指引、银行业从业人员职业操守指引 等合规方面指 导性文件，以及银行业金融机构案件防控警示教育读本 和银 行业金融机构案件防控宣传手册，逐步树立全员自觉合规意识。（二）强化内控制度和案件防控

3、制度的执行。结合 XXX 经 营实际，有针对性的开展“合规建设活动”。以“三法一指引”为契机，强化 XXX 以信贷业务为重点的合规建设，纠正执行贷款新规过 程中的违规行为，真正从源头上控制信贷违规及资金被挪用风 险。继续加强经济联保责任制，完善内控管理，深入排查案件风 险防控方面的漏洞和问题，确保对该项工作抓实、抓好、抓出成 效。（三）通过采取自查的方式，督促全辖机构认真执行案件防 控有关制度，提高自我约束力。大力开展制度后评价工作，按照 轻重缓急和难易程度，切实做好内控制度的废、改、立工作，进 一步增强内控制的针对性和实效性。四、活动安排 XXX“合规建设活动”分三个阶段进行，具体时间为 2

4、011 年 6 月至 2011 年 9 月。（一）学习培训阶段：（2011 年 6 月）1、学习培训，增强意识。以开展案件防控为主题，以银监 会商业银行合规风险管理指引、商业银行风险管理指引、银行业从业人员职业操守指引、“三法一指引”和各项案件防控 制度等为主要学习内容，开展全员学习培训活动，解决知规、守 规、执规的问题，增强全员主动合规意识，积极倡导和营造合规 有益、违规有害的合规文化。定在全辖范围内开展案件防控合规建设年活动一活动目的通过合规建设活动使全辖农村信用社风险管理机制不断完善案件防范意识和执行力明显增强合规文化逐步成熟员工更加规范违规问题逐渐减少竞争力显著提高二基本原则一坚合规建

5、设活动的对性和有效性二坚持全面部署与突出重点相结合原则既要全面部署合规建设活动又要把工作重点放在案件比较突出内控制相对薄弱的地区机构和环节确保合规建设活动真正取得实效三坚持发现问题与整改相结合原则和案件防控制度的学习组织全辖员工认真学习资产类业务负债类业务结算类业务案件防控类等制度重点学习商业银行操作风险管理指引商业银行合规风险管理指引银行业从业人员职业操守指引等合规方面指导性文件以及银行业金融2、以案施教，警示风险。将 银行业金融机构案件防控警 示教育读本和银行业金融机构案件防控宣传手册以及警示 教育片作为案例，加强风险教育和案例警示教育。3、开展竞赛，扩大效应。开展竞赛活动，充分发挥和调动

6、 从业人员学习案件防控合规建设等法规的积极性，充分发挥和调 动全员合规建设的主动性。（二）自查自纠阶段：（2011 年7至 8月）1、排查风险，数理分析。按照“突出重点、标本兼治”的总 体原则，重点对 2010 年以来发生的业务，以案件防控合规建设 的内容为基础，以操作风险和员工行为规范自查为重点，以充分 揭示机制落后、制度缺失、执行偏差、行为失范为主线，摸清底 数，透析成因，研究对策，强化合规风险防范措施，夯实合规风 险防范基础。2、落实整改，强化内控。在“合规建设活动”自查的基础上，结合近年来内部审计、外部审计等渠道发现的问题，开展纠偏、整改工作，规范操作规程，加强内部监督，严格岗位制约，

7、堵塞 各种漏洞。（三）总结提高阶段：（2011 年 9 月）1、深入开展规章制度的后评价和完善工作。结合前两个阶 段查找的突出问题，深入剖析制度执行中存在的不足和偏差，对 发现的问题和薄弱环节要制定具体的整改方案，提出整改措施。2、以防范操作风险和规范员工行为为重点，进一步提升员 工职业操守。对照监管政策，修订内部规章制度缺陷；对照内部 政策要求，堵塞操作行为漏洞；对照员工从业规范行为，规范员 工个人行为。定在全辖范围内开展案件防控合规建设年活动一活动目的通过合规建设活动使全辖农村信用社风险管理机制不断完善案件防范意识和执行力明显增强合规文化逐步成熟员工更加规范违规问题逐渐减少竞争力显著提高二

8、基本原则一坚合规建设活动的对性和有效性二坚持全面部署与突出重点相结合原则既要全面部署合规建设活动又要把工作重点放在案件比较突出内控制相对薄弱的地区机构和环节确保合规建设活动真正取得实效三坚持发现问题与整改相结合原则和案件防控制度的学习组织全辖员工认真学习资产类业务负债类业务结算类业务案件防控类等制度重点学习商业银行操作风险管理指引商业银行合规风险管理指引银行业从业人员职业操守指引等合规方面指导性文件以及银行业金融3、认真做好活动的总结工作。全面总结活动成果，并以此 次活动所取得的成果为基础，继续深入推进内控与合规文化建 设，强化风险管理。五、工作要求（一）坚持统筹兼顾。正确处理开展“内控与合规

9、建设年”活 动与做好当前工作的关系，精心组织，周密安排。把活动融入到 实际工作中去，把推进各项工作结合到活动中来，做到“两不误、两促进”。（二）及时上报自查报告。按照属地监管原则，于 2011 年 10 月 10 日前将“合规建设活动”自查报告报送呼伦贝尔银监分局 监管三科。二O一一年五月十日 定在全辖范围内开展案件防控合规建设年活动一活动目的通过合规建设活动使全辖农村信用社风险管理机制不断完善案件防范意识和执行力明显增强合规文化逐步成熟员工更加规范违规问题逐渐减少竞争力显著提高二基本原则一坚合规建设活动的对性和有效性二坚持全面部署与突出重点相结合原则既要全面部署合规建设活动又要把工作重点放在案件比较突出内控制相对薄弱的地区机构和环节确保合规建设活动真正取得实效三坚持发现问题与整改相结合原则和案件防控制度的学习组织全辖员工认真学习资产类业务负债类业务结算类业务案件防控类等制度重点学习商业银行操作风险管理指引商业银行合规风险管理指引银行业从业人员职业操守指引等合规方面指导性文件以及银行业金融