私募股权融资财务顾问协议金融证券投融资_金融证券-投融资.pdf

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1、私募股权融资财务顾问协议 XX公司 与 XXX 财务顾问公司 之 私募股权融资 财务顾问协议 私募股权融资财务顾问协议 财务顾问协议 甲 方：XX公司 注册地址：法定代表人：乙 方：XXX 财务顾问公司 注册地址：法定代表人：甲乙双方经协商一致，就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问达成如下协议：第一条 乙方义务 第一条 乙方义务 1、根据甲方要求，为其私募股权融资方面提供专业意见，并协助甲方寻找符合要求投资方；2、向甲方提供合适股权设置方案，并对股权定价提供专业意见；3、根据甲方要求，就股权价格与投资方进行必要协调和谈判。4、负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项。5、在对甲方经营、财务及法律等

2、状况进行调查后，有义务对上述有关数据及文件资料保密，不得泄露给与本协议无关其他任何第三方。第二条 甲方义务 1、向乙方提供本次私募融资所需所有详尽、真实、完整资料和文件，以便问协议甲方公司注册地址法定代表人乙方财务顾问公司注册地址法定代表人甲乙双方经协商一致就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问达成如下协议第一条乙方义务第一条乙方义务根据甲方要求为其私募股权融资方面提供专业权价格与投资方进行必要协调和谈判负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项在对甲方经营财务及法律等状况进行调查后有义务对上述有关数据及文件资料保密不得泄露给与本协议无关其他任何第三方第二条甲方义务向乙方提供本次次私募融资有关甲方未公

3、开法律文件和财务会计资料协助乙方本次私募融资工作包括但不限于为乙方实地考察提供方便协助办理有关手续等应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费第三条乙方财务顾问费及支付办法甲方就乙方提供私募股权融资财务顾问协议 乙方工作顺利地进行；2、同意乙方调阅与本次私募融资有关甲方未公开法律文件和财务会计资料；3、协助乙方本次私募融资工作，包括但不限于为乙方实地考察提供方便，协助办理有关手续等；4、应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费。第三条 乙方财务顾问费及支付办法 1、甲方就乙方提供财务顾问服务，按股权投资额%向乙方支付人民币 万元财务顾问费。2、上述款项分两期支付:甲方在本协议签署后五日内，向乙方支付人民

4、币 万元;甲方在投资方款项全部到账后十日内,向乙方支付人民币 万元。第四条 赔偿责任 1、在本协议履行过程中，如因乙方违反或不履行本协议规定义务而给甲方造成损失，则乙方向甲方支付赔偿额最多不超过甲方已支付给乙方财务顾问费用总额。2、在本协议履行过程中，因甲方原因导致本协议无法继续履行，则乙方无须退还甲方已支付费用，并有权提出变更或解除本协议，乙方还有权要求甲方支付前期发生费用。第五条 协议终止 1、经双方协商一致，可以解除本协议。2、甲方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知乙方，乙方有权收取终止前与本协议有关全部费用。3、乙方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知甲方，甲方有权收回和拒付

5、终止前与本协议有关全部费用。第六条 附则 问协议甲方公司注册地址法定代表人乙方财务顾问公司注册地址法定代表人甲乙双方经协商一致就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问达成如下协议第一条乙方义务第一条乙方义务根据甲方要求为其私募股权融资方面提供专业权价格与投资方进行必要协调和谈判负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项在对甲方经营财务及法律等状况进行调查后有义务对上述有关数据及文件资料保密不得泄露给与本协议无关其他任何第三方第二条甲方义务向乙方提供本次次私募融资有关甲方未公开法律文件和财务会计资料协助乙方本次私募融资工作包括但不限于为乙方实地考察提供方便协助办理有关手续等应按双方约定及时向乙方支付财务顾

6、问费第三条乙方财务顾问费及支付办法甲方就乙方提供私募股权融资财务顾问协议 1、双方如有争议，首先应协商解决；协商无法达成一致时，双方同意提交XXX 仲裁委员会仲裁，仲裁地点为 XX。2、本协议一式四份，双方各执二份，并具有同等法律效力。3、本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。（以下无正文）问协议甲方公司注册地址法定代表人乙方财务顾问公司注册地址法定代表人甲乙双方经协商一致就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问达成如下协议第一条乙方义务第一条乙方义务根据甲方要求为其私募股权融资方面提供专业权价格与投资方进行必要协调和谈判负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项在对甲方经营财务及法

7、律等状况进行调查后有义务对上述有关数据及文件资料保密不得泄露给与本协议无关其他任何第三方第二条甲方义务向乙方提供本次次私募融资有关甲方未公开法律文件和财务会计资料协助乙方本次私募融资工作包括但不限于为乙方实地考察提供方便协助办理有关手续等应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费第三条乙方财务顾问费及支付办法甲方就乙方提供私募股权融资财务顾问协议 XX公司 与 XXX 财务顾问公司 之 XX公司私募股权投资 财务顾问协议 问协议甲方公司注册地址法定代表人乙方财务顾问公司注册地址法定代表人甲乙双方经协商一致就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问达成如下协议第一条乙方义务第一条乙方义务根据甲方要求为其私

8、募股权融资方面提供专业权价格与投资方进行必要协调和谈判负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项在对甲方经营财务及法律等状况进行调查后有义务对上述有关数据及文件资料保密不得泄露给与本协议无关其他任何第三方第二条甲方义务向乙方提供本次次私募融资有关甲方未公开法律文件和财务会计资料协助乙方本次私募融资工作包括但不限于为乙方实地考察提供方便协助办理有关手续等应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费第三条乙方财务顾问费及支付办法甲方就乙方提供私募股权融资财务顾问协议 财务顾问协议 甲 方：XX公司 注册地址：法定代表人：乙 方：XXX 财务顾问公司 注册地址：法定代表人：甲乙双方经协商一致，就甲方聘请乙方担任甲方

9、私募股权投资财务顾问达成如下协议：第一条 乙方义务 1、根据甲方要求，为其私募股权投资方面提供专业意见，并协助甲方寻找符合要求投资对象；2、根据甲方要求，对拟投资对象进行尽职调查，向甲方提供尽职调查报告；3、向甲方提供拟投资对象可行性研究报告，并对股权估值提供专业意见；4、根据甲方要求，对股权价格与拟投资对象进行必要协调和谈判。第二条 甲方义务 1、甲方应及时向乙方提供其投资设想、计划，并应以书面形式向乙方提供其对有关投资项目具体要求；2、甲方应按要求向投资对象支付投资款项；问协议甲方公司注册地址法定代表人乙方财务顾问公司注册地址法定代表人甲乙双方经协商一致就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾

10、问达成如下协议第一条乙方义务第一条乙方义务根据甲方要求为其私募股权融资方面提供专业权价格与投资方进行必要协调和谈判负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项在对甲方经营财务及法律等状况进行调查后有义务对上述有关数据及文件资料保密不得泄露给与本协议无关其他任何第三方第二条甲方义务向乙方提供本次次私募融资有关甲方未公开法律文件和财务会计资料协助乙方本次私募融资工作包括但不限于为乙方实地考察提供方便协助办理有关手续等应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费第三条乙方财务顾问费及支付办法甲方就乙方提供私募股权融资财务顾问协议 3、甲方应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费。第三条 乙方财务顾问费及支付办法 1、甲方

11、就乙方提供财务顾问服务，按股权投资额%向乙方支付人民币 万元财务顾问费。2、上述款项分两期支付:甲方在本协议签署后五日内，向乙方支付人民币 万元;甲方在其股权登记手续完成后十日内,向乙方支付人民币 万元。第四条 赔偿责任 1、在本协议履行过程中，如因乙方违反或不履行本协议规定义务而给甲方造成损失，则乙方向甲方支付赔偿额最多不超过甲方已支付给乙方财务顾问费用总额。2、在本协议履行过程中，因甲方原因导致本协议无法继续履行，则乙方无须退还甲方已支付费用，并有权提出变更或解除本协议，乙方还有权要求甲方支付前期发生费用。第五条 协议终止 1、经双方协商一致，可以解除本协议。2、甲方单方终止本协议，应提前

12、十天以书面方式通知乙方，乙方有权收取终止前与本协议有关全部费用。3、乙方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知甲方，甲方有权收回和拒付终止前与本协议有关全部费用。第六条 附则 1、双方如有争议，首先应协商解决；协商无法达成一致时，双方同意提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁地点为北京。2、本协议一式四份，双方各执二份，并具有同等法律效力。3、本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。问协议甲方公司注册地址法定代表人乙方财务顾问公司注册地址法定代表人甲乙双方经协商一致就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问达成如下协议第一条乙方义务第一条乙方义务根据甲方要求为其私募股权融资方

13、面提供专业权价格与投资方进行必要协调和谈判负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项在对甲方经营财务及法律等状况进行调查后有义务对上述有关数据及文件资料保密不得泄露给与本协议无关其他任何第三方第二条甲方义务向乙方提供本次次私募融资有关甲方未公开法律文件和财务会计资料协助乙方本次私募融资工作包括但不限于为乙方实地考察提供方便协助办理有关手续等应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费第三条乙方财务顾问费及支付办法甲方就乙方提供私募股权融资财务顾问协议 （以下无正文）问协议甲方公司注册地址法定代表人乙方财务顾问公司注册地址法定代表人甲乙双方经协商一致就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问达成如下协议第一条乙方义务第一条乙方义务根据甲方要求为其私募股权融资方面提供专业权价格与投资方进行必要协调和谈判负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项在对甲方经营财务及法律等状况进行调查后有义务对上述有关数据及文件资料保密不得泄露给与本协议无关其他任何第三方第二条甲方义务向乙方提供本次次私募融资有关甲方未公开法律文件和财务会计资料协助乙方本次私募融资工作包括但不限于为乙方实地考察提供方便协助办理有关手续等应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费第三条乙方财务顾问费及支付办法甲方就乙方提供