私募基金合同金融证券金融资料_金融证券-金融资料.pdf

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1、私募基金合同 私 募 基 金 合 同 投资人：投资管理人：第一条 前言和释义 1.1 前言 鉴于，1、为规范投资管理人与投资人之间法律关系，明确投资管理人与投资人各自权利、义务，更好地保护本合同签署各方利益；2、为便于投资管理人统一集中管理各投资人出资，独立运用自身专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。1.2 释义 1.2.1 基金：1.2.2 投资人：1.2.3 投资管理人：1.2.4 投资行为：1.2.5 结算年度：第二条 基金基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有

2、资金集合管理、对外投资资产管理基金。2.2 类别本基金为契约型开放式基金。2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。在条件满足情况下，也可进行其他投资。其他投资相关协议在条件满足时另行签订。2.4 存续期限本基金存续期间为 年，自收到第一笔投资资金开始，到第 年12月31日为止。私募基金合同 第三条 基金管理 3.1 投资人出资 3.1.1 投资人均需以现金 人民币 形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时出资；（2）在每一结算年度结束后以分得利润再投资。3.1.2 人民币 万元构成一份出资。每个投资人最低出资 份。3.2 基金开户所有投资人出资均放入投资管理人专项资金

3、账户，该账户具体信息为：户名：账号：本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。对于投资管理人投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权行使不得妨碍投资管理人按照自己意愿进行投资行为。第四条 合同当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：身份证号：住所：出生年月：联系电话：4.2 投资管理人权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资

4、人干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人协议。4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度分配方案。4.2.5 为基金利益，投资管理人有权依法为基金融资。4.2.6 投资管理人有权为基金正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专系明确投资管理人与投资人各自权利义务更好地保护本合同签署各方利益为便于投资管理人统一集中管理各投资人出资独立运用自身专业知识和判断力进行投资行为增进各投资人整体利益本合同签署各方达成一

5、致条款如下文所述释约方式将自有资金交由投资管理人由投资管理人将所有资金集合管理对外投资资产管理基金类别本基金为契约型开放式基金投资领域包括股票投资与其他投资以股票投资为主在条件满足情况下也可进行其他投资其他投资相关议在条基金管理投资人出资投资人均需以现金人民币形式出资出资包括投资人初次投资或再投资时出资在每一结算年度结束后以分得利润再投资人民币万元构成一份出资每个投资人最低出资份基金开户所有投资人出资均放入投资管理人专私募基金合同 业机构。4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。4.2.8 投资管理人需以自己所具有专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉原则管理和运用基金财产。4

6、.3 投资人：姓名：身份证号：住所：出生年月：联系电话：4.4 投资人权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。4.4.2 投资人有权在本合同第十条情况下退出基金。4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期基金具体报告。4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同权利。4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入资金，有完全权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定其他投资领域并不会导致任何违法事由。第五条 对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内 外 依法上市股票、外汇、期货、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资

7、产支持证券以及其他金融工具。5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。5.2 投资目标、理念、策略和限制等。第六条融资 基金融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。第七条 基金费用及税收 系明确投资管理人与投资人各自权利义务更好地保护本合同签署各方利益为便于投资管理人统一集中管理各投资人出资独立运用自身专业知识和判断力进行投资行为增进各投资人整体利益本合同签署各方达成一致条款如下文所述释约方式将自有资金交由投资管理人由投资管理人将所有资

8、金集合管理对外投资资产管理基金类别本基金为契约型开放式基金投资领域包括股票投资与其他投资以股票投资为主在条件满足情况下也可进行其他投资其他投资相关议在条基金管理投资人出资投资人均需以现金人民币形式出资出资包括投资人初次投资或再投资时出资在每一结算年度结束后以分得利润再投资人民币万元构成一份出资每个投资人最低出资份基金开户所有投资人出资均放入投资管理人专私募基金合同 7.1 基金费用 7.1.1 基金费用各类包括：（1）与基金相关聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金证券交易费用；（3）基金银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。7.1.2 费用承担

9、基金费用均由本基金项下整体资产承担。以基金项下资产净值 年费率计提。每 个月支付一次，由投资管理人自动扣除。7.2 本合同中各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。第八条 基金收益与分配 8.1 基金收益基金收益以结算 年 度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年 12月31日止。8.2 收益分配每个结算年度结束后十日内，投资管理人应当将决定本结算年度分配方案。每个结算年度可分配收益30%为投资管理人所有，收益70%按投资比例分配给投资人。第九条信息披露 基金信息批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每 个月应

10、编制一次账户具体报告。第十条基金退回 退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定情况除外。第十一条 终止与清算 11.1 基金合同终止有下列情况，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关法律行为，导致本基金难以正常运营。11.2 基金财产清算 11.2.1 基金财产清算人由投资管理人担任。系明确投资管理人与投资人各自权利义务更好地保护本合同签署各方利益为便于投资管理人统一集中管理各投资人出资独立运用自身专业知识和判断力进行投资行为增进各投资人整体利益本合同签署各方达成一致条款如下文所述

11、释约方式将自有资金交由投资管理人由投资管理人将所有资金集合管理对外投资资产管理基金类别本基金为契约型开放式基金投资领域包括股票投资与其他投资以股票投资为主在条件满足情况下也可进行其他投资其他投资相关议在条基金管理投资人出资投资人均需以现金人民币形式出资出资包括投资人初次投资或再投资时出资在每一结算年度结束后以分得利润再投资人民币万元构成一份出资每个投资人最低出资份基金开户所有投资人出资均放入投资管理人专私募基金合同 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。第十二条 违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定

12、，应当承担违约责任。12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度注意义务，以保护投资人合法权益。因投资行为造成基金资产损失，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条法律适用争议解决 13.1 本合同适用合同签订地法律 13.2 因本基金合同而产生或与基金合同有关一切争议，如经友好协商未能解决，应当向合同签订地人民法院起诉。第十四条 其他事项 14.1本合同自合同签订签字后生效。14.2 本合同于 年 月 日签署于河南省郑州市 区。14.3本合同一式 份，合同签订方各执一份，具有同等法律效力。投资人：投资管理人：系明确投资管理人与投资人各自权利义务更好地保护本合同签署各方利益为便于投资

13、管理人统一集中管理各投资人出资独立运用自身专业知识和判断力进行投资行为增进各投资人整体利益本合同签署各方达成一致条款如下文所述释约方式将自有资金交由投资管理人由投资管理人将所有资金集合管理对外投资资产管理基金类别本基金为契约型开放式基金投资领域包括股票投资与其他投资以股票投资为主在条件满足情况下也可进行其他投资其他投资相关议在条基金管理投资人出资投资人均需以现金人民币形式出资出资包括投资人初次投资或再投资时出资在每一结算年度结束后以分得利润再投资人民币万元构成一份出资每个投资人最低出资份基金开户所有投资人出资均放入投资管理人专私募基金合同 私 募 投 资 基 金 合 同 合同签订方：投资人（基

14、金份额持有人）：投资管理人（私募基金管理人）：2015 年 3 月 系明确投资管理人与投资人各自权利义务更好地保护本合同签署各方利益为便于投资管理人统一集中管理各投资人出资独立运用自身专业知识和判断力进行投资行为增进各投资人整体利益本合同签署各方达成一致条款如下文所述释约方式将自有资金交由投资管理人由投资管理人将所有资金集合管理对外投资资产管理基金类别本基金为契约型开放式基金投资领域包括股票投资与其他投资以股票投资为主在条件满足情况下也可进行其他投资其他投资相关议在条基金管理投资人出资投资人均需以现金人民币形式出资出资包括投资人初次投资或再投资时出资在每一结算年度结束后以分得利润再投资人民币万元构成一份出资每个投资人最低出资份基金开户所有投资人出资均放入投资管理人专