尽调报告模板.docx
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1、XXXXXXXXXXXXX 公司尽调报告风险管理部2022年XX月XX日第一章基本情况调查一、公司概况 二、经营范围及主营业务 （一）公司经营范E （二）公司主营业务 （三）公司主要产品三、公司历史沿革及股权变动情况 （一）发行人改制与设立情况（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况 四、历次分红及转增股本情况 （一）历次分红及转增股本情况 （二）利润分配政策 （三）股东回报规划 五、报告期内重大资产重组情况 （一）重大资产重组情况（二）其他资产重组情况 六、主要股东及实际控制人情况 （一）前十大股东持股情况 （二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系 （三）公司主要股东与实际控制人情况 七、
2、公司对外投资情况 （一）对外投资企业概况 （二）控股子公司情况调查 （三）控股子公司对外投资企业情况调查 （四）参股公司情况调查 八、员工情况调查 （一）年龄构成情况 （二）专业构成情况 （三）教育程度情况 九、独立性调查 （一）人员独立性调查（二）资产独立性调查 （三）财务独立性调查（四）业务独立性调查（五）机构独立性调查十、内部职工股情况十一、商业信用情况第二章业务与技术调查一、公司的主营业务（一）公司的主营业务（二）公司的主要产品及其用途二、公司所处行业基本情况（一）行业的主管部门和监管体制（二）行业主要法律法规和政策（三）行业市场前景（四）行业竞争格局（五）行业壁垒（六）行业技术水平及
3、技术特点（七）行业的周期性、区域性及季节性特征（A）行业与上下游之间的关联性（九）公司的行业地位 （十）公司的竞争优势三、采购情况（一）主要原材料、辅助材料及能源动力的供应情况（二）采购模式（三）供应商情况生产情况（一）生产流程 （二）公司主要产品产能、产量、销量情况 （三）主要固定资产和无形资产 （四）境外生产经营情况 （五）质量操纵情况（六）安全生产情况 （七）环境保护情况五、销售情况（一）销售模式（二）主要客户情况 六、核心技术人员、技术与研发情况（一）研发机构设置及研发人员情况 （二）主要技术及所处阶段 （三）在研项目 （四）研发激励机制 （五）保密体系第三章 同业竞争与关联交易调查一
4、、同业竞争情况调查（一）公司与控股股东之间的同业竞争情况（二）公司与实际控制人控制的其他企业之间的同业竞争情 况 （三）公司实际控制人关系密切的家庭成员控制的企业 （四）避免同业竞争的相关承诺 （五）独立董事关于同业竞争的独立意见 二、关联交易情况调查 （一）关联方及关联关系 （二）年至年月时常性关联交易情况 （三）年至年月偶发性关联交易情况 （四）应收对付关联方款项余额 （五）减少和规范关联交易的措施 （六）独立董事对关联交易发表的专项意见第四章 董事、监事和高级管理人员调查一、董事、监事和高级管理人员任职情况及任职资格 （一）董事会成员基本情况 （二）监事会成员基本情况 （三）高级管理人员
5、基本情况 二、董事、监事和高级管理人员的经历及行为操守 （一）现任董事主要工作经历 （二）现任监事主要工作经历 （三）现任高级管理人员主要工作经历 三、董事、监事和高级管理人员胜任能力和勤勉尽责I、董事、监事和高级管理人员薪酬及兼职情况（一）董事、监事、高级管理人员最近一年在公司领取薪酬 或者津贴情况 （二）现任董事、监事、高级管理人员兼职情况 五、董事、监事和高级管理人员变动情况 （一）董事变动情况（二）监事变动情况 （三）高级管理人员变动情况 六、现任董事、监事和高级管理人员是否具备上市公司高级 管理人员资格 七、现任董事、监事和高级管理人员持股及其他对外投资情 况 （一）公司董事、监事、
6、高级管理人员报告期内持股变化情（二）公司董事、监事、高级管理人员其他对外投资情况 八、现任董事、监事和高级管理人员最近月内是否受证监会 处罚 九、现任董事、监事和高级管理人员是否存在涉嫌犯罪的情第五章 组织结构与内部控制调查一、公司章程及其规范运行情况（一）发行人设立时章程的制订（二）发行人上市以来章程的修改（三）发行人现行的公司章程二、组织结构和三会运作情况（一）组织机构 （二）公司管理制度（三）三会运作情况三、独立董事制度及其执行情况I、内部控制环境五、业务控制六、信息系统控制七、会计管理控制 八、内部控制的监督目录第一章 基本情况调查-1-一、公司概况-1-二、经营范围及主营业务-1-（
7、一）公司经营范围-1-（二）公司主营业务-1-（三）公司主要产品-1-三、公司历史沿革及股权变动情况-1-（一）发行人改制与设立情况 -1-（二）发行人设立后至今的历次股本变动情况 -1-四、历次分红及转增股本情况-1-（一）历次分红及转增股本情况 -1-（二）禾I润分酉己政策-1-（三）股东回报规划-1-五、报告期内重大资产重组情况-1-（一）重大资产重组情况-1-（二）其他资产重组情况 -2-六、主要股东及实际控制人情况 -2-（一）前十大股东持股情况 -2-（二）公司与控股股东和实际控制人的股权关系 -2-（三）公司主要股东与实际控制人情况 -2-七、公司对外投资情况-2-（一）对外投资
8、企业概况 -2-（二）控股子公司情况调查 -2-（三）控股子公司对外投资企业情况调查 -2-（四）参股公司情况调查 -2-八、员工情况调查-2-（一）年龄构成情况 -2-（二）专业构成情况 -2-九、公司管理的K、监管第六章财务预会计调查一、审计报告的意见类型及财务报表（一）资产负债表（二）利润表 （三）现金流量表 二、合并财务报表的范E三、会计政策预会计估计 （一）本次会计政策变更概述 （二）会计政策变更具体情况及对公司的影响I、财务比率分析（一）盈利能力（二）偿债能力（三）资产周转能力五、营业收入 （一）收入确认的会计政策（二）营业收入情况 六、营业成本与毛利 七、期间费用 （一）公司期间
9、费用概况 （二）销售费用分析 （三）管理费用分析 （四）财务费用分析 八、非时常性损益九、资产结构分析十、货币资金分析H一、应收款项（一）应收账款（二）其他应收款（三）坏账准备计提情况 十二、预付账款 十三、存货十四、其他流动资产 十五、固定资产、在建工程和无形资产 （一）固定资产 （二）在建工程 （三）无形资产 （四）商誉 十六、资产减值准备 十七、主要债务 （一）负债结构 （二）短期借款分析 （三）对付账款分析 （四）长期借款分析 （五）长期对付款分析 十八、现金流量 十九、纳税情况 （一）公司及其子公司目前执行的主要税种及税率（二）公司及子公司享受的税收优惠政策二十、或者有事项第七章 业
10、务发展目标调查一、公司总体发展战略二、公司的经营理念三、业务发展目标（一）总体业务发展目标（二）各环节业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系第八章募集资金运用情况调查一、前次募集资金使用情况 （一）前次募集资金情况 （二）前次募集资金的实际使用情况说明 （三）前次募集资金投资项目实现效益情况说明 （四）前次发行涉及以资产认购股分的资产运行情况说明 （五）前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情 况说明 （六）闲置募集资金情况说明 （七）前次募集资金使用情况鉴证报告二、本次募集资金使用情况（一）本次非公开辟行募集资金使用计划（二）募集资金使用可行性分析 （三）本次非公开辟行对股东结
11、构的影响 （四）项目备案及环保审批情况（五）本次募投项目用地办理情况三、对发行人募集资金专项管理制度建立情况的核查第九章 风险因素及其他重要事项调查一、风险因素（一）经营风险（二）市场需求变化的风险 （三）原材料采购风险 （四）实际控制人控制风险 （五）汇率波动风险 （六）出口退税政策变化的风险（七）本次发行导致净资产收益率下降风险 （八）公司转型升级加快、业务发展迅速，运营管理水平未 能同步提升的风险 （九）质量控制风险 二、对外担保情况 三、正在履行的重大合同（一）金额超过万元的采购合同 （二）金额超过万元的销售合同（三）建造工程施工合同 （四）理财协议 （五）投资合作协议 （六）商品房买
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