监事个人述职报告.docx

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1、监事个人述职报告监事个人述职报告在当下社会，我们使用报告的情况越来越多，我们在写报告的时 候要注意语言要准确、简洁。你所见过的报告是什么样的呢？以下是 店铺精心整理的监事个人述职报告，仅供参考，大家一起来看看吧。 监事个人述职报告1兼职监事是省国资委派驻企业监事会的重要组成部分。XX年以来, 在省国资委监事会的领导下，公司兼职监事本着对省国资委和公司负 责的态度，按照公司法、公司章程和国有企业监事会兼职 监事管理暂行办法等有关规定，认真履行自身职责，依法独立行使 权力。通过参加监事会会议，列席公司董事会及相关会议，对会议议 程、表决程序、表决结果等进行了有效监督，并对公司依法运作、财 务状况、

2、重大决策、内部控制以及董事、高管人员履行职责情况等方 面进行了有效监督，保障了公司利益和员工的合法权益，促进了公司 的规范化运作。一、明确职责定位，切实履行职责选举职工代表担任监事会兼职监事，参加监事会工作，是加强企 业民主管理和监督的具体体现，有利于提高监事会工作的质量和效率， 推动企业的改革和发展。XX年来，按照兼职监事管理暂行办法等规定和监事会工作安 排，公司兼职监事在监事会主席领导下开展了一系列工作。一是参与 了省外煤矿专项检查工作。协同监事会到各单位进行了 XX年度专项检 查和调研工作，利用四个月时间对集团公司及所属子公司在山西、内 蒙等省外煤矿的投资情况进行了专项调研。听取了省外煤

3、矿投资基本 情况，参与分析了当前存在的主要问题和潜在风险以及形成原因，并 收集了需要集团公司和省国资委帮助解决的问题及时进行整理归纳。 二是参与了物流工作专项调研。调研了解了公司XX年物流工作总体布 局情况，物流工作成功经验和做法，以及当前存在的主要问题。三是 参与了对子公司年度工作专项调研。在监事会带领下。先后深入到各 细化管理职能，加强对联社经营管理各个层面的监督，使联社经营管 理更加科学规范。二是强化制度建设，规范监督行为。健全的制度， 是工作正常开展的必要前提和保证。一年来，我主持监事会不断完善 内部监督体系，强化制度建设，规范监督行为。先后制订、完善了监事会议事规则、监事会工作制度、

4、审计委员会工作规则 等制度，从而使监事会履行监督职能有章可循，查处问题有据可依， 为规范业务行为、加强员工管理、进行阳光操作、实施公正监督，起 到了积极的促进作用。三是通过调研活动，全面了解全社业务经营和 发展的实际状况。一年来，我先后深入43个点对业务经营、合规管理 及内控操作、资产管理等情况进行了调研，了解到了基层分支机构的 真实情况，摸清了我县农村信用社资产质量和内部管理方面的现状， 听到了基层在经营管理中的困难工作意见，对基层提出的问题、困难 和建议以及资产质量真实情况，祥细地向联社党委、理事会和经营管 理层进行了反应，使联社党委、理事会和经营管理层及时地研究和采 取应对措施，同时也真

5、实掌握了第一手资料，更有针对性的加强业务 管理薄弱环节的监督。四是参加联社各种会议，有效监督经营管理决 策程序。今年我代表监事会参加每一次党委会、理事会、理事长办公 会、主任办公会会议，对我社战略转型、财务管理、风险与内控体系 建设、干部任免以及分配与激励机制等重要事项进行全程监督，并根 据调研掌握的实际情况发表意见和建议，为联社经营管理决策提供科 学依据。五是通过加强与外部监督审计部门的沟通交流，及时化解不 利因素，为联社经营管理层营造良好环境。今年，联社先后接受了人 民银行的综合执法大检查，银监部门的信贷资产专项检查以及营山县 审计局受省政府委托对我社实施的资产负债及所有者权益的审计。检

6、查规模之大，时间之长，力量之强均是创纪录的。为化解检查带来的 不利影响，我充分发挥自身优势，积极与检查组沟通，主动将我社在 发展中面临的问题和困难及时与检查单位交流，得到了他们的理解和 支持以及对我社工作的认同，使外部监管环境得到了进一步改善。二、履行监督职责，有效控制案件和风险的发生作为监事长，通过监督活动规范经营管理行为，有效防控案件事 故是我的第一要务，我深感责任重大，为做好工作，我自加压力，充 分利用稽核监督平台，通过加大专项整治、突出防控重点、强化惩处 手段，有效促进了内控管理规范，确保了全年无案件和责任性事故和 发生。（一）强化专项治理，促进案件防控措施进一步落实。一是认真组织开展

7、深化内控制度执行年专项活动，查处违规 责任人22人（次）,有效促进了内控管理措施的进一步落实。二是抓全 员合规意识。年度内以合规文化建设年活动为载体，积极开 展制度规范、内控体系建设，共梳理和完善业务条线制度管理办法39 个，通过强化员工自查自纠和教育培训，全员合规意识得到了进一步 提升。三是抓员工行为排查，前移管控关口。年度内通过动态管理， 共排查出8名员工符合十四种人的排查标准，通过及时指定帮教 管理责任人，进行人盯人、一盯一监控，延伸了管控关口，从源头把 控了风险。四是积极开展业务专项排查，消除案件隐患。全年，组织 各项存款专项排查5次，排查风险隐患和问题285个；开展各类贷款 专项排查

8、3次；开展信息联络员风险排查1次，开展自助设备检查1 次；开展门柜操作风险专项排查3次；通过强化对问题的跟踪落实， 进一步消除了案件风险隐患。五是及时开展任期责任审计，规范经营 管理行为。全年，开展离职、离任审计23 （人）次，其中对分社主任 离任审计8人，对离岗、离职员工离职审计9人，追究贷款管理失职 责任12人，落实违规责任贷款万元。（二）重拳整治违规行为，全员合规意识增强。一是以增强合规管理为目标，增强管贷人员责任意识，对不良贷 款实施了追责行动，扭转我县不良贷款长期高居不下的不利局面。9、10月份，组织开展了对xx年度新发放贷款不良进行失职责任 追究。共对56个机构81人进行了责任追究

9、，落实责任贷款389笔, 金额万元；二是以纠偏、治违为目的，开展了违规贷款专项整治行动。 10月份对xx年以来23人（次）违规发放贷款39笔，金额571万元的 责任人进行了从重从严处理，起到了较强的震慑任用；三是以执行新 违规处理办法为契机，加大问题处理力度。一年来，我主持内审委员 会专题召开违规问题处理会议5次，对序时稽核、专项检查、离任审 计发现的6类37个问题，按照从重、从严要求进行了处理；年度内共 发出各类检查通报16起，处理责任人291人（次），其中给予政纪处分 9人（次），处罚款156100元，其中按相关规定给予顶格处罚28人 （次），有效提升了我县农村信用社制度执行力。（三）强化

10、安保工作，提升人防、物防、技防能力。作为分管安全保卫工作的班子成员，我牢固树立安全无小事 的管理理念，通过强化安防意识、加大检查力度和安防设施改造，使 我县信用社安全防范综合能力得到了持续提升，保障了业务顺利开展。 一是抓基础设施改造，改善物防能力。全年投入近600万加大对安全 隐患和安防设施的改造。其中投入资金400余万元对双流分社、联社 营业部、城西分社的营业用房、安防设施进行了规范化改造，使其符 合公安部门安全标准；投入资金100余万元对23个点的视频监控系统 进行了改造；投入资金50余万元建设110联报警平台，加强联联防， 对陈旧的本地应急报警设施和点验钞设备进行了更换；投入50万元对

11、 21处基层点安全隐患进行了整改。二是抓安防教育，不断提高安防意 识。通过抓治安形势、安全制度、防范技能、法规法纪、职业道德、 案件警示等教育，增强职工防微杜渐的能力，有效提升了员工的安防 意识和防范技能。三是加大检查力度，提升安防制度执行力。一年中， 我组织联社保卫部门，通过定期检查、日常检查、夜间巡查、重点检 查等方式，共开展安全普查1次，突击检查3次、夜间巡查87社 （次），日常检查491社（次），其中我亲自带队检查23社（次），发 出隐患整改通知22份，处罚违规5人（次），使安全防卫措施得到了 有效落实。四是抓守押保平安。通过细化守押大队岗位职责，落实岗 位责任，严格枪、弹药保管及安全

12、使用，熟练掌握突发事件应急处辂 预案，正确处谿突发事件。一年来共出动运钞车辆1136余社（次）， 押运现金亿元，未发生一次差错事故。（四）加强队伍建设，提升稽核人员案件防控能力。内部审计是监事会实施监督的主要手段，内审人员是实施监督的 主要力量，提升内审人员业务水平和职业素养，是有效提升监督水平。监事个人述职报告6根据公司法和公司章程赋予的职责，我受监事会委托向 大会做xx年监事会述职报告。请予审议。一、XX年监事会工作回顾XX年，监事会按照公司章程要求，围绕企业生产经营中心工作， 以维护和保障股东利益为己任，履行监督职能，参与企业各项生产经 营活动，为企业发展建言献策。按照公司章程规定的职责

13、范围，依据集团一建、四统一、两监 督的管理模式和集团管理标准，履行监事会在财务监督方面的职责, 着力提高公司整体管理水平。财务监督，坚持以内部审计为主，并开 展专项检查，推动了财务管理水平上新台阶。L定期审查公司及各子公司财务报告，有计划地开展内部审计工 作。XX年按照集团内部审计计划的要求，内部审计小组完成了 XXX有 限公司XX-XX年年度财务审计；XXX有限公司XX年年度财务审计；XXX 有限公司XXXX年的审计报告传阅工作、XXX有限公司xx-xx的年财 务审计报告传阅工作。审计指出了各公司在生产经营管理过程中存在 的问题和不规范行为，并提出了改进建议。2、维护企业利益，监事会加强对重

14、点问题的审计监督。内部审计小组对中石化西北分公司、中国石油天然气股份有限公 司塔里木油田分公司、新疆维吾尔自治区石油管理局、新疆爱克特流 量控制技术有限公司、新疆天德诚贸有限公司、中国石油集团西部钻 探工程有限公司在外资金和在外未结算产品进行核对，并督促结清新 疆天德诚贸有限公司、中国石油集团西部钻探工程有限公司尾款。提 出统一发货单据、统一名称图号等合理建议。二、XX年监事会工作要点监事会确立的XX年总体工作思路是：紧紧围绕公司XX年的生产经 营目标和工作任务，紧密结合企业特点和公司管理实际，创新监事会 工作方式、方法；坚持以财务监督为中心，增强当期监督的时效性和 有效性，注重协调落实，提升

15、监事会报告处理的效率和水平。加强对 重大经营管理活动和重点部门的审计监督，关注公司重点工作开展情 况，探索监事会对企业风险防范和预警机制；切实履行法律和公司 章程赋予的监督职责，维护股东、职工和企业利益，保障资产保值 增值。主要措施包括以下几点：（一）、依法完善监事会的各项监督职能，规范公司生产经营各方面 运作模式，确保监事会各项工作顺利开展。依据相关规定完善监事会工作职能，建立有效的沟通渠道和方式, 使监事会工作有法可依，转变思想，将被动监督变为主动要求监督， 积极参与公司的有关会议，充分了解公司的生产经营状况，继续加强 对公司财务状况的监督，点面结合重点检查，做好数据信息收集上报 工作，做

16、好数据转换工作。（二）、以维护公司整体利益为出发点，增强主动服务意识，落实专 项调查处理结果，监督董事会决议落实情况。监事会作为监督机构，要维护全体股东利益，以维护公司整体利 益为出发点，主动深入部门和职工中去，多联系多沟通，带着问题搞 研究，广泛收集意见，确保监事会日常工作务实科学细致深入开展。 紧密配合董事会工作，落实董事会相关决议，保障相关决策顺利执行。（三）、强化对重要部门的监督力度，提高监事会工作人员综合 技能，提升监督水平。坚持每年一次对集团内公司财务及重要部门的审计检查工作，了 解掌握公司的生产经营和经济运行状况。加强监事会自身建设，注重 自身业务素质的提高，加强审计、企业内部管

17、理等各方面的学习，增 强自身的业务技能，提高监督水平，切实维护所有者权益。新的一年，公司仍然会有困难和问题，需要我们齐心协力。监事 会将一如既往地支持配合董事会和经营层依法开展工作，在XX年工作 中，我们将严格按照国家政策和公司章程办事，建立有效的工作机制。 我们相信：只要我们充分发挥好现有治理结构优势，牢固树立维护大 局、维护股东利益的一致目标，诚信正直、勤勉工作，就一定会战胜 未来道路上的各种困难，圆满完成公司XX年的任务目标。谢谢大家！监事个人述职报告7监事会是公司的监察部门，即依照公司法和公司章程规定设立， 对公司的经营管理试行监督的公司内部监督机关，本人作为监事会一 员，按照集团公司

18、要求，且对自己xx年工作进行总结述职，诚恳接受 股东、各级领导的评议。公司监事会认真履行监督职能，在维护公司 健康、和谐、稳定、快速发展，确保股东大会各项决议的贯彻落实和 维护公司及全体股东的合法权益等方面，发挥了积极作用。按照公司 管理特点，践行集团公司用心做事、追求卓越企业文化理念，围 绕服务+监督的工作思路，以财务监督为中心，在建立机制、完善 程序、监督决策过程，总体工作取得一定成效。现将一年多来的主要 工作述职如下：一、监事会自身工作机建设情况：XX年度我作为监事会监事，按照公司法、公司章程及有关规定， 认真履行监督职责，对公司股东大会、董事会的召开程序、决策程序, 董事会对股东大会决

19、议的执行情况，公司管理人员的执行职务情况及 公司管理制度执行情况进行了监督，督促公司董事会和管理层依法运 作，科学决策，保障了公司财务规范运行，维护了公司、股东及员工 的权益。二、参加董事会情况：根据司法和公司章程要求。监事会参加了董事会本年度召开的全部会议。监督了董事会对管 理层考核。因董事会成员兼公司高管，董事会采取了个人述职、书面 总结和回避评议打分的.方式，保证了考核的公正性和公平性。三、日常工作：L坚持定期会议制度，加强内部工作协调。XX年，监事会通过列 席公司董事会议事会和经营班子会议，对公司财务、经营管理和公司 内部控制中存在的问题及时提出了改进意见。2、加强日常监督，开展工作检

20、查。xx年监事会积极开展现场监督 检查，发现和督促施工现场施工及安全管理等问题，提出宝贵意见， 已出现问题得到有效改善。3、完善监事会工作机制。xx年的监事会工作坚持以财务监督为中心，围绕公司经营目标和精细化管理要求，改进了财务报表审核和成 本对标工作。提出公司经营和内部管控中存在的问题和改进建议。我在XX年的工作中，本着对全体股东负责的原则，竭尽全力履行 监督和检查的只能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的科学 运行和良好发展起到了一定的作用，但由于主管原因，我的工作还有 不尽人意的地方：本人监事一职为兼职，时间和精力无法全面保障，导致监管力度 不够，监管范围不够全面，如经营班子研究讨论

21、重大决策问题时，会 有因公务不能列席会议，对一些问题是否规范、正确，不能全部监管 到位，且不能提出很好的建议和意见，工作处于较被动的窘境。未来 一年我会注意自己的不足，尽量多的实施自己的监事职责，为公司的 发展保驾护航，为集团公司的腾飞做出自己最大的努力。监事个人述职报告8一、20xx年主要工作一年来，xx公司监事会依法履行了职责，认真进行了监督和检查。（一）报告期内，监事会列席了 20xx年历次董事会现场会议，对董 事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督。（二）报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公 司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现 违规操

22、作行为。（三）报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓各项工作的落实。20xx年度，公司监事会召开了四次会议，具体情况为：1、公司监事会第二次会议于20xx年x月xx日通过电话会议形式 召开。公司五名监事会成员全部参加会议，符合公司章程规定人 数，会议有效。会议由监事会主席唐小文主持。经过表决，会议审议 通过了xxxx有限公司监事会议事规则。2、公司监事会第三次会议于20xx年x月xx日在公司办会议室召 开。公司五名监事会成员全部参加会议，符合公司章程规定人数, 会议有效。会议由监事会主席来主持。经过表决，会议审议通过了 XXXXX及XXXXX的议案。3、公司监事会第四次会议于20xx年x月x日

23、在公司会议室召开。 公司五名监事会成员全部参加会议，符合公司章程规定人数，会 议有效。会议由监事会主席主持。经过表决，会议审议通过了公司 20xx年第一季度审计报告及其他专项报告的议案。4、公司监事会第五次会议于20xx年x月x日在公司会议室召开。 公司五名监事会成员全部参加会议，符合公司章程规定人数，会 议有效。会议由监事会主席主持。经过表决，会议审议通过了公司 监事会xxxx工作报告的议案。二、监事会独立意见（一）公司依法运作情况报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为： 公司董事会能够严格按照公司法、证券法、深圳证券交易 所股票上市规则、公司章程及其他有关法律法规和制度的

24、要求， 依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，为进一步规范 运作，公司进一步建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公 司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法 律、法规、公司章程和股东大会、董事会决议，忠于职守、兢兢 业业、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时 违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益的行为。（二）检查公司财务情况报告期内，公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报 表及财务资料，监事会认为：公司财务报表的编制符合企业会计制 度和企业会计准则等有关规定，公司20xx年年度财务报告能够 真实反映公司的财务状况和经营成

25、果，北京京都会计师事务有限公司 出具的标准无保留意见审计报告，其审计意见是客观公正的。（三）检查公司募集资金实际投向情况报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督， 监事会认为：本公司认真按照募集资金使用管理制度的要求管理 和使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。报告 期内，公司未发生实际投资项目变更的情况。（四）检查公司重大收购、出售资产情况报告期内，公司监事会对本公司重大收购情况进行监督，监事会 认为：公司向XXX集团收购其拥有的xxxx有限责任公司60%的股权及 其拥有的仿膳饭庄、丰泽园饭店、四川饭店之100%国有产权，程序 合法，没有对公司财务状况和经营成果

26、产生较大影响。（五）检查公司关联交易情况报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行监督，监事会认为， 关联交易符合公司章程、深圳证券交易所股票上市规则等相 关法律、法规的规定，有利于提升公司的业绩，其公平性依据等价有 偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存 在损害上市公司和中小股东的利益的行为。（六）股东大会决议执行情况的独立意见报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督， 监事会认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生 有损股东利益的行为。20xx年度，是公司上市后的第一个完整年度， 也是落实公司五年发展规划的初始之年。因此，监事会将严格执 行公

27、司法、证券法和公司章程等有关规定，依法对董事 会、高级管理人员进行监督，按照现代企业制度的要求，督促公司进 一步完善法人治理结构，提高治理水准。同时，监事会将继续加强落 实监督职能，认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重 大决策事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。 再次，监事会将通过对公司财务进行监督检查、进一步加强内控制度、 保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，不断加强对企业的监 督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。监事个人述职报告9本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。20xx年，xx股份

28、有限公司（以下简称公司）监事会全体成员按 照公司法、公司章程、监事会议事规则等规定和要求， 谨慎、认真地履行了自身职责，依法独立行使职权，以保证公司规范 运作，维护公司利益和投资者利益。监事会对公司经营计划、募集资 金使用情况、关联交易、公司生产经营活动、财务状况和公司董事、 高级管理人员的履职情况、子公司的经营情况进行监督，促进公司规 范运作和健康发展。一、对公司20xx年度经营管理行为和业绩的基本评价20xx年公司监事会严格按照公司法、公司章程、监事 会议事规则和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大 中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了 20xx年历次董事会会议和股东

29、大会，并认为：董事 会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公 司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合公司法等法律法规 和公司章程的要求。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了 监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议， 经营中不存在违规操作行为。二、监事会会议情况本报告期内公司监事会共召开5次会议：（一）20xx年4月10日，召开第四届监事会第十次会议,会议审议 通过了以下议案：公司20xx年度监事会工作报告、公司20xx 年年度报告及摘要、公司20xx年度财务决算报告、关于公司 20xx年度利润分配的预案、关于续签关联交易协议的议案、 关于聘任20xx

30、年度审计机构的议案、关于公司内部控制自我评 价的报告、关于20xx年为控股子公司提供连带责任担保的议案。（二）20xx年4月22日，召开第四届监事会第十一次会议,会议审 议通过了以下议案：20xx年第一季度报告。（三）20xx年8月22日，召开第四届监事会第十二次会议，会议审 议通过了以下议案：20xx年半年度报告及报告摘要。（四）20xx年10月24日，召开第四届监事会第十三次会议,会议 审议通过了以下议案：POxx年第三季度报告全文及报告摘要。（五）20xx年12月22日，召开第四届监事会第十四次会议,会议 审议通过了以下议案：关于签订日常关联交易协议的议案和关 子公司进行年度调研，听取了

31、各单位XX年度工作基本情况，监督检查 了各子公司生产经营、财务状况等各项内容，与子公司领导班子成员 进行了谈话和座谈，并就企业发展过程中出现的问题进行了分析和研 究。四是参加了年度集中检查工作。对监事会年度监督检查报告 提出了有关修改意见和建议。五是结合自身的本职工作进行监督检查。 经监事会主席授权，参与制订监督检查计划、编制监督检查方案和开 展实地监督检查工作；收集了与监事会工作相关的企业信息，并及时 向监事会主席或专职监事反映；同时，根据工作需要，承担了与企业 相关部门和单位的工作联系。一年来，在监事会的领导下，兼职监事全方位参与了对企业的监 督检查和调研工作，正确行使职权，严格规范操作。

32、报告期内，我们 一致认为公司做到了依法运作，决策程序合法，内控制度完善，财务 制度健全，无违反法律法规或损害公司利益等行为发生。二、加强自身建设，提升监督能力一年来，在积极参与监事会日常工作的同时，为提升个人沟通协 调能力和工作业务水平，适应不断发展的形势的需要，我们注重了自 身能力建设。建立了学习制度，统筹安排学习内容，保证学习时间和 学习效果。注重增强学习的系统性和针对性，突出了国有资产监管的 政策法规和会计审计等理论知识的学习，加强了监督检查实务和运用 财务信息化手段等操作能力的训练，切实提高了履行监事会职责所必 需的各项专业知识及工作技能。在加强日常学习的同时，参加了监事会兼职监事培训

33、班等各类业 务学习，不断拓宽专业知识，提高业务水平，积极探索有效监督的途 径，不断提高工作质量和效果，充分发挥好兼职监事作用，有效维护 了国家和公司合法权益，保障了企业稳定、健康、快速发展。三、对加强兼职监事工作的建议国有企业监事会设立兼职监事建立现代企业制度的客观需要，也 是法律的强制性规定。通过一年的企业监督实践，我们充分认识到兼 职监事作为监事会重要组成部分，对监督企业开展监督检查工作的重 要性。围绕如何有效实施监督，我们进行了一些具体思考。一是加强 于调整部分日常关联交易预计金额的议案。三、监事会对公司20xx年度有关事项的监督意见：（一）公司财务状况公司监事会结合本公司实际情况，通过

34、听取财务部门汇报、进行 定期审计等方式，对公司本部、子公司的财务情况进行了检查，强化 了对公司财务工作的监督。公司监事会认为，公司及各子公司设有独 立的财务部门，有独立财务账册，独立核算，遵守会计法和有关 财务规章制度。20xx年的公司及各子公司财务管理规范，会计报表真 实、准确地反映了公司及各子公司的实际情况。（二）公司投资情况报告期内，公司相继进行了对唐山xx有限责任公司增资扩股的项 目、投资设立全资子公司济宁xx有限责任公司等项目，相关投资均履 行了相应的投资决策程序，科学严谨。（三）关联交易情况本年报告期内，公司与关联方的日常性关联交易事项均通过了公 司董事会、股东大会的审议，关联交易

35、中按合同或协议公平交易，没 有损害公司的利益。四、监事会对公司20xx年度情况的综合意见（一）本报告期内，监事会成员认真履行职责，恪尽职守，通过列席 董事会会议，对董事会履行职权、执行公司决策程序进行了监督。监 事会认为，公司董事会所形成的各项决议和决策程序认真履行了公 司法、公司章程和董事会议事规则的规定，是合法有效的。（二）本报告期内，公司高级管理人员履行职务时能遵守公司章程和 国家法律、法规，以维护公司股东利益为出发点，认真执行公司股东 大会决议，履行诚信和勤勉尽责的义务，使公司运作规范，决策民主、 管理科学、目标明确、不断创新，取得了良好的经济效益，没有出现 违法违规行为。（三）监事会

36、认真审核了经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并 出具无保留意见的20xx年度财务报告等有关资料，认为报告客观的.反 映了公司的财务状况和经营成果，公司20xx年度实现的业绩是真实的, 成本控制效果显著。（四）对公司内部控制自我评价的意见公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照公司实 际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业 务活动的正常活动，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织 机构完整，内部审计部门及人员配备到位，保证了公司内部控制重点 活动的执行及监督充分有效。20xx年公司没有违反上市公司内部控 制指引及公司内部控制制度的情形发生。监事会认为，公司

37、内部控 制自我评价全面、真实的反映了公司内部控制的实际情况。监事个人述职报告10现在由我向大家做述职报告。我叫XX ,现任XXX市商业银行监事长，主要负责监事会的工作， 分管稽核监督部和风险控制部。一年来，监事会在市委市政府领导下， 在银监分局、市人民银行的有效监督和指导下，在行党总支的直接带 领下，以履职责、强监督、求创新、务实效、严规范、促发展作 为整体工作的指导思想，坚持不缺位、不错位、不越位的工作原 则，充分发挥监事会工作的主动性和能动性，认真履行章程赋予的职 责，切实做好风险防范工作，积极推动董事会、经营班子制订的科学 发展战略的贯彻实施，初步建立了一套能够较好的促进商业银行发展 的

38、内部控制体系，并在有序运行中初见成效。一、主动参与，认真履职，积极推动法人治理结构和风险防控体 系的建设。过去的一年，是商业银行的开局之年，也是关键的一年。一年来, 在我的带领下，监事会立足于商业银行科学和谐发展的全局，主动增 强监督意识和风险防范意识，多次列席我行董事会、行务会等重要会 议，在发展战略制订、经营决策、重要人事任免，规范经营行为、风 险防范、高管人员履职监督等方面，充分发挥监事会的监督作用，对 涉及到风险防范的问题，积极提出建议并认真研究解决方案和措施； 同时，根据章程规定和实际情况的需要，我及时组织召开了 20XX年监 事会会议，会议通过了监事会的工作报告，研究和制订了监事会

39、下一 步的工作任务和目标。20xx年，是商业银行流程再造的关键年，城市 信用社式的管理制度、经营模式和业务操作流程都远远不能适应新的 商业银行的经营和发展，各项制度都需要进一步的修订和完善，各项 业务的操作都需要进一步的严格规范。在董事长的带领下，监事会从 制度建设和构建风险防控体系的高度入手，精心组织有关科室，落实 金融法规、风险指引等有关规定和董事长对流程再造的高标准要求， 修订完善了全行10大类、102项操作流程，内容涉及风险控制、稽核 监督、财务会计、信贷管理、办公行政、人事劳资、资金管理等全行 各类业务和管理的方方面面；同时，我们还组织监察稽核部、风险控 制部，对修订后的业务操作流程

40、进行严格的审核和客观的评价，紧紧 围绕制度规范、财务管理、业务操作流程、新业务拓展的真实性、合 法性和风险性等工作重心，对在业务操作中可能出现的风险、可能存 在的问题进行了科学的论证。我们从操作流程的合法性、科学性、全 面性、审慎性等方面对全行所有操作流程进行严格的审核评价，并拿 出规范性意见，切实将监督检查和风险防范落实到了业务操作流程中 的每一个环节，做到制度先行、内控优先。同时，我要求监察稽核部 门，对操作流程实行定期、不定期的对各操作流程进行评价，确保操 作流程的及时性、有效性，通过严密的流程操作，严格控制各类风险, 及时发出预警信息，初步构建和形成了以客户为心，以风险控制为主 线的防

41、控体系。二、高度重视案件专项治理工作，加强事后监督和内部稽核体系 建设，强化关键岗位、敏感环节工作人员的监督展。案件专项治理是监事会常抓不懈的工作，在我的带领下，监事会 全面贯彻关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的 通知关于加大防范操作风险工作力、度的通知银监会关于防 范操作风险13条措施等文、件规定和山西银监局加强防范操作 风险暨案件专项治理的各项工作部署和要求，通过创新措施、完善机 制，全面推动案件治理工作的深入开展。上半年，我们组织召开了由 各支行行长、各部门经理参加的案件专项治理工作会议，传达贯彻省、 市银监会议精神，安排部署了 20xx年全行案件专项治理工作。20xx

42、年，我一直高度重视防范操作风险的规章制度建设，三月份，要求纪 检监察部门根据关于防范操作风险十三条和内控十个联动等 文件精神，结合我行实际，制订了案件防范处理应急制度案件 防范问责制度、，要求纪检部门建立健全问责制度，探讨建立独立 问责管理体系，进一步完善问责相关的考核办法，监督问责执行情况, 把实施严格问责与奖励合规有机结合起来。为进一步加强稽核部门的 建设，由我牵头组织，在全行范围内公开选拔优秀稽核人员，通过业 务考试和资格审查，选拔了一批业务能力强、政治素质高，工作作风 硬的业务尖子，充实到稽核力量。在监事会的领导和督促下，我要求 事后监督中心和稽核监督部门，根据全行新业务系统上线和业务

43、发展 的实际情况，及时调整监督工作的重心，更新监督方案和措施，保证 监督的及时性和有效性，进一步加强对关键岗位、敏感环节工作人员 的监督，主要包括：一是完善基层机构负责人、重要岗位人员和敏感环节工作人员的 监督约束，建立不当行为档案和相应的行为失范监督制度，发现有涉 及黄、赌、毒，以及未报告买卖股票的和经商办企业等行为的，立即 建议调离原岗位并进行审计；监督落实基层主管和重要岗位人员定期 轮换和强制休假制度，明确具体的程序和规定；二是落实强化与客户对账制度，督促开展经常性的全面对账工作， 保证对账覆盖面，提高对账的频率，改进对账方式和手段，加强未达 账项和差错处理的过程控制，实行独立审核和责任

44、复核；三是建立完善内部信贷、会计、资金营运、票据业务、柜台操作 等各个要害岗位风险管理制度，并切实监督落实；四是建立信贷、会 计结算等各项业务的档案和台账，强化对要害岗位和重点业务全过程 的即时监督。20xx年，稽核监督部门开展了多项现场稽核检查工作， 重点对银企对账、不动户存款、其他应收（付）款、长期待摊费用等账务 进行了检查，全年银企对账率达到了 95%以上，对七家支行存在的无 证户提出了整改，全年提出稽核建议19项，解决各类共性问题13条, 个性问题73条,下达整改意见书92次。事后监督中心在对全市17家 支行和资金结算部的业务进行监督，中，累计监督业务量达3106375 笔,较去年增加

45、业务量610539笔，平均每天业务量为8629笔,平均 每个监督员每天监督1726笔,监督出差错432笔,较去年减少了 231 笔，差错率为1.39%00 ,较去年下降1.27个成分点。三、加强监督，创新方式，做好高管人员的动态化管理。20xx年，我们实行高级管理人员审查与考试相结合、履职监督 与情况通报相结合、动态监督与档案建设相结合，进一步强化了对 高级管理人员履职行为的监督，我要求稽核部门对全行高管人员的履 职情况进行全面的考核，对高管人员在任职期间的经营业绩、风险控 制情况、违规违纪情况、政策执行情况以日常行为规范进行全程、全 面记录和持续监督，并将考核结果作为评价高管人员是否称职的依

46、据, 建立与有关部门的协调沟通机制，定期向有关部门通报，对高管人员 可能发生的权力失控、决策失误和行为失范实施动态监督。20xx年， 我行提拔了四名支行行长和部分部门经理，对经营业绩一般，能力不 强的四名支行行长进行了降职处分，我领导稽核监督部对离任的四名 支行行长进了离任审计。四、理清思路，创新方式,强化不良贷款管理工作。针对我行实际情况，为进一步强化不良贷款的管理工作，我要求 风险控制部门进一步修订和完善了xxx市商业银行不良贷款管理办 法，实行新的不良贷款管理制度，要求风险控制部门建立了规范的 信贷管理台账，实行严格、规范化的台账管理，清一户，销一户，督 促各支行针对所有不良贷款进行分类

47、汇总，做到一户一策、一部一策。 根据不同情况，制定切实可行的清收方案，及时深入了解有关不良贷 款企业的动态，并逐月上报不良贷款户的情况、清收计划和清收进度。 针对部分不良贷款，通过风险控制部组织全行不良贷款专项会议，要 求各支行对我行98年上会以来形成的不良贷款进行逐户汇报，并根据 不同企业情况，研究制订了具体措施，同时，强化不良贷款催收制度， 保证贷款诉讼时效的延续。对不良贷款要求各支行定期进行债权确认， 不能进行债权确认的要上报总行风险控制部，及时采取措施，以保证 债权的连续性。20xx年，我们按照总行有关规定，严格实行行长负责 的盘活信贷资产目标责任制。对历史形成的不良贷款，新官要理旧账

48、， 努力采取措施逐步化解。对新增贷款形成的不良资产，要严格信贷风 险追究制度，各负其责、各司其职、各尽所能，并根据目标责任书， 对各支行不良贷款情况进行考核。截止20xx年12月末，我行五级分 类不良贷款余额10626万元，较年初下降2640万元，占比2.13% , 较年初下降1.87个百分点，实现了不良贷款的双下降。五、加强学习，提高认识，进一步加强监事会自身建设。为进一步完善法人治理结构，强化自我约束机制，规范监督行为， 一年来，我们坚持走出去，请进来的学习方式，不断加强自身学 习，全面提高自身素质，并将所学应用于日常工作，从思想建设、制 度完善、素质提高、措施加强等方面进一步提高监事会自身建设，积 极促进内部监督的科学化、业务管理的规范化、岗位操作的制度化。 同时，不断完善内部监督体系，健全内部各项规章制度，规范监督行 为，保证了监督检查有章可循，查处问题有据可依。六、加强党风廉政建设，开展反腐败斗争是我们搞好其他各项工 作的根本和保证。我作为xxx商业银行的一名干部，首先要做到思想到位、认识到 位、考核到位。在今后的工作和生活中，认真学习党的