地下综合管廊建设PPP项目风险管理计划方案.doc

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1、地下综合管廊建设PPP项目风险管理计划方案1工程风险的界定工程风险是指工程建设中所发生损失的不确定性。一般意义上讲，工程的投资都是巨大的，一旦出现风险发生损失将是非常巨大的，因此，必须对工程风险加强管理，及早防范。工程风险的种类有很多，划分依据不同则分类不同，根据不同种类的风险对其进行防范，制定风险预警系统，采取有效的预防措施是将直接关系到工程工期的长短，质量的优劣，成本的高低，最终关系到与工程相关的单位的经济利益。 2工程风险的分类2.1工程风险根据不同划分依据，可以分成以下几种1）按风险的后果划分。纯风险，是只会造成损失而不会带来收益的风险。投机风险，既可造成损失又可能创造收益的风险。2）

2、按风险产生的原因划分。政治、社会、经济（金融）、自然、技术风险。政治、社会、经济风险相互联系、相互影响。3）按风险的影响范围划分基本风险，作用于整个经济和大多数人群的风险。特殊风险，作用于某一特定单体的风险。4）按风险潜在损失形态划分财产、人身、责任风险5）其他风险因政府部门、相关单位等产生的风险等。2.2常见的工程风险有如下几种1）政治、社会风险战争、政局不稳、动乱、罢工、政权变更，种族矛盾和冲突，宗教，文化，社会集团的利益冲突；政府对本项目提供的服务，政府的办事效率，政府官员的廉洁程度；与项目有关的政策，特别是对项目有制约的政策，或向项目倾斜的政策；体制法规不健全。2）经济风险通货膨胀严重

3、、资金筹措困难、基础设施落后、工程配套条件差、经济形势不好、投资回收期长等。3）自然风险恶劣的自然条件。难以预见和防范的自然灾害，包括地震、台风、山体滑坡、泥石流、火灾等难以遇见的自然灾害不利的现场条件、正常的恶劣自然条件属项目公司的风险。4）工程技术风险技术越新、越不成熟，风险越大。因此因对工程技术内在规律和风险应予以足够的重视。不要片面追求新技术、高速度。5）实施控制中的风险如合同、供应、新技术新工艺、分包层、工程管理失误等方面的风险。2.3工程风险的控制1）要树立风险意识主要是定性分析各种风险的后果，分析风险发生的概率和及损失费用，工程建设的不同阶段风险分析的方法不尽相同，对不同风险的相

4、对严重性进行比较。可参考有关资料，包括保险公司、行业协会、类似工程建设公司等的资料，建立风险清单。工程风险损失表现在投资（费用）、进度、质量和安全方面。2）建立风险管理系统，控制工程风险，减少风险，确保效益a、工程风险进行合理的分配。工程项目风险是时刻存在的，这些风险必须在项目参加者，包括项目公司、勘察单位、设计单外、监理单外、招标代理、工程总承包商、供应商等之间进行合理的分配，只有每个参加者都有一定的风险责任，才有对项目管理和控制的积极性和创造性，只有合理的分配风险才能调动各方面的积极性，才能有项目的高效益。合理分配风险要依照以下几个原则进行： 从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面

5、的积极性。只有让项目参与的各方承担相应的风险责任，通过风险的分配以加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制。 公平合理，责、权、利平衡。一是风险的责任和权力应是平衡的。有承担风险的责任，也要给承担者以控制和处理的权力，但如果已有某些权力，则同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等，对于风险的承担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益，也只有这样才能使参与者勇于去承担风险；三是承担的可能性和合理性，承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等条件，只有这样，参与者才能理性地承担风险。 符合工程项目的惯例，符合通常的处理方法。如采用国际惯例F

6、IDIC合同条款等对于承包商和投资方之间的风险分配，比较公平合理。 b、不同风险采用不同的对策。任何项目都存在不同的风险，风险的承担者应对不同的风险有着不同的准备和对策，这应把它列入计划中的一部分，只有在项目的运营过程中，对产生的不同风险采取相应的风险对策，才能进行良好的风险控制，尽可能地减小风险可能产生的危害，以确保效益。权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。这在项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过自己承受能力，并且成功把握不大的项目也应该尽量回避，这是相对保守的风险对策。采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可

7、能性和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的技术模拟试验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实行严密的控制，加强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。购买保险或要求对方担保，以转移风险。对于一些无法排除的风险，可以通过购买保险的办法解决；如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要求对方出具担保，如银行出具的投标保函，合资项目政府出具有保证，履约的保函以及预付款保函等。提出合理的风险保证金，这是从财务的角度为风险作准备，在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。采取合作方式共同承担

8、风险。因为大部分项目都是多个企业或部门共同合作，这必然有风险的分担，但这必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、信誉好的合作伙伴，以及合理明确的分配风险（通过合同规定）。 可采取其他的方式以减降风险。如采用多领域、多地域、多项目的投资以分散风险，因为这可以扩大投资面及经营范围，扩大资本效用，能与众多合作企业共同承担风险，进而降低总经营风险。 c、工程实施中进行全面的风险控制。工程实施中的风险控制贯穿于项目控制（进度、成本、质量、合同控制等）的全过程中，是项目控制中不可缺少的重要环节，也影响项目实施的最终结果。加强风险的预控和预警工作。在工程的实施过程中，要不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前

9、奏信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，以抗可能发生的风险。本工程施工范围广，施工条件多样化，在编制具体的施工技术方案之前，紧密结合总进度计划、勘察、设计、类似工程等报告资料和数据，制定合理有效的施工方案，减少施工过程中误工、返工等概率。在风险发生时，及时采取措施以控制风险的影响，这是降低损失，防范风险的有效办法。迅速反应，各相关部门快速沟通，紧急情况紧急处理，避免因拖期处理而造成更严重的损失。在风险状态下，依然必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完成预定的目标，防止工程中断和成本超支，唯有如此才能有机会对已发生和还可能发生的风险进行良好的控制，并争取获得风险的赔偿，如向保

10、险单位、风险责任者提出索赔，以尽可能地减少风险的损失。 建立专项风险基金。在制定资金使用计划时，将可能发生的风险纳入考虑范围，合理控制工程成本，顺利完成工程。3）严格按照合同规定，执行工程量及工程款审批程序沙市地下综合管廊试点建设PPP项目（第一批），是采用PPP方式组织实施的大型基础设施工程，随着工程建设的推进和工程管理的要求，会产生一系列与之相关的经济合同，PPP合同、贷款协议、设计合同、监理合同、代理服务协议、施工合同、采购合同、咨询服务合同等用以约定项目参与各方的权利和义务。在工程实施过程中，严格按照合同约定的金额、方式、时间等内容开展工程建设，是减少工程风险，保证工程总进度，实现工程质量、安全等目标的重要因素，在合同执行过程中，工程量的审核及工程款的批复严格按照公司的管理要求，根据实际工程进展完成情况，切实审批、及时付款是减少风险的必要措施。