新三板保密协议金融证券股票短线技巧_金融证券-金融资料.pdf

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1、新三板保密协议 XXXX 有限公司 与 *证券股份有限公司 关于挂牌代办股份转让系统项目 之 保密协议 新三板保密协议 本保密协议（下称“本协议”）由以下双方于 20 年 月 日在北京市签署：甲方：XXXX 有限公司 注册地址：法定代表人：乙方：*证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 法定代表人：鉴于：1、甲方正在进行挂牌代办股份转让系统项目（以下简称“项目”），乙方作为甲方聘请外部中介机构为甲方项目提供财务顾问服务；2、乙方为根据中国法律法规依法设立并有效存续专业证券经营机构，（具有财务顾问、代办股份转让、证券承销及保荐、资产管理、证券经纪、证券投资咨询顾问等从业资格）；3、在项

2、目合作中，一方（“披露方”）已经或将要向对方（“接收方”）披露某些保密信息，且该保密信息属披露方合法所有或掌握。为此，经双方友好协商，本着平等、互利、诚信原则达成如下条款：第 1条 保密信息定义 1.1 本协议所指保密信息是指：披露方向接收方提供披露方与项目有关、不为公众所知悉、能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性协议下称本协议由以下双方于年月日在北京市签署甲方有限公司注册地址法定代表人乙方证券股份有限公司注册地址深圳市福田区中心三路法定代表人鉴于甲方正在进行挂牌代办股份转让系统项目以下简称项目乙方作为甲方聘请外务顾问代办股份转让证券承销及保荐资产管理证券经纪证券投资咨询顾问等

3、从业资格在项目合作中一方披露方经或将要向对方接收方披露某些保密信息且该保密信息属披露方合法所有或掌握为此经双方友好协商本着平等互利诚信原悉能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性新三板保密协议不利影响具有实用性并经披露方采取保密措施技术信息和经营信息上述保密信息可以以数据文字及记载上述内容资料光盘软件图书等有形媒介体现也可通新三板保密协议 不利影响、具有实用性并经披露方采取保密措施技术信息和经营信息。1.2 上述保密信息可以以数据、文字及记载上述内容资料、光盘、软件、图书等有形媒介体现，也可通过法律法规认可其他介质形式传递。第 2条 双方权利与义务 2.1.接收方保证该保密信息仅用

4、于与项目有关用途。接收方不得利用保密信息进行本项目以外其他用途。如甲方在挂牌代办股份转让系统过程中进行股权融资，需要乙方向甲方推荐投资方或需要乙方将甲方股权融资项目推荐给投资方，则乙方有权按照甲方授权向相关投资方提供保密信息。2.2.接收方保证对披露方所提供保密信息予以妥善保存，按本协议约定予以保密，并至少采取不低于对接收方自身保密信息之保护手段进行保密。2.3.接收方为与项目有关目，仅可向其有知悉必要董事、监事、高管、雇员或咨询顾问（合称“关联人员”）披露保密信息，除本协议另有规定外，不得向关联人员以外人披露保密信息。在关联人员知悉该保密信息前，接收方应向其提示保密信息保密性和应承担保密义务

5、，并促使关联人员履行与接收方同等保密义务。2.4.上述条款不适用于以下情况：2.4.1 披露方向接收方披露该保密信息之时，该保密信息已以合法方式属接收方所有或由接收方知悉；2.4.2 非因接收方原因，该保密信息已经公开或能从公开领域获得；2.4.3 保密信息是接收方从对披露方没有保密或不透露义务第三方获得；2.4.4 该保密信息是接收方或其关联或附属公司或关联人员独立开发或获得；2.4.5 经披露方事先或事后书面同意对外披露保密信息；2.4.6 接收方应法院、仲裁机构、证券交易所、行业协会或其他司法、行政、立法机构、证券/金融监管机构、自律机构等有权机关之要求，或法律、法规、行政规章、或其他监

6、管规定要求披露保密信息。2.5.披露方在提供保密信息时，如以书面形式提供，应注明要求保密等相关字样；如以法律法规认可其他介质形式透露，应在透露前告知接收方为保密协议下称本协议由以下双方于年月日在北京市签署甲方有限公司注册地址法定代表人乙方证券股份有限公司注册地址深圳市福田区中心三路法定代表人鉴于甲方正在进行挂牌代办股份转让系统项目以下简称项目乙方作为甲方聘请外务顾问代办股份转让证券承销及保荐资产管理证券经纪证券投资咨询顾问等从业资格在项目合作中一方披露方经或将要向对方接收方披露某些保密信息且该保密信息属披露方合法所有或掌握为此经双方友好协商本着平等互利诚信原悉能为披露方带来经济利益或一旦公布会

7、对披露方造成实质性新三板保密协议不利影响具有实用性并经披露方采取保密措施技术信息和经营信息上述保密信息可以以数据文字及记载上述内容资料光盘软件图书等有形媒介体现也可通新三板保密协议 信息。2.6.披露方提供保密信息，如涉及侵犯第三方商业秘密及知识产权情况，披露方应对由此产生纠纷承担全部法律责任，接收方不对此侵权行为负责，披露方应赔偿接收方由此遭受全部损失或承担责任和费用（包括但不限于他人对接收方提出权利请求或索赔、接收方进行调查、准备、抗辩所支出所有费用支出)，以使接收方免受损害。2.7.若披露方要求归还或销毁保密信息，接收方应立即归还或销毁保密信息，但接收方根据监管和行业自律要求必须保留存档

8、除外。2.8.如果披露方、第三方或有权机关指控接收方，接收方有权为了辩解之目而使用或披露保密信息，双方应共同努力，在不违反法律法规前提下，尽量避免、减少因披露保密信息而造成损失。第 3条 违约责任 3.1.任一方（“违约方”）或其关联人员未履行本协议项下条款均被视为违约，违约方应赔偿给守约方造成直接经济损失。3.2.无论本协议其他条款是否有相反约定，一方对另一方因本协议项下行为而导致期待收益或可得利润损失、未实现预期成本节约、商业信誉损失等其他损失不承担责任。第 4条 协议有效期 4.1.本协议经由双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，并于文首载明签署之日起生效。4.2.除本协议另有规定外，

9、协议保密期限截至项目完成之日或甲方书面通知提前终止本项目之日起12 个月止，项目完成之日是指甲方股票在代办股份转让系统挂牌之日。第 5条 法律适用和争议解决 5.1.本协议受中华人民共和国法律管辖与解释。协议下称本协议由以下双方于年月日在北京市签署甲方有限公司注册地址法定代表人乙方证券股份有限公司注册地址深圳市福田区中心三路法定代表人鉴于甲方正在进行挂牌代办股份转让系统项目以下简称项目乙方作为甲方聘请外务顾问代办股份转让证券承销及保荐资产管理证券经纪证券投资咨询顾问等从业资格在项目合作中一方披露方经或将要向对方接收方披露某些保密信息且该保密信息属披露方合法所有或掌握为此经双方友好协商本着平等互

10、利诚信原悉能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性新三板保密协议不利影响具有实用性并经披露方采取保密措施技术信息和经营信息上述保密信息可以以数据文字及记载上述内容资料光盘软件图书等有形媒介体现也可通新三板保密协议 5.2.因本协议引起或与本协议有关任何争议，双方应平等协商解决，如双方无法协商解决，均可向有管辖权人民法院提起诉讼。5.3.当产生任何争议及任何争议正按前条规定进行解决时，除争议事项外，双方应继续行使本协议项下其他权利，履行本协议项下其他义务。如经法院或仲裁机构认定本协议部分条款为无效，并不影响其他条款有效和执行。第 6条 不可抗力 6.1.不可抗力包括任何不可预见、不可

11、避免并且不能克服客观情况，包括但不限于：国家政策法规重大变化、金融危机、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议一方或多方业务状况、财务状况、公司前景或本协议履行产生重大实质性不利影响。6.2.如果上述不可抗力事件发生严重影响一方履行其在本协议项下义务，则该方有权在不可抗力造成延误期内中止履行，而不应被视为违约。如果一方因违反本协议而延迟履行本协议项下义务后发生不可抗力，则该方不得以不可抗力发生为由免除责任。6.3.宣称发生不可抗力事件一方应迅速书面通知本协议另一方，并在其后十五（15）天内提供证明不可抗力事件发生及其持续足够证据。6.4.如果发生不

12、可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件后果减小到最低限度，否则，未采取合理努力方应就扩大损失对另一方承担相应赔偿责任。如不可抗力事件发生或后果对本项目造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平解决办法，则一方可以书面通知另一方终止本协议。第 7条 通知 7.1.本协议项下所有通知均应以书面形式作出，按以下联系方式用传真发出或快递方式发出。如果该等通知以传真方式发出，则于发件人传真机显示传真业已发出时视为送达；若以快递方式发出，则于邮件寄出后第三个工作协议下称本协议由以下双方于年月日在北京市签署甲方有限公司注册地址法定代表人乙方证券股份有限公司注

13、册地址深圳市福田区中心三路法定代表人鉴于甲方正在进行挂牌代办股份转让系统项目以下简称项目乙方作为甲方聘请外务顾问代办股份转让证券承销及保荐资产管理证券经纪证券投资咨询顾问等从业资格在项目合作中一方披露方经或将要向对方接收方披露某些保密信息且该保密信息属披露方合法所有或掌握为此经双方友好协商本着平等互利诚信原悉能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性新三板保密协议不利影响具有实用性并经披露方采取保密措施技术信息和经营信息上述保密信息可以以数据文字及记载上述内容资料光盘软件图书等有形媒介体现也可通新三板保密协议 日视为送达。7.2.本协议双方寄送地址及传真如下：甲 方：XXXX 有限公

14、司 收件人：地 址：邮 编：传 真：电 话：乙 方：*证券股份有限公司 收件人：地 址：北京市朝阳区亮马河路 邮 编：传 真：电 话：7.3 在本协议有效期内，任何一方上述联系方式中任何事项发生变化时，该方应在变化发生之日起五日内通知另一方。如逾期未通知，则另一方依据本条规定向上述地址发出通知将被视为已被送达。协议下称本协议由以下双方于年月日在北京市签署甲方有限公司注册地址法定代表人乙方证券股份有限公司注册地址深圳市福田区中心三路法定代表人鉴于甲方正在进行挂牌代办股份转让系统项目以下简称项目乙方作为甲方聘请外务顾问代办股份转让证券承销及保荐资产管理证券经纪证券投资咨询顾问等从业资格在项目合作中

15、一方披露方经或将要向对方接收方披露某些保密信息且该保密信息属披露方合法所有或掌握为此经双方友好协商本着平等互利诚信原悉能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性新三板保密协议不利影响具有实用性并经披露方采取保密措施技术信息和经营信息上述保密信息可以以数据文字及记载上述内容资料光盘软件图书等有形媒介体现也可通新三板保密协议 第 8条 其他 8.1 本协议中标题仅为阅读方便，在任何情况下不得作为对本协议内容解释。8.2 本协议对双方及其权利义务继承人均有约束力。8.3 未经对方书面同意，任何一方不得转让其在本协议中权利或义务。8.4 本协议中如有一项或多项条款在任何方面根据任何适用法律是

16、不合法、无效或不可执行，且不影响到本协议整体效力，则本协议其它条款仍应完全有效并应被执行。8.5 一方当事人没有或延迟行使本协议项下任何权利或救济不构成对该权利放弃，任何权利放弃必须以书面形式正式做出。8.6 本协议及其附件（如有）构成了甲方和乙方之间就本协议项下相关事宜达成全部和唯一协议，并取代了一切先前达成谅解、安排、约定或通信。8.7 本协议壹式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。（以下无正文）协议下称本协议由以下双方于年月日在北京市签署甲方有限公司注册地址法定代表人乙方证券股份有限公司注册地址深圳市福田区中心三路法定代表人鉴于甲方正在进行挂牌代办股份转让系统项目以下简称项目乙方

17、作为甲方聘请外务顾问代办股份转让证券承销及保荐资产管理证券经纪证券投资咨询顾问等从业资格在项目合作中一方披露方经或将要向对方接收方披露某些保密信息且该保密信息属披露方合法所有或掌握为此经双方友好协商本着平等互利诚信原悉能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性新三板保密协议不利影响具有实用性并经披露方采取保密措施技术信息和经营信息上述保密信息可以以数据文字及记载上述内容资料光盘软件图书等有形媒介体现也可通新三板保密协议（本页无正文，系 XXXX 有限公司与*证券股份有限公司关于挂牌代办股份转让系统项目之保密协议之签字盖章页）甲方：XXXX 公司 公司公章：法定代表人或授权代表：签署日

18、期：年 月 日 乙方：*证券股份有限公司 公司公章：法定代表人或授权代表：签署日期：年 月 日 协议下称本协议由以下双方于年月日在北京市签署甲方有限公司注册地址法定代表人乙方证券股份有限公司注册地址深圳市福田区中心三路法定代表人鉴于甲方正在进行挂牌代办股份转让系统项目以下简称项目乙方作为甲方聘请外务顾问代办股份转让证券承销及保荐资产管理证券经纪证券投资咨询顾问等从业资格在项目合作中一方披露方经或将要向对方接收方披露某些保密信息且该保密信息属披露方合法所有或掌握为此经双方友好协商本着平等互利诚信原悉能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实质性新三板保密协议不利影响具有实用性并经披露方采取保密措施技术信息和经营信息上述保密信息可以以数据文字及记载上述内容资料光盘软件图书等有形媒介体现也可通