挂牌公司定向发行股份备案登记表金融证券股票经典资料_金融证券-金融资料.pdf

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1、挂牌公司定向发行股 份备案登记表 附件1 挂牌公司定向发行股份备案登记表 项目 内容 备注 发行基本信息 戍行人名称 发行前总股本 本次新增股本 光行价格 募集资金总额 现有股东优先认购数量 募集资金用途 二中介机构信息 主办券商 会计师事务所 律师事务所 资产评估机构（如有）三、备案材料清单 中国证监会出具的挂牌公司股票在全国股份转让系统公开转让并纳入 非上市公众公司监管的同意函 公司向中国证监会提交的冬案报告 公司向全国股份转让系统公司提交的备案报告 公司董事会决议 丄挂牌公司向中国证监会氏全国股份转让系统公司提交的备案报各中应有此次定向发行符合 豁免申请核准情形的说明內容。发行前总股本本

2、次新增股本光行价格募集资金总额现有股东优先认购数量募集资金用途二中介机构信息主办券商会计师事务所律师事务所资产评估机构如有三备案材料清单中国证监会出具的挂牌公司股票在全国股份转让系统公开转案报告公司董事会决议丄挂牌公司向中国证监会氏全国股份转让系统公司提交的备案报各中应有此次定向发行符合豁免申请核情形的说明內容公司股东大会决议与发行对象签署的认购合同验资报告资产审计报告或评估报告如有资产案材料的书面审查意见律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见公司全体董事对备案材料真实准确完整的承诺函主办券商项冃组及负贵人的联络方式全国股份转让系统公司要求的其它文件股份有限公司全体董事承公司股东

3、大会决议 与发行对象签署的认购合同 验资报告 资产审计报告或评估报告（如有）资产转移手续完成的相关证明文件（如有）定向发行情况报告书 主办券商关于本次发行合法合规性的意见 主办券商关于备案材料的书面审查意见 律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见 公司全体董事对备案材料真实、准确、完整的承诺函 主办券商项冃组及负贵人的联络方式 全国股份转让系统公司要求的其它文件 XXX 股份有限公司全体董事承诺：“所有备案材料均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且电子文件 内容、格式与纸质材料一致。XXX 股份有限公司全体董事对其真实性、准确性、完整性、一致性承担个别和连带的法律责任。董事

4、XXX、XXX 因（具体和明确的理由）不能保证 XX 材料真实、准确、完整。”XXX 股份有限公司（签章处）2013 年 X 月 X 日 发行前总股本本次新增股本光行价格募集资金总额现有股东优先认购数量募集资金用途二中介机构信息主办券商会计师事务所律师事务所资产评估机构如有三备案材料清单中国证监会出具的挂牌公司股票在全国股份转让系统公开转案报告公司董事会决议丄挂牌公司向中国证监会氏全国股份转让系统公司提交的备案报各中应有此次定向发行符合豁免申请核情形的说明內容公司股东大会决议与发行对象签署的认购合同验资报告资产审计报告或评估报告如有资产案材料的书面审查意见律师事务所关于本次发行过程及发行对象合法合规性的意见公司全体董事对备案材料真实准确完整的承诺函主办券商项冃组及负贵人的联络方式全国股份转让系统公司要求的其它文件股份有限公司全体董事承